新中國《專利法》誕生后最早發明專利申請的認定研究

[摘 要]對我國《專利法》誕生后最早提出專利申請的中國發明專利文獻進行了研究，結果表明：我國《專利法》實施日（1985年4月1日）申請的專利是新中國《專利法》誕生后的“首日專利申請”，而非“最早專利申請”。最早的發明專利申請，當是申請人在《專利法》實施日之前，以郵寄專利申請文件的方式提出的，共計6件。按申請人國籍區分，包括國內申請3件，國外申請3件，其中國內最早的專利申請是在1985年1月13日，國外最早的專利申請是在1985年1月10日。這一認定研究對于我國現當代專利史、科技史研究具有重要的參考價值。

[關鍵詞]中國發明專利；專利申請認定；專利申請日；專利文獻；《專利法》

[中圖分類號]G306 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372（2013）04-0115-04

專利制度是隨著商品經濟發展與科技進步而產生、發展起來的。世界上最早將發明專利制度化的國家是威尼斯共和國，它于1474 年制定了第一部具有近代特征的專利法[1]。1623年英國頒布的《壟斷法》[2]，被學界公認為世界上第一部具有現代意義的專利法。從專利制度的起源及其不斷完善的發展歷程可知，專利制度迄今雖然只有幾百年歷史，但所起到的社會作用不可忽視，可以說，當今世界的科技繁榮、經濟發展、社會進步在很大程度上得益于專利制度的建立與完善。我國現代意義的專利制度誕生于20世紀80年代，并在改革開放中不斷地完善與發展[3]，尤其是近年來發明專利申請受理量連攀新高，依次實現了對歐、韓、日、美的超越。2011年我國發明專利申請受理量達到了52.6萬件，成為專利申請的世界第一大國[4]。回顧專利制度的發展歷程，對之進行科學的深入性研究，對于我們完善專利制度、增強知識產權意識、提升自主創新能力，無疑有著重要的意義與價值。因而本文擬就新中國《專利法》誕生后最早發明專利申請日的來源及出處加以詳細考證，并對最早發明專利申請的認定進行揭示性研究，以期對我國早期專利文獻的研究提供一定的參考與啟示。

一、專利申請日的法律認定

1984年3月12日，《中華人民共和國專利法》在第六屆全國人民代表大會常務委員會第四次會議上審議通過，自1985年4月1日起正式施行。我國《專利法》第28條與第42條均提到了“申請日”，其中第28條對“申請日”給予了明確的認定標準：“國務院專利行政部門收到專利申請文件之日為申請日。如果申請文件是郵寄的，以寄出的郵戳日為申請日。”依照本條規定，國務院專利行政部門收到的專利申請文件，指的是收到符合法律規定要求的文件，如果收到的法定申請文件不齊的，則不能確定為申請日。如果申請文件采取郵寄方式送達，應以信函寄出的郵戳日為申請日—寄出的郵戳日是指申請人發出申請文件時當地郵政的郵戳之日。若寄出信封上郵戳日不清晰的，除申請人能夠提出證明以外，以專利局接收到文件之日為申請日。

專利申請日的法律性確定，對于專利申請人而言具有重要意義，其因則在：申請日是判定一項發明創造新穎性的時間界限，更是判定發明和實用新型的創造性的時間界限，還是確定專利申請先后、優先權存在期限、發明專利申請公布時間和專利權的期限的應然依據[5]。

二、最早發明專利的文獻檢索

（一）專利檢索

以上述法律性規定為原則，對我國最早的發明專利申請日進行認定，可以推斷出，1985年4月1日—我國《專利法》實施日，當為最早的發明專利申請日。對此，筆者查閱了一些與《專利法》實施日相關的文獻，并訪問了我國專利文獻檢索最具權威性和影響力的國家知識產權局《專利檢索》數據庫，得到了一些相關文獻記載：1985年4月1日早晨8時整，鞭炮齊鳴，中國專利局局長黃坤益鄭重宣布：“現在開始受理專利申請”，在場群眾隨即報以熱烈的掌聲。申請人秩序井然地進入接待室，在三個專利受理窗前排成了“長龍”，他們遞交了專利申請文件，辦妥了相關手續，并獲得了具有歷史意義的“首日專利申請紀念卡”。這一天，三種專利的國內外申請總量達到3455件，創造了專利日申請量的最高紀錄[6]。從查閱《專利檢索》數據庫的檢索結果得知，1985年4月1日的發明專利申請量為2217件[7]。不難看出，若照此推理，無論從1985年4月1日的三種專利申請總量3455件，還是發明專利申請量2217件中，認定某一件為最早的發明專利申請，顯然是難以操作的，所謂“最早”實是難解之謎。

依據我國《專利法》第28條“國務院專利行政部門收到專利申請文件之日為申請日。如果申請文件是郵寄的，以寄出的郵戳日為申請日”的規定，作者嘗試“超前日期檢索”，即檢索1985年4月1日之前提出的發明專利申請，搜索的結果是74件，其中1985年1月申請29件，1985年2月申請18件，1985年3月申請27件（見表1，國家知識產權局網站的檢索數量）。

說明：檢索數量指按專利申請日時間檢出的專利數量。實際數量指按專利申請日時間檢出的專利與說明書中的專利申請日時間完全相符的專利數量。

（二）結果核實

專利說明書是指含有扉頁、權利要求書、說明書等組成部分的用以描述發明創造內容和限定專利保護范圍的一種官方文件或其出版物。扉頁是揭示每件專利的基本信息的文件部分，包括專利申請的時間、申請的號碼、申請人或專利權人、發明人、發明創造名稱、發明創造簡要介紹及主圖、發明所屬技術領域分類號、公布或授權的時間、文獻號、出版專利文件的國家機構等。其主要作用在于，一是清楚、完整地公開新的發明創造，二是請求或確定法律保護的范圍[8]。可見，判斷確認一項專利申請日時間的法律依據，主要應取決于專利說明書扉頁中的專利申請日時間。

作者以《申請公開專利說明書》扉頁的專利申請日時間為依據，對從國家知識產權局《專利檢索》數據庫查得的74件專利逐件進行了比對核實，發現有68件按專利申請日時間檢出的專利與《申請公開專利說明書》扉頁中的專利申請日時間不符，僅有6件二者時間完全一致，其中1985年1月有3件，1985年2月有3件（見表1，國家知識產權局網站的實際數量）。

三、最早發明專利的最終認定

（一）專利驗證

目前，可檢索中國專利文獻信息的網站較多，主要由國家知識產權局及其下屬部門或專利數據研究公司主辦。其中中國知識產權網的專利檢索平臺，以其創建時間較早、數據更新及時，而被多家專利檢索網站鏈接共享，因此具有較高的權威性，故本文選用中國知識產權網《專利信息服務平臺》為數據驗證源，并按相同的檢索策略對來自國家知識產權局《專利檢索》數據庫的檢索結果進行相應驗證。

首先登錄中國知識產權網《專利信息服務平臺》，在檢索界面中選擇專利類型為“中國發明專利”，在申請日欄內輸入“1985.01 to 1985.03”，點擊“檢索”，共查得7件專利[9]。然后按相同的核實方法，以《申請公開專利說明書》扉頁的專利申請日時間為依據，對檢索結果進行比對核實，發現除了1件申請號為CN86100050的專利與《申請公開專利說明書》扉頁中的專利申請日時間不符外，其他6件完全相符（見表1，中國知識產權網網站的數據），并且這6件專利申請的時間、申請的號碼、專利權人、發明人、發明創造名稱與從國家知識產權局《專利檢索》數據庫檢出的6件相符，專利完全一致（見表2）。

驗證結果表明，中國知識產權網《專利信息服務平臺》的檢索結果與國家知識產權局《專利檢索》數據庫的實際命中檢索結果是相同的。為進一步探究這兩個網站檢索結果的差異原因，筆者對中國知識產權網進行了調研，該網站是由國家知識產權局主管、知識產權出版社主辦的知識產權領域的專業網站，新版網站于2010年4月26日，即世界知識產權日之際，全新上線。因此筆者推論，中國知識產權網的新版網站更新上線時，對早期數據庫出現的信息差錯進行了一定的修正，提高了檢索精度與檢索效率。

（二）最終認定

綜合分析上述的檢索、核實與驗證可以得出如下結論：1985年4月1日，這一天的專利申請是新中國《專利法》誕生后實施日的“首日專利申請”，而不是“最早專利申請”。最早的專利申請，是在我國《專利法》實施日（1985年4月1日）之前，由申請人以郵寄專利申請文件的方式，而獲得的專利申請。

因此，基本上可以認定：表2中的6件發明專利申請，是新中國《專利法》誕生后最早的發明專利申請。按申請人國籍區分，國內申請3件，國外申請3件。國內最早的發明專利申請是在1985年1月13日，由青島化工學院申請的“祁連溫石棉六、七級短棉性能和溫法工業利用”（申請號CN 85104542；申請日1985.01.13）；國外最早的發明專利申請是在1985年1月10日，由拜爾公司（德國）申請的“6，7-雙取代-1-環丙基-1，4二氫-4-氧代-1，8-萘啶-3-羧酸的制備方法及其應用”（申請號CN 86100126；申請日1985.01.10）。

四、結語

新中國《專利法》誕生后最早發明專利申請的認定至此已清晰，其事雖小，而其意義或大。

其一，補充細節，完整史實。關于我國專利制度的興起與發展，不少學者做過系統的研究[10-11]，但對于新中國《專利法》誕生后我國最早的發明專利申請認定這一標志性的歷史細節，國內學者鮮有涉及，至今仍未有定論。作者的此次研究，是本著法律規定的原則和科學嚴謹的態度，對我國最早發明專利申請的認定這一領域進行創新性研究，力求還原、完整我國的專利史實。昨天即歷史，昨日的歷史既包括社會大事，亦包括瑣屑之事，對歷史學家而言，歷史細節的探明，自有其價值，它可讓人人們更為清晰地理解往昔。今天我們對最早發明專利申請的認定，正是為流失的歷史留痕，相信這點滴研究，對于我國的專利歷史研究、科技史研究，能夠提供一點真實的資料之助。

其二，回顧歷史，繼往開來。我國自1985年頒布了《專利法》，標志著我國從根本上改變了智力勞動成果公有化的制度，確定了科技成果及專利權的商品價值觀念。而最早發明專利申請亦是一個歷史性標桿，是我國專利權商品價值觀念萌芽和發展的重要表現。對此進行的認定研究，不但為了完整專利史實，更是希望這一細小的研究，可以為我國專利制度的發展，提供一定的基石，以利于我國今后專利制度的完善、知識產權意識的增強和自主創新能力的提升。

研究粗淺，謹作引玉之用，期待方家指正完善。

[參考文獻]

[1]王玲，鄭敏.國際商法[M].北京：清華大學出版社，2004：161.

[2]楊利華.英國《壟斷法》與現代專利法的關系探析[J].知識產權，2010（4）：77-83.

[3]中央國家機關理論武裝在線.中國專利制度在改革開放中誕生和發展[EB/OL].[2012-10-11].http：//wzzx.xj71.com/2008/1111/509302.shtml.

[4]國家知識產權局規劃發展司.數字十年·專利鑄就輝煌[EB/OL].專利統計簡報，2012（19）：[2012-12-11].http：//www.sipo.gov.cn/ghfzs/zltjjb/

[5]中顧法律網.關于專利申請日的釋義[EB/OL].[2012-10-11].

http：//news.9ask.cn/zclaw/tjzs/201105/1176348.shtml.

[6]沈堯曾.中國專利法實施之回顧—紀念中國專利法實施十周年[J].知識產權，1995（2）：6-12.

[7]國家知識產權局.專利檢索[EB/OL].[2012-08-21].http：//www. sipo.gov.cn/zljs/.

[8]百度百科.專利說明書[EB/OL].[2012-10-11].http：//baike.baidu.com/view/279114.htm.

[9]中國知識產權網.專利信息服務平臺[EB/OL].[2012-09-09].

http：//search.cnipr.com/pages！advSearch.action.

[10]白碩，孫俊.我國專利法律制度的歷史沿革[J].法制與社會，2010（9）：41-42.

[11]劉北辰.專利制度的發展[J].知識產權，1994（1）：16-16.

[責任編輯 祁麗華]