高校人才學術評價的專利指標研究

涂湘波，晁 蓉，廖紅四

(湖南大學圖書館，湖南 長沙410082)

專利文獻包含了世界上95%的研發成果，如果能夠有效地利用專利信息，不僅可以縮短60%的研發時間，還可以節省40%的研發經費。由于受傳統學術價值觀的影響，高等院校的學者對于取得的研究成果總是急于以論文或著作的形式公開發表或出版，很少以申請專利的形式來體現，還有部分學者雖然有申請專利的意識，卻不注意專利的保護而導致專利失效，導致研究者個人、高等院校以及我們國家的知識產權蒙受損失。所以，高等院校要加強知識產權的保護意識，改變傳統的學術價值觀，把專利提到與論文和著作同等重要的學術地位，提高專利在學術評價的權重，促進專利的申請和保護，使之適合科學技術競爭形勢的發展。

一 專利的學術價值

《中華人民共和國專利法》第22 條規定:授予專利權的發明和實用新型，應當具備新穎性、創造性和實用性。這是專利申請獲得專利權的實質性條件，是對專利申請進行實質審查的內容。創造性，是指與現有技術相比，該發明具有突出的實質性特點和顯著的進步;新穎性是發明和實用新型被授予專利權的最基本條件;實用性是為了在產業上應用，如果沒有應用價值，就不值得給予保護。所以專利與學術論文和著作具有同等的學術價值。

從專利文獻的被引情況來看，因為專利文獻具有較高的學術價值，專利文獻也常常被學術論文引用。早在1999年我國就有學者就中國專利被《SCI》來源刊論文引用的情況進行了統計分析，中國專利主要被引用于化學類、工程類、物理類期刊，被引用專利的申請人主要集中在大專院校和中科院研究所［1］。

從專利申請的過程看，專利申請獲得授權的難度不低于學術論文與著作的發表難度。依據專利法，發明專利申請的審批程序包括:受理、初審、公布、實審以及授權5 個階段，審查員將在檢索的基礎上對專利申請是否具備新穎性、創造性、實用性以及專利法規定的其它實質性條件進行全面審查，認為申請不合授權條件的，或者經至少一次答復或修改后申請仍不符合要求的，予以駁回［2］。所以，專利的申請和審批過程，與科研論文的發表要經過論文審核和同行專家評議的方法一樣，專利的獲得在某種程度上比論文發表的要求更高更嚴。

既然高校專利與高校科研論文、科研項目和著作具有同等的學術水平和學術價值，就應該將其提高到同等的學術地位，在教師聘任、職稱晉升等學術評價中增加專利的權重，使越來越多的研究者重視專利的申請，更好地保護知識產權。

二 把專利納入高校人才學術評價的意義

專利的多少是國家自主創新能力高低的一個重要標志;專利的水平是自主創新能力的重要體現，其中，發明專利更體現了一國的原始創新能力。我國新制定的《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》中，每萬人發明專利擁有量被首次寫入，規劃提出，到2015年，每萬人發明專利擁有量要從2010年的1.7 件提高到3.3 件。近年來，我國國家自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎等科技類獎項評獎中，擁有發明專利成為評審的要件和重要標志，這不僅體現了發明專利是技術創新水平的標志，也反映了我國大力實施知識產權戰略取得的良好效果。

1989 ～2011年，中國專利獎共評出170 多項金獎，高校共獲41 項，占總數的23.43%［3］。從高校獲中國專利獎的等級和數量來看，我國高校的自主創新能力和水平還有待進一步提高。近年來，在相關政策措施的推動下，我國高校專利工作已經大有改觀，取得了一系列成績。從北大方正的電腦排版系統到我國超級計算機的研發應用，以至近來備受矚目的“神舟九號”載人航天、“蛟龍號”載人潛水作業刷新世界紀錄等高科技活動中，都運用了大量來自我國高校自主研發的專利。從某種意義上說，正是由于高校知識產權成果的有效運用，與各類創新主體一同推動著我國經濟建設的步伐，推動著“中國制造”向“中國創造”的轉變，推動著創新型國家建設的進程。

把專利納入高校人才學術評價的意義，一方面是高校順應我國科技發展的需要和我國知識產權保護的需要，另一方面也是高校自我完善自我發展的需要。把專利指標納入高校人才引進、崗位聘任、職稱晉升、業績考核等相關學術評價中來，使得高校的學者越來越重視專利的申請及專利的維護，越來越重視知識產權的保護，使得我國高校專利發展呈現良好態勢，專利技術得到很好的保護，高校在我國國家創新系統的地位和作用將會更加重要。

三 高校人才學術評價的專利指標研究

作為高校人才學術評價的指標，應當能與國家知識產權局現有數據形成的評價體系相吻合，又能全面反映高校人才在專利方面的成就和影響力。筆者建議選取具有操作性、便于量化、有指導意義的指標，能引導高校的專利向著良性循環的方向發展，向著提升專利品質的方向發展，向著產學研相結合的方向發展，如:專利的質量(或強度)、專利的授權狀態、專利的有效性、專利的許可轉讓等指標。

(一)專利的質量(或強度)

Innography 數據庫根據專利的強度把專利分為三類:專利強度在0% ～30%的為一般專利，專利強度在30% ～80%的為重要專利，專利強度在80% ～100%的為核心專利。2012年底，湯森路透發布了《2012年度全球創新力百強》榜單。這是一份圍繞專利產生的榜單，具體來說，它的評選依據主要來自于專利申請的數量、專利申請的成功率、專利的全球覆蓋范圍以及專利的影響力。中國無論是企業、政府機構還是學術機構，沒有一個入選2012年度全球創新力百強。截至2012年7月，中國用了27年時間，發明專利累計授權量突破100 萬件，成為全世界范圍實現這一目標最快的國家，顯而易見，中國專利數量雖在增加，但連續兩年無緣全球創新力百強，說明專利數量與專利質量嚴重不匹配［4］。我國專利法在1985年開始實施，專利工作起步較晚，我國在培訓了研究機構和研究者的專利意識，經歷了專利數量積累階段之后，需要做的是提升專利品質，由專利求量轉化到專利求質階段。

(二)專利的授權狀態

2011年，我國高校共提交7.933 2 萬件專利申請，獲得中國專利授權量為4.315 3 萬件［5］。國家知識產權局專利局全面調查了我國國際專利(《專利合作條約》即“PCT”)申請進入國家階段的實際情況，調查顯示，我國國際專利申請只有五成進入國家階段，獲得國際專利授權的比例就更低了。

影響高校專利授權比例偏低的因素比較多，主要包括:(1)中國專利制度的逐步完善，審核員的綜合素質提升以及信息化程度導致檢索結果的提升，會讓專利的審核逐步嚴格，授權比例下降;(2)由于政策引導、科研能力提升等原因導致科研人員的專利保護意識提升，但專利撰寫水平尚有局限，從而造成專利申請量增加，但授權量不能同比增加;(3)專利服務機構如專利代理所及專利代理人的業務水平不能與專利量同比提高，導致授權比例下降;(4)國際專利申請存在誤區，很多專家只申請PCT 國際專利，而不進入國家階段，這樣是不能獲得專利授權的，因為PCT申請僅為多國同族的申請提供方便，并不授權，申請PCT國際專利后，還必須在規定的期限內進入國家狀態，具體在某個國家遞交了專利申請，才能取得該國的專利授權。

(三)專利的有效性

《中華人民共和國專利法》第四十二條規定:發明專利權的期限為20年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為10年，均自申請日起計算。要維持一個專利持續有效需要定期向專利局繳納一定的費用，如果不按時繳納專利費，該項專利將會在有效期限屆滿之前失效。但事實上我國高校有效發明專利的平均維持期限僅為3.7年，目前維持10年以上有效的發明專利更是少之又少［6］。

我國高校在專利申請上存在一種弊病，那就是為申請專利而申請專利，有些專家申請專利只是為了在科研成果上多增加一項，之后就不再關注專利的維護，不再繳納費用而使其失效，其實很多專利的價值由于原始創新性強，難以被企業和潛在的使用者所關注、了解和認可，往往是在申請后三四年才逐漸體現出其價值來。如果不注重對專利的維護，致使其專利價值還未體現就已失效，是我國知識產權的重大損失。所以，為了鼓勵研究者重視專利有效性的維護，學術評價也必須考核專利的有效性，對并不是新增的、已經獲得授權的、并長期維護其有效性的專利在每年的考核中也應賦予一定的評價分值。

(四)專利的許可、轉讓

“一個國家核心競爭力包含很多因素，其中一項非常重要，那就是高校的創新成果多大程度上轉化為對社會生產力的推動。”中國專利年會組委會秘書長劉燕新在接受《中國經濟周刊》采訪時表示。美國和日本這兩個發達國家的很多大學都承擔著基礎研發的角色。而且，它們所進行的基礎研發數量已經分別占到了全國基礎研發數量的62%和46.5%。在我國，許多高校也承擔著一些國家的科研項目，雖然近年來高校申請專利的數量有了幾十倍甚至上百倍的增長，但高校科研成果向產業的轉移效率并不高，這些專利的轉化率普遍低于5%［7］。

是什么導致高校的科研成果無法有效地轉化為社會生產力?這其中的影響因素很多，關鍵是，產學研交流渠道不暢導致產學研之間的脫節，高校的部分研發項目在一定程度上仍存在著從課題出發的問題，高校與企業相互間缺乏了解，從而導致高校的部分研發成果雖然提交了專利申請，但無法轉化。從高校來說，一方面，身為科技成果提供者的高校，要立足企業的需求進行研發;另一方面，高校要走出校門，把科研成果向企業推介出去，主動把高校的科研成果有效地轉化為社會生產力。

把專利的許可、轉讓納入學術評價體系，其目的是鼓勵產學研相結合，從研發立項源頭上抓起，在科研立項前要認真地進行市場調研，深入企業了解主攻方向，選準突破口進行立項，克服高校為申請專利而申請專利的弊病，有些專家申請專利只是用于職稱的評審和課題的鑒定，一旦職稱評審完或課題鑒定完，就不再關注專利的有效性和專利的轉化。所以，高校專利的許可、轉讓的次數以及許可轉讓費用也應是高校專利評價的一個重要衡量指標［8］，對并不是新增的、已經獲得授權的專利，在其產生許可或轉讓時都應該在該年的考核中賦予一定的評價分值。

四 相關思考

把專利納入高校人才學術評價的指標體系，既是順應時代發展對高校人才評價的一種手段，也是促進高校專利發展的有力措施。各高校應制定并實施長遠的專利戰略，使高校的創新成果得到有效的法律保護，建立以質量為導向的專利評審和指標考核體系，完善專利激勵機制，建立基金推進專利技術的成果轉化。對此，筆者有幾點想法:

1.完善專利管理部門的反饋機制，對申請中的專利(尤其是國外專利)給予高度關注，及時回復審查員的意見和繳納相關費用，PCT 國際專利申請后要及時進入國家狀態，確保專利的授權和有效性。

2.加強高校專利管理人員的素質培養，定期對科研人員進行專利基礎知識的普及教育，可以通過開辦講座、集中學習等方式加強專利管理人員與科研人員之間的交流。

3.建立一個穩定的、具有公信力的溝通體制，連接高校與企業，并提供一個交流平臺，建立產學研用結合的協同創新模式。

［1］楊祖國，陳 虹，褚金濤，等.中國專利被《SCI》來源刊論文引用情況的統計與分析［J］.情報科學，1999(7):423 －428.

［2］林章明.論我國化工裝置專利權的保護［D］.北京:對外經濟貿易大學，2010.

［3］2012 中國大學大學專利排行榜［EB/OL］.http://www.gaokao.com/e/20120109/4f0a9c68a8f4e.shtml，2012 － 01－09.

［4］中國無緣2012 全球創新力百強榜，專利數量與質量不匹 配［EB/OL］.http://finance.cnr.cn/gs/201212/t20121206_511501573.shtml，2012 －12 －06.

［5］高校專利轉化困局有待突破［EB/OL］.http://www.sipo.gov.cn/mtjj/2012/201207/t20120704_719676.html，2012 －07 －04.

［6］知識產權專家建議:高校專利盡快“走出課題”［EB/OL］.http://www.jyb.cn/high/gdjyxw/201104/t20110430_428080.html，2011－04－30.

［7］中國高校申請專利數量倍增，向產業轉移效率不高［EB/OL］.http://www.chinanews.com/edu/2011/11－29/3492669.shtml，2011 －11 －29.

［8］湯亞非，鄒綱明.對我國高校專利現狀分析與思考［J］.現代情報，2009，29(1):140 －143.