中國對外直接投資對技術(shù)進(jìn)步的影響程度研究

摘要：通過研究對外直接投資對母國技術(shù)進(jìn)步影響的機制，提出跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移與控制策略：技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出、跨國公司對核心技術(shù)的控制，并建立了一個關(guān)于對外直接投資與技術(shù)進(jìn)步的模型。

關(guān)鍵詞：直接投資；技術(shù)轉(zhuǎn)移；控制策略；貿(mào)易溢出模型；實證研究

一、研究意義及背景

在一國經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展進(jìn)步到一定階段， 對外直接投資在獲取高新技術(shù)方面具有突出的優(yōu)勢。截至2009年底， 我國對外直接投資累計協(xié)議投資額112億美元， 中方投資額76.3億美元， 僅占全球?qū)ν馔顿Y總量的0.1%， 與我國的經(jīng)濟實力極不相稱。 目前， 我國在經(jīng)濟實力、技術(shù)、資金等方面已經(jīng)具備了較大規(guī)模對外投資的條件，入世后， 我國將享受無條件最惠國待遇、國民待遇， 同時國外市場限制投資的措施松動、市場準(zhǔn)入條件放寬， 為我國開展對外直接投資創(chuàng)造了良好的外部條件。大力發(fā)展對外直接投資， 發(fā)揮對外直接投資在技術(shù)進(jìn)步方面的優(yōu)勢， 成為當(dāng)務(wù)之急。

因為發(fā)達(dá)國家對先進(jìn)技術(shù)的輸出一直采取嚴(yán)格的限制政策，所以發(fā)達(dá)國家向外轉(zhuǎn)移的大部分都是已標(biāo)準(zhǔn)化的技術(shù)。我國想要在較短的時期內(nèi)迅速提升整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，就要進(jìn)行對外投資，靠近技術(shù)源，以獲得反向技術(shù)外溢，主要可以通過兩種方式得以實現(xiàn)：一是到發(fā)達(dá)國家兼并或收購科技型公司，特別應(yīng)該加大對研發(fā)要素豐裕的國家和地區(qū)投資的力度，可以選擇和增加對美、英、德、日等國的投資力度而提高其反向技術(shù)外溢效應(yīng)。值得肯定的是，我國一批有實力的跨國經(jīng)營企業(yè)已經(jīng)在這方面取得了初步的成效和經(jīng)驗。例如，首鋼集團通過收購美國麥斯塔工程設(shè)計公司70% 的股份直接獲取了相應(yīng)的關(guān)鍵技術(shù)等。二是在海外以獨資、合資、合作等多種形式設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，充分利用當(dāng)?shù)丶夹g(shù)資源優(yōu)勢，了解和把握國外新技術(shù)發(fā)展的最新動態(tài)，以此作為開發(fā)和引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的基地。如海爾集團在美國和德國建立了以研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓為主要目的的海外企業(yè)，并在美國洛杉磯和硅谷、法國里昂、荷蘭阿姆斯特丹及加拿大蒙特利爾設(shè)立了6 個產(chǎn)品設(shè)計分部，通過境外產(chǎn)品開發(fā)來推動國內(nèi)產(chǎn)品的技術(shù)升級和出口競爭力的提高。同時，國內(nèi)也有很多學(xué)者運用實證的方法來考察我國外直接投資與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系。例如，劉凱敏、朱鐘棣通過對我國對外直接投資和全要素生產(chǎn)率 （即技術(shù)進(jìn)步率）時間序列數(shù)據(jù)分別進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗，發(fā)現(xiàn)二者的一階差分序列均是平穩(wěn)的，所以認(rèn)為它們之間有長期的穩(wěn)定關(guān)系。龔艷萍、郭鳳華通過借鑒Coe和Help- man的貿(mào)易溢出模型 （即 CH 模型）構(gòu)建了我國對外直接投資對技術(shù)進(jìn)步影響的模型，并分析計算得出定量結(jié)果，結(jié)果顯示對外直接投資對技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用是比較明顯的。

二、對外直接投資對母國技術(shù)進(jìn)步影響的機制研究

Fosfuri和Motta（1999）設(shè)計了兩階段完全信息雙寡頭古諾模型，解釋無技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)的對外直接投資現(xiàn)象。模型的均衡解表明，對于既定的相對市場規(guī)模而言，即使在海外虧損，只要溢出程度足以保證無技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)國內(nèi)市場因溢出而獲益，除彌補虧損外還超過國內(nèi)經(jīng)營與出口的利潤，企業(yè)要選擇國外建廠而不是出口，才能實現(xiàn)利潤最大化，。他們考慮了對外直接投資企業(yè)雖無技術(shù)優(yōu)勢但本身技術(shù)水平相當(dāng)高的情形。這類企業(yè)會加劇市場競爭，減少東道國技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)的市場份額和利潤，迫使東道國企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性對外直接投資。通過對博弈均衡的分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)技術(shù)溢出程度邁過門檻水平之后，無技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)對外直接投資的幾率將隨溢出程度的增加而上升；即使溢出程度接近于完全時戰(zhàn)略性FDI也可能發(fā)生，無技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)繼續(xù)受益；無技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)技術(shù)溢出的轉(zhuǎn)移成本增加，是戰(zhàn)略性對外直接投資的幾率擴大，還促進(jìn)了無技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)對外直接投資的幾率擴大，還促進(jìn)了無技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)繼續(xù)受益；無技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)技術(shù)溢出的轉(zhuǎn)移成本增加，使戰(zhàn)略性對外直接投資的幾率擴大，還促進(jìn)了無技術(shù)優(yōu)勢企業(yè)對外直接投資。

三、跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移與控制策略

1、技術(shù)轉(zhuǎn)移

跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移主要有外部轉(zhuǎn)移和內(nèi)部轉(zhuǎn)移兩種形式。由于對跨國公司而言，技術(shù)外部轉(zhuǎn)移的控制程度較低 ，所以跨國公司多采用內(nèi)部轉(zhuǎn)移方式。技術(shù)內(nèi)部轉(zhuǎn)移與跨國公司對外直接投資緊密相聯(lián) ，是跨國公司技術(shù)在母公司與子公司之間的流動。跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化 ，主要是為了規(guī)避外部市場干擾和高成本 ，防止技術(shù)模仿和外溢 ，充分利用規(guī)模經(jīng)濟 ，并且有利于技術(shù)和產(chǎn)品生命周期的變化，分期分批地合理轉(zhuǎn)讓技術(shù)和技能，最大限度地發(fā)揮其技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢和實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新價值。跨國公司向東道國進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的質(zhì)量和速率 ，則是由多種因素決定的。跨國公司在海外直接投資，是服務(wù)于全球戰(zhàn)略的，所以其投資企業(yè)采用什么水平的技術(shù) ， 同樣要服務(wù)于跨國公司的全球市場戰(zhàn)略，同時也要考慮到東道國的市場結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平和研發(fā)能力。伴隨著直接投資而進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移 ，正是跨國公司綜合權(quán)衡上述種種因素之后做出的選擇。

2、跨國公司對核心技術(shù)的控制

跨國公司在技術(shù)控制上既要充分發(fā)揮技術(shù)的優(yōu)勢，又要防止技術(shù)過早地泄露。在技術(shù)風(fēng)險管理上，跨國公司對于不同類型的國家采取差別對待策略，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓時機、轉(zhuǎn)讓方式方面都具有不同的選擇。為了進(jìn)一步防范核心技術(shù)的擴散，當(dāng)代跨國公司海外投資研究與開發(fā)一般采用母國中心化的運作模式。母公司成立一個專門負(fù)責(zé)各研究與開發(fā)分部技術(shù)轉(zhuǎn)移的機構(gòu)，有利于總部研究與開發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟和對核心技術(shù)的嚴(yán)格機密的控制。跨國公司針對其擁有的技術(shù)水平的高低選擇不同的技術(shù)風(fēng)險管理模式，如獨資形式或合資形式。

通過閱讀大量文獻(xiàn)，對外直接投資對我國國民經(jīng)濟發(fā)展的影響包括如下四點：第一，發(fā)展對外直接投資，可以促進(jìn)進(jìn)出口貿(mào)易，增加外匯收入；第二，發(fā)展對外直接投資，可以發(fā)揮我國技術(shù)方面的“比較優(yōu)勢”，并且有利于引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)；第三，發(fā)展對外直接投資有利于更好地利用外資；第四，發(fā)展對外直接投資，有利于發(fā)揮我國的資源優(yōu)勢，同時，能夠充分利用國外自然資源。

四、模型的建立

參考文獻(xiàn)：

[1]龔艷萍，郭鳳華。對外直接投資對產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響——文獻(xiàn)回顧與我國的實證研究。中南大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2009，（6）：15；

[2]陶微。我國對外直接投資的五大經(jīng)濟效應(yīng)分析。對外經(jīng)貿(mào)實務(wù)（跨國投資）2008：76-78；

[3]王卓，胡日東。引進(jìn)外資、對外直接投資之促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的比較與有關(guān)國家經(jīng)驗的借鑒。華僑大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）2002（2）：26-31；

[4]郭鳳華。中國對外直接投資對技術(shù)進(jìn)步的影響探析。國際貿(mào)易2011（10）：29。