三代核電工程總承包特殊風險分析及管控

摘 要：我國目前在建的三代核電工程主要采用由核電工程總承包企業進行工程總承包的項目組織實施方式，三代核電工程總承包的風險具有顯著的特殊性，本文對三代核電工程總承包風險的特殊性進行分析，并提出了相應的管控措施。

關鍵詞：三代核電 總承包 風險 管控

引言

2011年3月11日日本福島核事故后，中國的核電建設進入了調整期，2012年10月24日國務院召開常務會議討論通過了《能源發展“十二五”規劃》、《核電安全規劃（2011-2020年）》和《核電中長期發展規劃（2011-2020年）》后，中國的核電建設進入了穩妥恢復期，以CAP1000和CAP1400大型非能動先進壓水堆核電機組為代表的、符合三代核電安全標準的三代核電工程項目開始引領中國核電工程建設的潮流。

工程總承包是國際通行的核電工程建設項目組織實施方式，是指核電工程總承包企業（在我國主要是核電工程公司或核電工程公司與設計院組成的聯合體）受業主委托，按照合同約定對工程項目的勘察、設計、采購、施工、試運行（竣工驗收）等實行全過程或若干階段的承包，核電工程總承包企業按照合同約定對工程項目的安全、質量、工期、造價等向業主負責。我國目前在建的三代核電工程主要采用這種先進的建設項目組織實施方式，由核電工程總承包企業對核電工程項目實行工程總承包。與其他建設項目組織實施方式和其他建設工程項目相比，三代核電工程總承包具有一些特殊的風險，核電工程總承包企業為建設一個安全、可靠、經濟的核電廠，對這些特殊的風險進行分析和管控具有十分重要的意義。

一、風險管控辦法

三代核電工程總承包風險管控的策略主要有避免、轉移、降低和接受四種。

（一）避免風險是指指該風險如果發生，后果很嚴重，核電工程總承包企業不能接受或不愿接受，因此核電工程總承包企業應采取嚴格的風險防范措施，盡量避免該風險的發生。

（二）轉移風險就是如果該風險難以完全避免，或者完全避免的成本過于高昂，則核電工程總承包企業通過采取一定的措施把風險從核電工程總承包企業轉移到另一個主體（如項目業主或分包商）的方法。

（三）降低風險是指如果該風險難以完全避免，或者避免及轉移的成本過高，那么核電工程總承包企業可以通過采取控制措施，從降低風險發生的可能性或降低風險發生后造成的損失程度入手，對風險進行控制。

（四）接受風險是指按照成本低于收益的原則，經過綜合考量，核電工程總承包企業愿意接受風險可能給企業帶來的不利后果。

二、三代核電工程總承包特殊風險的分析及管控措施

（一）政策風險

核電產業目前是我國的朝陽產業，2012年10月24日國務院召開常務會議對我國的核電建設政策做出決定后，我國已經確立了以三代核電技術為主的核電技術路線，表明了國家對核電建設持大力發展、積極支持的態度，核電投資企業也充分利用當前有利的宏觀環境，對核電項目逐步加大投入力度，這些對我國核電產業的發展都起到了積極的推動作用，也有利于核電工程總承包企業的成長、壯大。國家的宏觀政策在引導著核電產業的發展，國家在環境保護、能源等方面政策對核電產業的發展也有著至關重要的影響。

發展核電是國務院經過慎重考慮后的科學決策，核電安全全球關注、社會敏感，福島核事故后兩年內，國務院召開四次常務會議，專門研究核電和核安全問題，正是由于核電行業的特殊性、敏感性，國家政策的風險對核電工程總承包企業帶來的風險是任何其他建設工程所無法比擬的，也是三代核電工程項目建設中的最大的風險，2011年3月11日日本福島核事故后，國務院16日即召開常務會議，聽取應對日本福島核事故情況的匯報，并做出了包括全面審查在建核電站。要用最先進的標準對所有在建核電站進行安全評估，存在隱患的要堅決整改，不符合安全標準的要立即停止建設在內的四條決定。“國四條”的出臺，令在建核電工程包括三代核電工程項目全部停工進行安全檢查，已經進入前期準備工作的包括三代核電工程項目在內的核電項目重新評估，部分核電項目停建、緩建等等，給核電工程總承包企業帶來了前所未有的影響。

綜上可見，國家的政策對核電工程總承包企業既有積極的影響，也有消極的作用。對于國家政策的風險，對核電工程總承包企業來說是無法承受之重，既不能避免，也無法降低該風險，同時該風險在合同報價時也不能預測，讓核電工程總承包企業接受國家政策風險有違公平合理的原則，因此只能通過風險轉移的方式，將此風險交項目業主承擔，這就需要在總承包合同中安排合適的合同變更、索賠條款，將國家政策的風險歸屬項目業主的風險，當風險發生時，相關損失如窩工、停工損失、項目取消導致的損失由業主承擔。

（二）監管風險

核電是清潔能源，國家在對核電工程大力發展、積極支持的同時，對核電工程的監管力度和措施也是其他工程項目所沒有的。安全是核電的生命線，沒有安全，就沒有三代核電工程的健康、可持續的發展，就沒有核電的未來，為了確保核電項目的安全，從核電工程總承包企業的資格到核安全設備制造廠商的資格認證，從項目審批、負挖、FCD（澆筑第一貫混凝土）、核燃料裝料、到并網發電，從核安全設備的控制點釋放到NCR（不符合項）處理，國家權力部門（如國家核安全局）對三代核電項目全過程控制，國家權力部門的核準、監管，雖然對三代核電總承包的工作有一定的影響，但從長遠上來看，從核電健康、可持續發展上來看，國家權力部門的監管是必要的、卓有成效的。

國家權力部門的核準、監管難免對三代核電工程的工期、成本帶來一定影響，如福島核事故后，出于安全防范的考慮，對核電工程項目提出一些新的標準，如控制點釋放延遲等，必然導致核電工程總承包企業付出額外的成本和導致工期的延誤，對于這樣的監管風險，核電工程總承包企業應當從兩個方面來進行風險管控，對于國家權力部門提出的強制性要求，以及非核電工程總承包企業原因引起的國家權力部門對項目關鍵節點核準延遲而導致成本增加、工期延誤，應當采取風險轉移的管控措施，在總承包合同中安排合適的變更、索賠條款，將此風險轉移由項目業主承擔；由于核電工程總承包企業原因引起國家權力部門采取監管措施而增加成本或延誤工期的，核電工程總承包企業應當采取降低風險的策略，做好項目管理，降低該風險發生的可能性。

（三）設計技術風險。

我國目前的三代核電技術都來源于美、歐等核電技術發達的國家或地區，我國在建和待建的核電工程，基本上都是對美、歐等現有三代核電技術的基礎上通過引進、消化、吸收、再創新，而核電工程的設計是一項系統而技術復雜的工程，在總承包管理模式下，設計是核電工程總承包企業的責任，美、歐的設計是適用美、歐的標準和規范，設計翻版與改進可能涉及標準和規范的替換等一系列的技術問題，考驗著核電工程總承包企業的能力，核電工程總承包企業是否掌握三代核電核心的設計思路和技術？重大設計方案和工藝改進論證是否充分？設計是否存在缺陷和遺漏？核電工程總承包企業的設計技術能力還需要由三代核電建設的實踐進行檢驗，

對于設計技術風險，在總承包模式下，是核電工程總承包企業承擔的風險，核電工程總承包企業應當采取降低風險的管控策略，即核電工程總承包企業首先要不斷總結與反饋，提高自身的設計水平，掌握三代核電的核心設計思路和技術，知其然還要知其所以然，其次要加強設計管理，從質保體系上加強對設計的控制，從設計方案的確定、設計審查等各階段對設計加以控制，確保設計的可靠性和安全性，降低由于設計缺陷、設計遺漏、方案不合理等導致的成本增加、工期延誤以及由于機組性能未達標而導致的業主索賠，提高核電工程的安全性和經濟性。

（四）設備研發和制造的風險

我國三代核電的可持續發展，離不開關鍵核安全設備的國產化，但我國關鍵核安全設備的研發還處于模仿階段，核心技術還未掌握、基礎研究缺乏、自主創新能力不足、經驗積累不夠；關鍵核安全設備制造能力還處于爬坡期，關鍵制造工藝、關鍵零部件還未完全掌握，對不符合項及一些質量處理能力還需進一步提高，設備質量還處于鞏固提高關鍵階段。因此關鍵核安全設備能否按計劃研發出，按計劃制造出成為制約三代核電工程能否按計劃順利完成的關鍵瓶頸，也是核電工程總承包企業必須重點管理的工作。

對于關鍵核安全設備研發和制造的風險，在總承包模式下，屬于核電工程總承包企業承擔的風險，對于這樣的風險應當采用轉移風險和接受風險的管控方法，即與設備制造商簽訂采購合同時，應當在設備采購合同中安排合適的索賠條款，將一部分由于研發和制造不能按計劃完成而導致成本增加、工期延誤以及由于機組性能未達標而導致的業主索賠的風險轉移給設備制造商，同時本著公平合理、利益共享、風險共擔的原則，在關鍵核安全設備國產化的初始階段，核電工程總承包企業也需要對設備制造商給予一定的支持，并且設備制造商也無能力承擔由于研發和制造工作的失誤給總承包工作帶來的全部風險，對于總承包單位合理分擔部分的風險，應當在進行總承包合同報價考慮相關的風險費時，當風險實際發生時通過風險金和利潤消化該風險。

三、結語

縱觀我國三代核電工程總承包管理，目前還處在一個探索、調整、成長、壯大的階段，其中存在的風險因素各種各樣，本文僅就三代核電工程總承包風險中的一些具有三代核電工程顯著特點的風險進行了分析，并提出了相應的管控措施，總之三代核電項目動輒幾百億元的投資，先后6-7年的建設期間，使我們必須對三代核電工程的風險進行科學、經濟、合理的管理，提高風險決策水平，推動我國核電工程總承包管理的水平的進一步提升，從而為以CAP1000和CAP1400大型非能動先進壓水堆核電機組為代表的三代核電在中國順利推廣和發展創造良好的內部和外部環境。