關于研發問題在產業組織領域中的理論研究和發展

陳婧　牛子龍

摘要：本文對近年來產業組織理論文獻中涉及的研究和發展問題進行綜述，總結了在靜態和動態框架下，寡頭市場中不同研發類型之間的相互影響以及合作或是競爭性研發對產品市場競爭的影響。

關鍵詞：研發；創新；Cournot；Bertrand；動態競爭；產品研發；過程研發

一.靜態研究

自從Schumpeter（1934，1942） 提出——寡頭市場更有利于促進創新的研究和發展這一觀點后，關于研發的爭論就一直存在。Arrow（1962）提出了相反的觀點，他認為強烈的市場競爭更加有利于促進企業的研發。對于研發效率的爭論，涉及到市場的結構和產品的差異性等諸多因素。實際上并沒有一個具體的指標用以反映市場競爭的激烈程度，但由于Bertrand競爭下企業的均衡產量較大而價格較低，相反Cournot競爭下企業的均衡產量較低而價格較高，可以認為Bertrand競爭程度更加激烈。因此許多文章都比較了企業在Bertrand和Cournot競爭下的研發投資，組合，激勵和決策，以及對社會福利的影響。

產品差異化也是影響研發的一個因素。在同一產品市場里，當兩家企業的產品存在水平差異和垂直差異時，對企業研發的決策影響是不同的。水平差異指當企業產品價格相同時，兩家企業產品的需求量都為正，而垂直差異是指只有品質較高的產品需求為正。要注意，創新也分為產品研發和過程研發，前者可以提高產品的差異化程度，后者可以減少產品生產的邊際成本。這二者的效用在Cournot和Bertrand競爭下也是不同的。以Bertrand競爭為例，提高產品的差異化程度，對兩家廠商都是有利的，因為產品的差異化越大，廠商就可以制定越高的價格，從而雙方的利潤都會增加。而減少產品的邊際成本則會帶來一些負面洗過，當創新方由于成本減少而降低產品價格時，此時由于產品是同質的，另一方企業也不得不降低自己的價格，從而雙方的利潤可能都會減少。因此，在P.Lin和Saggi（2002）里，就分別研究了過程研發和產品研發之間的關系，并比較了在不同市場競爭下兩種研發的激勵。

不過，由于研發成果是一種特殊的無形商品，易于在廠商間泄露和傳播，存在外部性。所以，私人廠商和社會在研發上的最優投入存在差異。并且由于科技的互補優勢，上游廠商的研發成果帶來的好處有時被下游廠商享受到。再加上科技，市場和競爭的不確定性，讓我們有理由相信廠商存在激勵進行合作研發。DAspermont和Jacquemin（1988）對于策略性合作研發的開創性研究開啟了這一領域的有關研究。在J.Hinloopen（1998）中，進一步提出了合作研發三種可能的形式，分析了在不同模式的市場競爭中，不同形式的合作研發對均衡產量和價格，利潤以及創新幅度，社會福利的影響，并相互比較。

二.動態研究

研究企業在研發方面的激勵和決策，對于解釋他們的研發行為和產品競爭十分有意義。實際上，研發是一個多階段的活動。比起一步決策，企業更可能的行為是分步投入資本，同時觀察對手的策略，比較自己的利潤以做決定。動態的研發競爭模型，考慮的問題主要有專利競爭賽跑，創新的時間點和多階段的創新投入。Grossman和Shapiro（1985）研究了專利競爭的問題，發現領導者比跟隨者更強烈地參與到研發。如果跟隨者追上了領導者的話，二者都會加強自己的研發投入。對于創新的時間點，更多地用于分析序貫創新，檢驗了期望利潤，研發成本和競爭廠商時間的互動如何一起決定不同廠商隨時間變化的花費模式，引入的時間點，以及創新公司的性質。

在Dawid（2006）等人的研究中，探討了廠商對于創新的流動性價值。他們引入了一個四階段的博弈， 在一個產量為策略變量的雙寡頭市場中，假設兩個公司都有可能引入一種同質的產品。公司1有選擇引入產品創新，而公司則可能投資在過程創新中。因此， 公司1對于完成這項水平和垂直都有差異的產品創新的激勵，會受公司2的過程創新活動所影響。他們的分析得到了一些有意義的結果。

對于動態創新的研究，也可以用動態優化的框架來考慮。許多文章都用了動態優化的方法進行研究，

三.結論

總之，產組領域中的研發問題還有很多值得我們考慮和解決的。比如，之前的許多文獻中，都假設廠商的產品成本是眾所周知的，市場需求函數也是線性和已知的。但在實際中，需求和成本經常會受到不確定的沖擊，因此更有可能是隨機變量而并非常數項。如何將產組領域的理論研究更貼近現實，又能抓住我們需要考慮的核心問題的本質，是一項長遠而有意義的研究工作。（作者單位：中央財經大學中國經濟與管理研究院）

參考文獻：

[1]Arrow， K. J.， 1962， “Economic Welfare and the Allocation of Resources to Invention，” in R.R. Nelson （ed.）， The Rate and Direction of Economic Activity， Princeton University Press， N.Y.

[2]DAspremont， C. and Jacquemin， A， 1988， “Cooperative and non cooperative R&D in duopoly with spillovers，” American Economic Review， 78：1133-1137.

[3]Gene M.Grossman， Carl Shapiro， 1985， “Dynamic R&D Competition”， NBER working paper.

[4]Herber Dawid， Michael Kopel， Peter M.Kort， 2006， “Multi-stage Innovations： The value of Flexibility in a Strategic Setting”.

[5]Jeroen Hinloopen， 1998， “Stratetic R&D Cooperatives”.

[6]Ping Lin， Kamal Saggi， “Product differentiation， process R&D， and the nature of market competition”， European Economic Review 46（2002） 201-211.

[7]Schumpeter， J. A.， 1934， The Theory of Economic Development. Cambridge： Harvard University Press. （New York： Oxford University Press， 1961.）.

[8]Schumpeter， J. A.， 1942， Capitalism， Socialism， and Democracy. New York： Harper and Brothers. （Harper Colophon edition， 1976.）