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楊瑞仙　朱向林　張璐

〔摘要〕本文以Zahra和George知識吸收能力理論為切入點，對潛在吸收能力和現實吸收能力維度劃分進行必要性分析，梳理國內外兩種能力的影響因素，以我國企業為研究對象，分析不同規模的企業之間在兩種能力上的差異，為擴展知識吸收能力的研究領域提供理論依據。

〔關鍵詞〕潛在吸收能力；現實吸收能力；維度；知識；企業

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2013.05.026

〔中圖分類號〕F0623〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2013）05-0116-05

Zahra和George基于動態能力視角提出知識吸收能力的內涵、影響因素、調節機制和組織產出，首次把知識吸收能力劃分為潛在吸收能力和現實吸收能力兩種能力，兩者之間相對獨立，共存于企業之中[1]。兩者的比率越大，則企業的知識吸收能力越強。學者們沿用Zahra和George的維度劃分開展大量研究，包括能力的前因、發展路徑、產出等。目前，由于對潛在吸收能力和現實吸收能力還沒有形成普通被接受的認識，對于能力的動力機制、發展路徑等方面的研究進展緩慢，仍然缺乏定性和定量研究。本文從兩種能力維度劃分的必要性、影響因素、差異分析方面進行探索性研究。

1潛在吸收能力和現實吸收能力維度劃分的必要性分析科學劃分知識吸收能力的維度是研究知識吸收能力的影響因素和組織產出的前提，有利于把知識吸收能力和價值創造聯系起來，為企業投入大量資金而價值收益較低作出合理的解釋。下面主要從競爭優勢、權變因素、組織學習類型、組織產出等多個方面來闡述劃分潛在吸收能力和現實吸收能力的必要性。

11競爭優勢

潛在吸收能力和現實吸收能力構建企業競爭優勢的方式不同，前者側重企業已有知識與外部新知識之間的價值聯系，反映了知識的積累效應，后者側重外部新知識在企業內部的轉化和應用，關注知識的商業產出和價值創造，反映了知識的應用效應。因而，企業在兩種能力的配置上存在差異，導致企業技術創新績效和企業績效不同。

不同的內在和外在機制將不同程度地影響潛在吸收能力和現實吸收能力，表明對于培育兩種能力管理作用的不同，需要不同的管理手段和方式培育。潛在吸收能力側重根據外部知識環境的變化及時調整內部知識基，更加容易識別外部行業現狀和發展機會，現實吸收能力側重新知識在內部的深度創新從而獲得行業主導地位。兩種能力對于核心能力的作用是不同的，可為企業發展核心能力的非線性路徑提供觀測和檢驗的基礎，從而理解企業在面臨外部相同知識環境時成敗的原因。

總之，兩種能力側重點和效應不同，內外在機制不同，發展路徑不同。區分兩種能力可以為企業處于相同的知識環境而運用知識的效益不同提供理論基礎，也為企業深入探索競爭優勢來源、動力等問題開辟了新的視角。

12權變因素

社會整合機制、社會資本、知識整合機制和權力關系等因素對知識吸收能力的維度能力影響作用不同。

社會整合機制調節潛在吸收能力和現實吸收能力的關系，減少兩種能力之間的間距，使現實吸收能力和潛在吸收能力的比率得以提高。社會整合機制通過正式（如社會網絡）和非正式（如協調機制）的方式促進知識的消化。非正式機制有利于企業成員交換思想，而正式機制有利于企業系統性地整合知識。

Nahapiet和Ghoshal認為社會資本的結構維、認知維和關系維也會影響知識吸收能力[2]。他們認為結構維對認知維具有積極的影響作用，通過強化聯系的深度和寬度，結構維能夠增加認知維。實際上，企業社會資本的結構維促進企業與外部環境以及與內部各個部門的跨功能部門界面的交互，提高獲取能力和消化能力；關系維主要包括信任等屬性，是構成合作企業之間的持久關系的基礎，促進知識的“發送方”主動幫助“接受方”理解其提供的知識，促進雙方知識的共享和交流；認知維主要包括共同語言、相似的價值觀等，促進知識的消化和利用，由此可見，社會資本的3個維度對于知識吸收能力的維度能力影響作用不同。

Jansen等認為知識整合機制對知識吸收能力的各個維度會產生不同的影響，部門績效差異來源于部門潛在吸收能力和現實吸收能力發展路徑不同，在動態環境下，部門善于運用潛在吸收能力獲取新知識，但是，由于產品和服務可能很快達到行業標準，從而使知識應用對于部門績效會造成負向影響[3]。這種劃分不僅能清晰地了解知識吸收能力的發展，而且能更好地解釋知識吸收能力為什么會在運用這兩種維度上存在困難。

Todorova和Durisin利用創新和學習理論，在其知識吸收能力的模式中增加了權力關系這個權變因素，認為企業內部的權力關系通過資源分配過程影響了新知識的利用，而同顧客關系影響了新知識的獲取[4]。

14組織產出

知識吸收能力影響到企業知識的積累和應用，影響企業構建營銷、配送和生產等能力。方潤生在研究企業冗余資源與技術創新之間的關系中，發現潛在吸收能力與產品創新有正相關的關系，與過程創新有負相關的關系，而現實吸收能力與產品創新和過程創新存在正相關的關系。朱秀梅在產業集群框架下研究知識溢出、知識吸收能力對高技術產業集群創新的影響，從知識吸收能力的自組織性思路出發，認為高知識吸收能力的企業具有高反應能力，并且通過自增強機制不斷對自身知識產生創造性破壞[7]。企業知識吸收能力的自組織性能夠影響集群企業提供持續的創新動力，對集群企業創新績效的提高具有積極影響。因而，高技術產業集群中，潛在吸收能力和現實吸收能力與企業創新績效正相關。

Baker等發現有些企業對于理解復雜技術問題擁有較強的獨創性，然而在產品創新戰略中卻不能有效地轉換這些知識成為企業的競爭優勢。因而，理論上需要對知識吸收能力進行維度劃分，需要區分知識的積累和知識的應用能力之間的差異，從而更好地解釋不同能力差異的內在機理，以及更好地評價知識吸收能力的組織產出。構造潛在吸收能力和現實吸收能力的影響因素不同，促使企業的動態能力不斷演化，可使企業形成不同的發展和變革路徑，最終形成價值創造和競爭優勢的差異。在面對不同的外部環境時，企業運用不同的知識整合機制與潛在吸收能力和現實吸收能力相匹配，可使企業形成不同的知識吸收能力的發展路徑，以及產生不同的技術創新產出，從而可以解釋有的企業獲得成功，有的企業卻會遭遇失敗的原因。

2潛在吸收能力和現實吸收能力的影響因素

學者們從層面、知識、社會資本、關系等不同視角研究兩種能力的影響因素，但是，仍然沒有形成一定的研究體系。

Fosfuri在Zahra和George研究基礎上，運用西班牙2 464家創新型企業數據，提出潛在吸收能力是組織內部和外部的橋梁，通過與外部知識源的交互和知識搜索經驗得以不斷積累[8]。企業與外部知識源交互越多，就會積累越多的學習經驗。例如，企業不斷從其他企業獲取技術或技術服務，并且這種行為不斷演變成為企業的日常工作，從而能夠更好地搜尋和識別新的外部知識，有效提高潛在吸收能力。經驗與組織學習相關，通過先驗創新得以積累，會影響知識搜尋的定位以及識別新知識的能力。經驗反映在決策者收集、分析和依賴相關信息的程度，會減少決策過程中的不確定性，從而提高企業決策理性。

Mursitama以日本國際合資企業為研究對象，實證研究知識吸收能力的發展路徑，提出潛在吸收能力影響因素包括作為組織機制的本地化政策、通過培訓體現的人力資源實踐和反映知識特性的編碼知識作用[9]。（1）本地高層管理者具有更強大的權力引導企業學習實現戰略目標，而分公司層面如人事和營銷分公司、產品分公司，其本地化政策將會推動學習。（2）培訓也是內隱知識的學習機制，質量控制和產品控制的獲取不能通過使用手冊獲得，而是通過本地員工直接學習。（3）國際合資企業人員語言、社會標準、身份不同，外語和本地語的書面材料能夠提升問題解決能力，促進新知識的轉移。同時，員工很好地完成一項或所有任務，則管理者認為他們是能夠勝任工作的員工，也就意味著員工已經學會、認識到、能夠轉移和利用外部新知識，因而，可以用員工完成多項管理工作來衡量現實吸收能力，如產品計劃、過程控制、價格控制、質量控制等。

Yeoh研究接受企業的知識轉移成功因素，認為潛在吸收能力是跨組織層面的能力，現實吸收能力是組織內部層面的能力，從創新視角提出潛在吸收能力影響因素包括知識、關系和制度3個方面[10]。內嵌的人際關系和跨職能聯系緊密度對于現實吸收能力具有調節作用。內嵌性較強的人際關系特性表現為相互的協作和信任，由于人們具有更強的歸屬感、交互程度、交互質量，這種“宗派”文化形成了信息共享環境，人們之間相互影響和相互作用促進精密知識的轉移和利用。跨職能緊密的聯系關系與相似的行為標準有關，這種價值和標準上的相似度促進內隱知識的消化。（1）知識方面對于潛在吸收能力的影響因素主要從知識相關度和知識特性進行闡述。接收企業技術和制造知識與外部知識相關性越強，企業潛在吸收能力越強。技術轉移知識的復雜程度可以用難易度、復雜度、原創度來表現，技術轉移過程中知識越復雜，企業潛在吸收能力越強。（2）關系方面對于潛在吸收能力的影響因素主要是文化相關度和關系延續性兩個方面。借助共同的信仰和標準有效地避免誤解，從而減少交易成本，而且共同價值理念，尤其是正直和忠誠，是自愿共享知識的基礎。企業所形成的關系持續時間越長，越會發展獨特的關系資源，使雙方溝通和協作更為有效。（3）制度方面對于潛在吸收能力的影響因素主要是基于接受的關系和基于合伙的關系兩個方面。前者是種單邊關系，企業單方面地接受幫助或支持，后者是種雙邊關系。供給企業和接收企業之間建立公正合伙關系，有利于接受企業獲取復雜技術，減少應用的不確定性。

徐二明等以286個參與技術合作的中國企業為研究樣本，分析潛在吸收能力和現實吸收能力對企業競爭優勢之間的貢獻，發現現實吸收能力對競爭優勢的貢獻明顯大于潛在吸收能力對競爭優勢的貢獻，說明我國企業能夠有效地消化知識，通過知識創造構建競爭優勢[11]。外部知識模仿或者反復引入國外核心技術是知識創新的基礎和前提，有效地說明我國知識吸收能力的發展模式，由以知識獲取和消化為特點的潛在吸收能力向以知識創新和應用為特點的現實吸收能力發展。同時，實證研究表明企業對員工的培訓和企業的獎勵激勵機制對于潛在吸收能力影響更加顯著，員工個體間的交流和溝通對于現實吸收能力影響略微明顯，從而解釋我國企業側重關系網絡，員工之間的頻繁溝通和交流能夠促使員工不斷積累學習經驗和組織能力，這些經驗和能力對于提升發展中國家我國企業的創新能力尤為重要。

王國順等采用長沙、武漢、成都等469個企業樣本，從知識吸收能力視角，分析企業外部社會資本、內部社會資本對企業創新績效的影響，實證表明企業外部資本主要影響潛在吸收能力，企業內部資本主要影響現實吸收能力，因而，不論從個人層面，還是從組織層面，通過與企業外部資本的互動了解行業發展規劃、政策，建立監督機制和懲罰機制，這些措施能夠提高潛在吸收能力，而通過與內部社會資本的互動，建立長期的基于情感的信任關系和共同愿景能夠提高現實吸收能力[12]。

閻海峰等以長三角地區在華跨國公司有互動關系的國內企業為研究對象，剖析智力資本、吸收能力和組織創新之間的關系，驗證潛在吸收能力和現實吸收能力的影響因素，回歸分析表明企業外部社會資本增強企業的潛在吸收能力，企業通過數據庫等方式建立的知識管理體系、促使知識在企業內部有效流動的人力資源管理實踐，可以提升企業的潛在吸收能力和現實吸收能力[13]。

林筠等將吸收能力納入到創業導向和企業成長績效的關系中，選擇中國中部、西部和發達的東部沿海地區企業為調查對象，證實創業導向對企業成長績效的影響作用。創業導向的先動性維度反映企業主動預測環境變化和發現環境中的機會，使企業更容易獲取外部知識，從而影響潛在吸收能力。企業創業導向的創新性反映支持新產品和新技術的傾向，通過組織間的交流促進知識共享，以及對修正原有知識并運用于不同的環境中，從而影響潛在吸收能力和現實吸收能力。創業導向的風險承擔性反映承擔風險的意愿，盡管企業容易形成開放的氛圍，但是這類企業往往很少關注外部知識獲取以及內部學習氛圍培養，導致無法彌補企業的知識缺口，從而，對于潛在吸收能力和現實吸收能力沒有影響[14]。

3不同規模的企業之間在兩種能力上的方差分析

4結語

國內外對于潛在吸收能力和現實吸收能力應用拓展到跨國公司知識轉移、企業競爭優勢等研究范圍，但是，理論和實踐研究仍然處于起步階段。后續研究需要從動態能力視角對潛在吸收能力和現實吸收能力進行研究，明晰兩種能力的影響因素、動力機制、測量，進一步分析兩種能力的發展路徑，才能更好地以知識吸收能力視角深入研究企業績效、跨國公司績效、企業和產業集群競爭優勢、知識溢出、知識轉移等問題，擴寬知識吸收能力的研究領域。

參考文獻

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（本文責任編輯：孫國雷）