《中國圖書館學報》2007—2011載文統計分析

劉立強　李菲

〔摘要〕為了控制管理成本，國內高校普遍采用科研量化管理，但是高校科研量化方案普遍未說明依據，需要予以明確。文獻[5]提出一種科研成果量化賦分方法，但該方法存在理論基礎薄弱、數據口徑不一致、數據來源權威性可改進等不足，采用定序合作博弈作為文獻[5]方法理論基礎，并完善了數據來源。本工作價值在于給出了科研量化賦分客觀依據的一種解決辦法。

〔關鍵詞〕科研量化管理；客觀賦分；成果數量比值；定序合作博弈

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2013.05.020

〔中圖分類號〕G250252〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2013）05-0085-04

科研量化管理方法的適用對象可以總結為“三個面向”即：（1）面向大多數非大師級高校教師。（2）面向短期考核特別是年度考核，確定短期尤其是年度分配依據。（3）面向大多數質量一般的研究成果。量化管理能夠比較有效的抑制高校學術績效評價中存在的一些負面行為如權力尋租、裙帶關系、圈子效應、山頭主義。

科研量化管理并非只有中國高校實行。世界一流研究型大學、純教學型高校（如社區學院）基本不采用科研量化管理，但是二三流甚至四五流的大學都普遍采用科研量化管理，一般而言學術水平越低的4年制本科高校采用科研量化管理力度越大，如挪威Bergen大學（目前挪威國內規模第二、具有相當國際知名度的世界二流大學）生物系業績評價指標主要包括發表論文數、期刊影響因子、指導碩博士論文通過答辯數、行政與教學工作量，人均6 000美元經費中的2/3與業績掛鉤[1]。我國臺灣地區基金評審中也采用量化方法[2]。

很多科研量化管理的批評者將“作為原則、方法、普遍的量化管理”與“作為細則、方案、具體的量化管理”混為一談。高校科研存在的急功近利行為、科研亂象[3]并非“作為原則、方法、普遍的量化管理”所致，而是不合理的量化管理“細則、方案”所致。實際上，批評者提出的很多問題很容易采取解決，如：（1）限制年度考核的論文總數和低質量期刊論文數量。對研究者實行考核申請豁免政策[4]，即已經取得一定成績的研究人員或者基礎自然科學和人文學科的研究者可申請考核豁免期（5～10年不等），期間免于常規年度考核，豁免期結束后成果質量沒有達到申請人承諾預期，則進行事前約定處理。（2）延長考核周期，如南京師范大學2005年后實行2年或4年考核1次，浙江大學實行長聘制，人文學科、基礎科學6年考核1次。

量化管理解決了高等教育大眾化時期高校科研管理成本、效率與效度之間的關系平衡問題，與完全否定量化管理的觀點相比，不斷完善量化管理具體辦法的觀點顯然更有建設性與可操作性，因此2005年之后主張徹底取消科研量化管理的聲音與觀點基本上偃旗息鼓，完善科研量化管理辦法的討論漸增。

科研量化管理最核心問題即各類各級科研成果如何賦分？目前互聯網上可以搜索到很多高校考核方案，不難發現都是直接給出賦分，沒有說明依據與理由，實際上以筆者高校經歷來看，高校量化得分完全是高校財務、人事、科研、教務等部門根據本校以往的科研歷史數據，結合本校財務收支情況，經驗確定的，并沒有一個內在、自洽的客觀依據，否則必然會予以說明。

對此，文獻[5]提出一種科研量化賦分客觀方法，已被他引5次，但存在的不足是：（1）方法缺乏理論基礎。（2）學科口徑不統一，文理科未加區分。（3）論文界定需進一步清晰。（4）數據來源口徑不一致，直接將SCI數據庫與CNKI數據庫對比不合理。（5）一些數據如“著作學科比例”的來源不夠權威。本文擬針對上述不足做進一步完善。

“定序特征函數合作博弈”（簡稱“定序合作博弈”）由文獻[6]首次提出。定序合作博弈的定性描述是：在某些情況下，局中人對全聯盟的邊際貢獻特征函數信息量不足或者收集成本很高、只能大致排序，又或者問題性質只能進行定序化，簡單的說就是將局中人分為若干等級層次，此時的合作博弈為定序合作博弈。

參考文獻

[1]Jarl Giske.Benefitting from bibliometry[J].Ethics in Science and Environmental Politics，2008，（8）：79-81.

[2]范英，魏一鳴，張林鵬，等.臺灣生物學科基金項目評審中學術業績評價的定量化方法[J].研究與發展管理，2003，（2）：20-24.

[3]曾曉娟，宋兆杰.過度追求量化科研指標的弊端及原因探討[J].科研管理，2008，（4）：164-168.

[4]王凌峰.評價機制不改，諾貝爾獎無望[N].科學時報，2011-05-30，（A3版觀察與評論）.

[5]王凌峰.高校科研量化評價中賦分標準研究[J].圖書與情報，2005，（7）：19-25.

[6]王凌峰.定序合作博弈：定義、解概念與應用[M].北京：北京理工大學出版社，2012：107-109.

[7]金碧輝，汪壽陽.SCI期刊等級區域的劃分及中國論文的分布[J].科研管理，1999，（2）：1-7.

[8]曹蘇紅.在文化體制改革中繁榮學術圖書出版——訪社科出版社社長張樹相[N].中國社會科學院院報，2003-11-21.

（本文責任編輯：王涓）