我國科技金融區域發展差異研究

[摘 要]通過構建和計算我國各地區的科技金融發展指數，發現我國科技金融發展區域差異較大。從整體上看，我國東部沿海地區科技金融水平明顯高于中西部地區，且各地區科技金融發展嚴重依賴財政支出。聚類分析的結果顯示，區域科技金融的發展不僅取決于當地的經濟發展水平和金融發展水平，更多地取決于當地的科技基礎。為此，發展科技金融首先需要增強科技實力，明確界定財政科技投入在科技金融中的作用。

[關鍵詞]科技金融；發展指數；區域差異

[中圖分類號]F8 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372（2013）04-0084-05

一、引言

中國自改革開放后經濟飛速發展，但是經濟結構不合理、創新能力不足導致核心競爭力并沒有相應的提升，2008年國際金融危機進一步凸顯了我國經濟轉型的必要性，如何提高科技創新能力成為焦點問題。縱觀世界，各國都非常重視對科技創新的投入，科技金融在許多工業化國家得到發展。1993年我國首次提出科技金融概念，近年來隨著對促進科技和金融相結合認識的加深，中央與地方出臺了大量科技金融相結合的政策和文件，科技金融創新實踐日趨活躍，2011年2月，我國依托國家自主創新示范區、技術創新工程試點省、創新型試點城市和國家高新區等開展科技和金融結合試點工作，并于2011年10月20日確定了中關村等16個地區為首批開展促進科技和金融相結合的試點地區。經過近些年的大力推進，全國科技金融進展如何，各地區科技金融發展存在多大的差異，有什么樣的經驗以及存在哪些問題，這些都值得研究。王松奇[1]研究認為，我國過去資本與科技融合方式帶有計劃經濟體制烙印，處于一種低效率的運行狀態，因此需要從根本上改善科技與金融相融合的基本框架；王海[2]分析了1991—1999年我國科技金融的結合效益，發現科技金融結合的效益總體在上升，但上升幅度不高；廖添土[3]通過與發達國家比較，提出我國需要加快構建多層次科技金融支持體系，拓寬科技發展的融資渠道；房漢廷[4]指出科技金融首先是科技工作的組成部分，其業務特性兼具政策性和市場性，政府的主要作用在于輔導、引導及督導；曹顥、尤建新等[5]構建并計算了我國科技金融發展指數，并據此分析了各地區科技金融發展指數的差距，得出我國科技金融產出效率有待進一步改善的結論；王霞[6]從科技金融的視角，提出了甘肅省科技發展中的金融政策建議；陳冠英[7]從生命周期角度對我國科技金融資源配置進行研究，認為我國適合建立以市場為主導的科技金融資源配置體系。綜上所述，科技金融在我國還是一個較新的領域，該方面的研究相對較少，尤其是對我國科技金融區域發展狀況的研究更少。

有鑒于此，本文通過構建科技金融發展指數，對我國科技金融發展狀況及區域差異進行分析，進而探討科技金融區域發展中存在的問題，并提出相應的建議。

二、我國科技金融發展指數實證研究

（一）科技金融發展指數選取標準

科技金融涉及的范圍較多，衡量標準比較寬泛，因此在其指數選取時應確定一定標準和原則。首先，指數應該反映科技金融的含義。科技金融是一個整體的概念，不能只單純衡量科技和金融的各自發展水平，需要通過其概念進行界定，充分反映科技金融的本質。其次，選取的指數具有可度量性。通過選取合適的指數來客觀量化科技金融，避免主觀判斷造成的影響。最后，指數具有數據的可獲得性。指數應該具有統一的數據統計口徑，不會因為各地區科技金融發展規模、發展程度不同而不一致，并且應選擇相對量指數。

（二）科技金融發展指數定義

依據科技金融發展指數選取原則，科技金融發展指數應該包括科技金融經費指數、資源指數及產出指數，如圖1所示。

這三個分指數又分別用二級分指數來衡量（見表1）。科技金融經費指數指科技活動經費籌集情況，從經費籌集方式來分，包括財政科技投入力度、金融機構科技貸款力度、企業科技投入力度三個方面。科技金融資源指數指除了經費外的科技活動投入情況，包括科技活動機構資源和科技活動人員資源兩個方面。科技金融產出指數用來衡量科技成果，科技成果包括發表論文數量、申請的專利數量、技術成交額三個方面。

主要指數解釋如下：1.財政科技投入指各地區（包括省、自治區、直轄市）科技活動經費籌集額中的政府資金，2.地區企業數是指限額以上的工業企業數量，3.企業科技投入指科技活動經費籌集額中企業的自有資金，4.財政支出指各地區（包括省、自治區、直轄市）財政總支出，5.金融機構貸款總額指各地區金融機構人民幣貸款總額，6.地區生產總值指一定時期內所有單位和人員的生產活動成果，7.研發機構數是指從事科技活動的所有企業、研究所、大專院校的總量，8.研發人員指從事科技活動的人員數量，9.地區總人口指各地區常住人口數量，10.論文數指國內發表的科技論文數量，11.國內專利授權數指在一定時期內授予發明人獨自擁有發明創造的權利數量，12.技術市場成交合同額指針對技術產品出售、轉讓的交易額，13.科技經費支出總額是指進行科技活動時的各種支出額。

（三）數據來源和計算方法

本研究中各種指數的數據來自于2001—2010年《中國科技統計年鑒》《中國統計年鑒》《中經網統計數據庫》的統計數據，以確保證數據的真實、完整和可比性。

由于科技金融發展指數包括三個分指數，因此首先分別計算各個地區的三個分指數。分指數由二級分指數構成，為了方便理解和指數的直觀性，采用如下計算方法：

二級分指數=

其中，為某年第i個地區的指數值，為某年最小指數值，為某年最大值。如公式所示，二級分指數最小值為0，最大值為100，二級分指數值一般在0～100之間。指數為0表示該地區該指數最差，指數為100表示該地區該指數最好。

然后計算分指數，每個分指數由二級分指數構成，由于二級分指數的重要程度無法具體衡量，因此為了排除主觀因素影響，本文采用算術平均法計算二級分指數以及科技金融發展指數。

三、科技金融發展指數計算結果

本文計算了中國2001—2010年30個省、自治區、直轄市（除了香港、澳門、臺灣）的發展指數，由于西藏地區發展模式同其他地區不一致，經濟發展、科技創新等方面都比較薄弱，因此不在計算當中，計算結果如表2所示。可以看出，我國各地科技金融發展并不均衡，且不同階段科技金融的發展也存在差異。2001—2006年各地區科技金融發展較快，2006—2010年科技金融發展緩慢，科技金融發展指數趨于下降。

四、我國科技金融發展指數聚類分析

為了進一步按照地區來確定科技金融發展指數的類別，對我國各地區歷年的科技金融發展指數進行樣本聚類分析，聚類分析結果如圖2所示。當設定距離為6時，全國可以分為5大類：

第一類，北京。北京是我國的首都，綜合經濟和創新能力強，社會環境優良，科技金融資源豐富，經費充足，居全國的龍頭地位。中關村作為中國高科技自主創新的發源地和我國國務院批準的第一個國家自主創新示范區，在深化科技金融改革創新等方面總是先行先試，北京的科技金融發展排在第一類與現實相吻合。

第二類，陜西。陜西地處我國內陸腹地，是連接東西部地區的重要“橋梁”。該省主要以重工業為主，科技基礎雄厚，科研院所很多，科研人才聚集，經濟突飛猛進，尤其是對科技創新的投入逐年增加，在科技金融發展方面取得了較快進步。

第三類，上海、江蘇、浙江。上海、江蘇、浙江是我國沿海經濟發展的重地、科技創新方面的排頭兵，科技金融基礎設施雄厚，經費充裕，居全國領軍地位。以張江高科技園區為代表的高科技產業，與上海證券交易所、創業板等多層次金融市場相互扶持、相互支撐，科技金融經費較為充裕，科技金融產出不斷增加，處于全國的前列。

第四類，天津、福建、廣東、重慶、四川、甘肅、湖南、吉林、湖北、新疆、山西、山東、安徽、云南、黑龍江、青海、河南、貴州、遼寧。這些地區或者經濟發展良好，或者科技基礎雄厚、依托當地資源具有較強的發展潛力，并且隨著國家西部大開發、中部崛起、振興東北老工業基地等區域性戰略的實施，發展潛力巨大，科技金融試點機構分布較廣，經過努力可以上升到第三類地區。

第五類，河北、江西、內蒙古、海南、廣西、寧夏。這些地區大部分屬于內陸省份和自治區，綜合經濟和創新能力一般，科技金融資源、科技金融產出、科技金融經費等各項指數較弱。

聚類分析的結果顯示，區域科技金融的發展不僅取決于當地的經濟發展水平和金融發展水平，而且更多地取決于當地的科技基礎。

五、我國科技金融區域發展中存在的問題

（一）各地區科技金融發展情況差距較大

從2001—2010年科技金融發展指數看，各地區科技金融發展情況差距較大（見表3），尤其2001—2006年差距不斷擴大，東部沿海發達地區科技金融發展指數普遍高于西部落后地區，形成比較明顯的東西部差距。雖然隨著近幾年各地區對科技金融的重視及區域發展戰略的轉變，科技金融區域發展差距有所縮小，但2010年的區域金融發展差距仍然大于2002。

（二）各地區科技金融發展嚴重依賴財政支出

從科技金融的發展趨勢來看，財政資金應該主要起引導作用，目的是吸引社會資金參與科技創新。但我國現在科技金融發展還不成熟，各地科技金融發展嚴重依賴財政支出（見表4）。

從表4可以看出，我國企業的科技經費來源中，金融投入占比平均為5.91%，財政投入占比平均為24.9% ，財政投入占比遠高于金融占比，科技金融發展嚴重依賴財政支出，這就需要對科技金融的發展進行再培育。

六、結論與建議

本文構建并計算了我國各地區的科技金融發展指數，發現我國科技金融發展區域差異較大，從整體上看，我國東部沿海地區科技金融水平明顯高于中西部地區，且各地區科技金融發展嚴重依賴財政支出。聚類分析的結果顯示，區域科技金融的發展不僅取決于當地的經濟發展水平和金融發展水平，更多地取決于當地的科技基礎。針對我國區域科技金融發展中存在的問題，本文提出以下建議：

1.發展科技金融首先需要增強科技實力。我國目前在科技金融發展過程中更多地強調如何加大金融投入和進行金融創新，但本研究表明科技金融的發展中科技力量雄厚與否是最關鍵的因素。因此，各地在科技金融發展過程中，應首先強調如何增強本地的科技實力。

2.明確界定財政科技投入在科技金融中的作用。財政科技支出是政府支持自主創新最直接的切入點和著力點，尤其在科技金融發展初級階段，是使從事自主創新的主體獲得國家資助和優待的最直接、最有效的手段，同時也有利于市場培育。但是，財政投入不能替代市場，其作用在于引導而不是大包大攬，在科技金融發展過程中必須明確其投入邊界。

[參考文獻]

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[3]廖添土.科技投入的國際比較與科技金融支持體系的構建[J].金融電子化，2007（5）： 83-85.

[4]房漢廷.關于科技金融理論、實踐與政策的思考[J].中國科技論壇，2010（11）：5-10.

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[6]王霞.甘肅科技發展中的金融政策研究[J].甘肅金融，2011（9）：8-11.

[7]陳冠英.我國科技金融資源配置分析[D].北京：中共中央黨校，2012.

[責任編輯 王艷芳]