鄭州市自主創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的構(gòu)建

摘 要：創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是一個(gè)國家繁榮的經(jīng)濟(jì)動(dòng)力，是一個(gè)地區(qū)在日趨激烈的競爭中生存、發(fā)展和壯大的關(guān)鍵，而自主創(chuàng)新能力是影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要問題，是提高經(jīng)濟(jì)增長的手段。目前，鄭州市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展處于工業(yè)化的加速發(fā)展時(shí)期，隨著經(jīng)濟(jì)增長的階段性轉(zhuǎn)變，尤其處于“中原經(jīng)濟(jì)區(qū)”國家戰(zhàn)略獲批的良機(jī)，可以說，自主創(chuàng)新的發(fā)展，關(guān)系到我們國家或地區(qū)整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

關(guān)鍵字：自主性 創(chuàng)新能力 指標(biāo)體系

2013年9月30日，中共中央政治局進(jìn)行第九次集體學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)內(nèi)容主要是以實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略為主題，習(xí)近平主席強(qiáng)調(diào)，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略決定著中華民族前途命運(yùn)，他還就實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提出5個(gè)方面的任務(wù)，其中第二條就是著力增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。由此可見，自主創(chuàng)新能力受到越來越多的重視。

一、區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建原則

（一）全面性原則

為保證綜合評(píng)價(jià)結(jié)果客觀、準(zhǔn)確，在建立指標(biāo)體系的時(shí)候要求我們選取能綜合反映鄭州市自主創(chuàng)新能力的總體情況，評(píng)價(jià)指標(biāo)包括區(qū)域自主創(chuàng)新的投入、區(qū)域創(chuàng)新的產(chǎn)出、創(chuàng)新能力的績效和區(qū)域創(chuàng)新的環(huán)境等方面的指標(biāo)，盡可能全方位地反映鄭州市自主創(chuàng)新能力的綜合水平。

（二）可比性原則

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)注意評(píng)價(jià)指標(biāo)口徑范圍和核算方法能夠進(jìn)行橫向可比與縱向可比的原則，要研究鄭州市自主創(chuàng)新能力的發(fā)展?fàn)顩r，就要進(jìn)行區(qū)域自主創(chuàng)新能力的橫向與縱向?qū)Ρ取?/p>

（三）科學(xué)性原則

要做到科學(xué)、客觀、真實(shí)，同時(shí)也要全面的體現(xiàn)鄭州市自主創(chuàng)新能力的方方面面，反映對鄭州市自主創(chuàng)新能力主要內(nèi)容的測評(píng)，這就要求所構(gòu)建的區(qū)域自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系必須有足夠的涵蓋面，力求做到評(píng)價(jià)指標(biāo)的完整性，并盡可能地充分利用現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)年鑒所提供的數(shù)據(jù)，全面反映鄭州市自主創(chuàng)新能力的狀況。

（四）可操作性原則

在遵循系統(tǒng)性原則的基礎(chǔ)上，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)立應(yīng)該堅(jiān)持可操作性的原則，主要包括三個(gè)方面的內(nèi)容，一是數(shù)據(jù)資料的可獲得性，鑒于本文為鄭州市的自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)，部分指標(biāo)的數(shù)據(jù)可能不夠全面，在選取指標(biāo)的同時(shí)一定要遵循這一原則，以選取有代表性同時(shí)又易獲得的數(shù)據(jù)；二是數(shù)據(jù)資料可量化；三是評(píng)價(jià)指標(biāo)不能過多，應(yīng)盡可能簡化。

二、參考及借鑒的指標(biāo)體系

（一）區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

傅為忠、韓成艷、劉登峰（2012）以構(gòu)建區(qū)域自主創(chuàng)新能力為基點(diǎn)，綜合考慮了宏觀、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，并結(jié)合中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組的相關(guān)研究成果，從5個(gè)方面設(shè)置了10個(gè)二級(jí)指標(biāo)、24個(gè)三級(jí)指標(biāo)，一是創(chuàng)新投入能力，包括人力投入和財(cái)力投入；二是創(chuàng)新產(chǎn)出能力，包括產(chǎn)業(yè)成果和科研成果；三是創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能力，包括科技合作以及知識(shí)和成果轉(zhuǎn)化；四是創(chuàng)新環(huán)境支撐能力，包括教育水平和創(chuàng)新載體；五是創(chuàng)新效益，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和居民收入。

（二）河南自主創(chuàng)新能力指標(biāo)體系

邱國鑫、張麗葉、邢雁飛（2011）依據(jù)自主創(chuàng)新能力內(nèi)涵，并根據(jù)客觀性、全面性、有效性及可行性原則，通過對自主創(chuàng)新能力四個(gè)主要構(gòu)成要素的考核，在參考《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，提煉出一套能夠較準(zhǔn)確地反映河南省自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，一是創(chuàng)新資源的投入能力分為人力資源投入和財(cái)力資源投入；二是創(chuàng)新載體的建設(shè)能力，也就是創(chuàng)新載體；三是創(chuàng)新環(huán)境的保障能力，包括宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、勞動(dòng)者素質(zhì)、市場環(huán)境、知識(shí)創(chuàng)造能力；四是創(chuàng)新成果的產(chǎn)出能力，包含專利、科技投入產(chǎn)出綜合指標(biāo)、新產(chǎn)品市場。

三、鄭州市自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

（一）指標(biāo)的選取

評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取，特別要注意兩個(gè)問題：一是指標(biāo)數(shù)量的多少，二是指標(biāo)間的相關(guān)性。

評(píng)價(jià)指標(biāo)選取的是否合適，直接影響到評(píng)價(jià)方法的結(jié)論。如果選擇的指標(biāo)太少，則可能缺乏必要的代表性，使單個(gè)中選指標(biāo)在總指數(shù)中的影響過重，從而產(chǎn)生片面性；如果選擇的指標(biāo)太多，則不僅有指標(biāo)間的信息重疊問題，更有指標(biāo)間的相互干擾。所以，評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取一定要結(jié)合具體的專業(yè)知識(shí)，在充分完成定性分析的基礎(chǔ)上，確定恰當(dāng)?shù)闹笜?biāo)內(nèi)容和指標(biāo)數(shù)量。

（二）指標(biāo)體系的建立

在參考國內(nèi)外眾多專家學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，并結(jié)合鄭州市的實(shí)際情況，同時(shí)考慮到數(shù)據(jù)的可得性，認(rèn)為區(qū)域自主創(chuàng)新體現(xiàn)了創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新績效和創(chuàng)新環(huán)境四個(gè)要素，本課題設(shè)置了反映鄭州市自主創(chuàng)新能力的4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和12個(gè)二級(jí)指標(biāo)，構(gòu)建了鄭州市自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

（三）部分指標(biāo)的具體解釋

（1）創(chuàng)新投入

該指標(biāo)包含了RD經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重、每萬人科技項(xiàng)目數(shù)、RD科研人員占從業(yè)人員比重。

研究與試驗(yàn)發(fā)展（RD）經(jīng)費(fèi)支出情況占GDP比重。RD經(jīng)費(fèi)支出的含義是指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識(shí)總量以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用而迸行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的活動(dòng)。RD經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重是相對指標(biāo)，可以反映地區(qū)政府進(jìn)行科技發(fā)展的投入能力。公式為：

RD科研人員占從業(yè)人員比重。人才是創(chuàng)新的主體，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的競爭越來越突出地表現(xiàn)為人才的競爭。RD科研人員占從業(yè)人員比重，這個(gè)指標(biāo)能比較客觀的反映出一個(gè)地區(qū)創(chuàng)新能力的人才投入狀況。公式為：

（2）創(chuàng)新產(chǎn)出

創(chuàng)新的關(guān)鍵在于能否有效的利用先進(jìn)技術(shù)為自身的創(chuàng)新所用，而衡量創(chuàng)新程度主要看自主創(chuàng)新活動(dòng)之后的產(chǎn)出。該指標(biāo)包含了每萬人專利授權(quán)數(shù)、技術(shù)合同成交金額和規(guī)模以上企業(yè)工業(yè)增加值占GDP的比重。

每萬人專利授權(quán)數(shù)。專利授權(quán)量可以反映該地區(qū)對科技成果的原始創(chuàng)新能力，同時(shí)它也是衡量一個(gè)地區(qū)綜合實(shí)力的重要標(biāo)志。每萬人專利授權(quán)數(shù)能更好的反應(yīng)自主創(chuàng)新能力的產(chǎn)出水平。計(jì)算公式如下

技術(shù)市場成交額。反映了該地區(qū)科技成果商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化水平。

（3）創(chuàng)新績效

自主創(chuàng)新的目的是實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，而區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展為區(qū)域創(chuàng)新提供更好創(chuàng)新硬件環(huán)境，所以，創(chuàng)新績效高，創(chuàng)新能力也高，創(chuàng)新能力高，對于區(qū)域的社會(huì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)績效。本文所選取的創(chuàng)新績效指標(biāo)為人均GDP、第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重、出口額占全省出口額的比重。

人均GDP。人均GDP作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的重要指標(biāo)可以評(píng)價(jià)一個(gè)區(qū)域的富裕程度，因此它可以反映創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績效。

第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重。該指標(biāo)反應(yīng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，是自主創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度和質(zhì)量的影響。

（4）創(chuàng)新環(huán)境

區(qū)域創(chuàng)新與環(huán)境相互影響、相互作用。區(qū)域特有創(chuàng)新環(huán)境很大程度決定這當(dāng)?shù)乜茖W(xué)技術(shù)體系、專業(yè)結(jié)構(gòu)特征以及對創(chuàng)新的影響方式。好的創(chuàng)新環(huán)境能夠促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展，而好的創(chuàng)新環(huán)境體現(xiàn)在區(qū)域內(nèi)人員的文化素質(zhì)、教育投入、融資政策等。該指標(biāo)包含了人均教育經(jīng)費(fèi)、每百萬人擁有高等學(xué)校數(shù)、實(shí)際利用外商直接投資額占GDP比重。

每百萬人擁有高等學(xué)校數(shù)?？紤]到高等院校是區(qū)域自主創(chuàng)新能力主體構(gòu)成的一部分，承擔(dān)著培養(yǎng)人才、從事科學(xué)研究并傳播科學(xué)知識(shí)和參與科技成果向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重任。因此，每百萬人擁有高等學(xué)校數(shù)可以反映鄭州市高等院校的規(guī)模，是衡量鄭州市自主創(chuàng)新能力創(chuàng)新環(huán)境的重要指標(biāo)。具體計(jì)算公式如下：

實(shí)際利用外商直接投資額占GDP的比重。該指標(biāo)可以較好反應(yīng)鄭州市對外開放程度以及在國際市場的競爭力。國際化程度越高，競爭越激烈，就需要不斷創(chuàng)新，提高效率。計(jì)算公式為：

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