《美國高等教育的歷程》評述

韓艷秋

(渭南師范學院教育與公共管理學院，陜西渭南714000)

美國高等教育發軔于17世紀殖民地時期，歷經370余年的發展之路，如今代表了世界高等教育的最高水平。對美國國內來說，高等教育也“是21世紀最重要的國家產業”［1］377。因此，就美國高等教育的歷史和現狀進行深入系統的研究，對美國高等教育，乃至世界各國高等教育的未來發展有著重要意義。這方面的研究中，美國洛杉磯加州大學高等教育學教授亞瑟·M·科恩(Arthur M·Cohen)和卡麗·B·基斯克(Carrie B·Kisker)博士合著的《美國高等教育的歷程》(The Shaping of American Higher Education)獨具特色，有較高的參考價值。這部書在中國被列入《世界高等教育研究名著譯叢》，已由渭南師范學院教育科學學院梁燕玲教授翻譯成中文，于2012年10月出版。梁燕玲教授2006年在華中科技大學攻讀教育學博士學位期間初識此書，并有意于將之翻譯介紹到中國。其后獲得翻譯立項，為翻譯做了許多準備工作。機緣巧合，2010年，梁教授在渭南師范學院選推下獲得國家留學基金委資助，赴美國紐約州立大學訪學一年，在訪學期間，得以和此書的作者，當時已84歲高齡的貝恩教授會面，多有請教和交流。回國后，集中約2年之時間，將此書翻譯完成，由教育科學出版社出版，貝恩教授和基斯克研究員特意為本書的中文版寫了序言。

一

與貝恩教授同時代和之前，美國高等教育研究已有很多優秀研究著作。《美國高等教育的歷程》把美國高等教育歷史研究從1994年推進到了2009年，充分學習和吸收了美國高等教育各個相關領域豐富的研究成果，其篇章架構、材料取舍，切入視角、寫作風格皆有獨到之處:

1.“矩陣”式的組織結構。本書的整體結構，采用的是由時期、論題、趨勢和事件共同架構的“矩陣方案”。書中按照時間順序，將美國高等教育發展史分為六個時期:殖民地時期(1636—1789)、建國時期 (1790—1869)、大眾化時期(1945—1975)、鞏固期 (1976—1993)和當 代(1994—2009)，全書也因此分為六章。在每章中都有八個論題，篇幅大致相當，分別討論:社會背景、院校、學生、教師、課程、管理、財政和教育成效等，可以看出各論題之間呈現出一種銜接和關聯性，又不彼此混淆。

每個論題都至少有一個主要發展趨勢與之相關，許多趨勢都有相當長的歷史可以追溯，并包含許多相關事件。如關于院校的:規模擴展和型式的多元化;學生:數量增長與教育大眾化的努力;教師:專業化趨向、課程設置變化與職業教育發展;美國高校管理:模式的形成和變化;高校財政:運作的方式和保障等。集合描述不同時期出現的趨勢和事件，形成明確的區間，構成縱橫交錯、彼此呼應的“矩陣”。如作者所言，“這本書與其說是一部歷史專著，不如說是一項綜合研究”［1］5。

全書對美國高等教育發展不同時期區別對待、有所取舍:因為其他著作對第二次世界大戰以前時期的研究較為充分，本書只給他們分配了約30%的篇幅，而以超過2/3的篇幅討論從高等教育大眾化時期到2009年間約65年間與各論題相關的趨勢和事件。

2.對客觀性的追求。科恩教授是資深的美國高等教育研究專家，對于相應領域有著很深入的了解。正是基于這種了解，以及作者本人的學術背景和學術追求，使得本書在著述中采取了一種盡量客觀的敘寫方式，“綜合各個論題的主要觀點，不再重復對動機、原因或主要推動者的爭論”，擱置爭議，“集中在曾經是什么和現在是什么，而把‘應該’是什么降低到最低限度”［1］7。可以看出，本書著述力求一種“呈現”的客觀性，希圖由這種全面客觀的歷史呈現，使許多問題通過追本溯源，以及全方位多角度的“凸顯”，讓歷史本身為現在和未來提供思路和解釋。

當然，正如作者所言，“絕對客觀本來就是無法實現的自以為是”［1］6，雖然客觀性是本書的一個重要追求，但書中對一些論題，如教師專業化、教師待遇發展趨勢等的評介，顯露出作者自身的教師立場，以及作者雖就許多重要教育史事件，如通識課程、教育平等權利等力求給出客觀評述，卻在行文中呈現出一定的矛盾和兩難。

3.開放性。正是由于本書作者對于客觀性的追求，在許多趨勢和事件中，只是描述現象、展露出問題，并不給出結論，顯現出這部著作的開放性。全書以時期分為六章，六章都以問題收尾，各章在結尾都聯系歷史和未來，提出了相應本時期高等教育發展的現實有較重要意義的問題。而且隨著時間的推進和美國高等教育發展層級不斷的提升，所提出問題的數量越來越多，涉及的范圍不斷擴大，并向不同方向縱深發展。許多對于美國高等教育和社會發展有重要影響和價值的命題，會貫穿于不同章節的結尾追問中，并相應于不同時期，分別以各具時代風貌和具體針對性的特征性命題出現。如課程的專業化、學科化發展，及其社會效應問題，在殖民地時期、建國時期，這一問題具體表達為“科學為何不受重視”和“科學的繁榮為何出現得如此遲緩”的問題;在工業化時代大學轉型期，變化為“通識課程和更寬泛的課程體系設置兩者之得失的討論”;在鞏固期，包含于“對常規教育教學模式偏離式發展可能性”的討論中;在當代，則出現在對于“除了專業教育，高等教育的另一大優勢就是培養創業技能”的新提法中。其他如教師專業化、教育平等權利等問題也都有相應不同時期的不同樣態之呈現。這種圍繞核心、不斷探索和刷新問題的書寫方法，也正反應出作者思考的深入推進和對本書全篇，乃至美國高等教育發展史全局的把握和不斷探索。

把握了《美國高等教育的歷程》在篇章架構、寫作傾向、風格特點等方面的特點之后，我們深入到這部著作內部，借其所呈現和揭示的美國高等教育發展全貌，去就美國高等教育本身探查一二。

二

美國高等教育曾效仿歐洲:殖民地時期建立的9所院校都以歐洲院校為模板;建國后，“學院的發展和傳播靠的是典型的美國方式:沒有限制、不斷創新、融合新老觀念，并時不時受到歐洲院校的影響”。歷經近400年的發展之后，美國高等教育如今在許多方面已不同于歐洲、優于歐洲。科恩在書中用具備深度的專題性研究呈現出它的主要特點。

1.多樣化的院校系統。美國高等院校數量眾多，類型多樣。院校的多樣性，被譽為美國高等教育核心理念。在美國，公立、私立院校并存共興，高等院校類型分化，發展各有取向，形成了包括從研究型大學、綜合性大學、文理學院到社區學院、營利性院校等的不同層級的完整的“中等后教育體系”。這個體系中不同高校分工承擔研究、教育和社會職業培訓等社會責任和職能，為學生提供不同的選擇。并依靠允許學生轉學、互相承認學分等靈活的支持制度，為學生的自我發展、未來的選擇提供更多的機會和可能。它們互相聯系、彼此支撐，使得高等教育大眾化得以真正實現。

美國高等院校的多樣性，首先得益于美國關于高等教育獨特的政治和法律舉措。建國時期，聯邦憲法沒有明確提及教育的條款，也沒有組建國家教育部或國立大學，“如果國立大學建立了，它一定會對高等教育產生顯著影響。它將成為一座風向標，確立課程設置、學位標準、教授專業資格，甚至還可能包括招生標準。沒有它，各個院校的發展更加靈活多樣，它們可以自由選擇頂尖院校的發展模式。由于沒有國家教育管理部門的干預，院校發展真是‘隨處可往’”［1］37－38。在這一時期有 17 個州建立了州立公立大學，另外許多個人和群體組建和成立了類型與特征千差萬別、形形色色的眾多學院。其后這些院校回應社會要求，不斷拓寬服務領域，入學人數大幅增長，課程更加多樣化和職業化。

其次這種多樣性得益于美國高等院校自身的兼容和創新。19世紀初美國高等教育基本模式形成，“本科教育延續了英國住宿制學院的模式。研究生教育和科學研究則受到了德國大學傳統的影響。服務社會和為學生提供更廣泛的職業教育，這才是美國高等教育的獨家創造”。這是個似乎沒什么道理“大雜燴”，“但是它賦予美國一個相當有效的高等教育制度”。［1］75

2.共同治理模式。美國高等教育管理模式的形成要溯源到殖民地時期:不同于歐洲學生治校或教會嚴格管控，美國高等教育管理模式建立之初就是公、私聯合控制，并偏向于私人控制。殖民地時期和建國時期，高校由非教員組成“外行”董事會進行管理。董事會能夠任免校長。校長是學院無可置疑的權威，也是教授會和董事會的聯絡人，全面負責學院運行。

工業化時代后，董事會、政府、教師和學生等三方因素各有消長，共同影響了大學的管理。校長權力不斷擴大，院校規模擴張，職能部門和人員配備增多，大學管理出現了官僚化趨勢。同時認證組織和專業協會扮演著半官方管理機構的角色，也對高校進行調控。其后學術委員會的建立以及院系管理的民主化趨勢，使得教師們在大學管理上獲得了一定的影響力;而學生在課程開設和教師聘用方面發揮了一定作用。高等教育大眾化時期，聯邦政府和州政府通過出臺相關法案和調配財政資助、建立協調機構等加大了對高等教育的干預和控制，這與院校的自治傳統間形成一定的張力。院校認證逐漸成為高等教育的一個重要特征。院校間和院校內部競爭的加劇、學校規模擴大等造成的管理復雜化使得高校管理機構越發膨脹。

3.多元化的財政體制。院校財政上由公私共同資助，籌資渠道多元化。辦學經費來源有:政府撥款，私人捐贈，各社會團體的贊助、捐款，學生學費等，這種多元模式也是從殖民地時期就得以確立。在發展初期，學院通過募捐獲得私人捐贈，各州政府也通過免稅、劃撥可出售土地等方式予以支持。為爭取生源，學生需支付的學費則很少。從大學轉型期到鞏固期，州政府應當資助大學的觀念被廣泛接受，州立法機構開始劃撥經常性資金給院校。聯邦政府也已成為一個重要的資金支持者。

應當說明的是，到當代高等教育私營化之前，公立、私立院校的融資模式有極大差異，不同類型院校對不同來源的資金依賴程度不同。州立大學主要是州政府資助;私立大學形成和轉型過程中，慈善捐贈發揮了更重要作用。進入20世紀，私立院校募捐籌資更發展成為有組織的活動，大學組建起專門的籌款系統和網絡，定期吁求，從各種慈善基金會和個人那里獲得越來越多的捐助。捐助金額對于不同院校呈現不平衡流向，知名私立大學分去了最大的份額。伴同大學轉型，知名研究型大學，無論是一流公立大學還是知名私立大學成為公私資助的最大受益者。進入高等教育大眾化時期，多元籌資模式得以延續，但聯邦政府給高等教育的主要資助從開始的科學研究轉向了以學生資助為核心的全面資助。這一時期稅法調整，除個人和慈善基金會外，企業捐贈金額倍增。

鞏固期，高校收入渠道發生較大轉變，聯邦政府學生資助從助學金轉變為學生貸款，州政府和聯邦政府資助曾是公立院校最大的兩個收入來源，在這一時期都逐步縮減，導致學費大幅上漲，學費成了高校的主要收入來源。大眾化時期末，學費只占高等教育整體收入的20%左右，到20世紀90年代，公私立高校學費約以每年10%的速度增長，高等教育成本向受教育者和家庭轉移。同時慈善基金會資助專項化，企業捐贈資金日益要求附加具體的服務協議。

財政的多元模式雖然延續至今，但當代美國高等教育財政呈現更突出的“私營化”特點。政府經費占公立院校財政收入的比例持續下降，公立大學越來越重視私人捐贈，并和私立大學展開競爭，公私立院校之間的區別也越來越模糊。本書的作者略帶調侃地評述道:一度被視為州政府資助的公立院校，現在成了“位于該州的院校”［1］351。關于高等教育的社會觀念也發生了改變，聯邦政府和州政府開始把高等教育看作“風險投資”，社會普遍認為高等教育是個人收益，“誰受益，誰付費”。學費繼續攀升，而政府的學生資助實際上從來沒有與學費保持同比增長。私營化的浪潮之下，一方面美國高等院校提高了自治權，更疏離于政府的管制，另一方面企業資助使得學術、教育和市場、商業的界限混淆，高昂的學費不利于教育權益的公平化。私營化究竟會對美國高等教育的未來發展產生何等影響，這一命題引起日益廣泛的爭議。

4.教育平等的追求。對教育平等權利的追求，伴同著美國20世紀30－40年代以來社會的反種族隔離斗爭，它是非洲裔美國人一直以來率先支持公民權斗爭的結果在高等教育領域的實現，并且延伸到其他少數族裔、女性、殘疾人等群體，從大眾化時期到今天，帶來美國高等教育眾多領域的變化:各個少數族裔在錄取率和學位獲得率上都有所提高;許多院校增建符合殘疾學生需求的生活和學習設施;政府和學校提供獎學金和助學金，支持低收入家庭學生進入大學學習;女性入學人數持續增加，最終和男性幾乎持平;許多傳統上由男性主導的學科領域對女性開放。對于學生而言，意味著高等教育機會均等和招生政策平等，更多人擁有接受高等教育的權利。“高等教育也正通過減少個體發展障礙，促進個體的社會流動，從而促進著社會的公平公正”［1］186。

相應地，教師群體的平權行動也得到推進，1972年，《民權法案》進一步擴展到禁止任何公私立教育機構在招聘中出現針對種族、膚色、宗教、性別、國別等歧視行為。教師群體中女性和少數族裔教師、殘疾教師比重上升。聯邦保護民權辦公室要求每個院校制定平權行動計劃，提出目標，采取明確措施以確保受保護群體的教師受聘和平權計劃目標的完成，雖然要實現目標在當時還很艱難。在課程方面，經過在20世紀60年代席卷全美和乃至世界的學生運動，區域和種族研究、非裔美國人研究、女性研究和其他文化課程出現，這些課程的開設說明每個群體都和其他群體具有同樣的價值，表明平等主義已進入校園并逐步在學術界占據重要地位。

三

中國自1999年高校擴招，步入高等教育大眾化時期。中國高等教育學習借鑒，甚至從一定程度上模仿和移植了美國高等教育的許多做法。美國高等教育自20世紀90年代以來出現的變化趨勢和引發的爭議，使得我們迫切需要探問，美國高教模式在中國有多大程度的適用性?二者的國家、社會、高等教育體制間差會給這種學習、模仿帶來怎樣的趨向?這部著作所勾勒的美國高等教育全貌，開掘的深度問題，也給我們帶來許多相關的提示和思索。

1.如何從制度設計上把握高等教育治理結構的內部張力?這是中國高等教育體制改革的根本問題。美國高等教育“高校、政府、市場”三角關系結構的建立提供了一個開放的制度發展空間。美國高等教育有著大學自治、多元發展的傳統，高校的自治、獨立之追求與政府的影響、控制間形成了一種張力。《美國高等教育發展歷程》為我們描述出不同時期二者關系的演進，為如何更好地處理這種關系提供了思考。

美國從殖民地時期就奠定了人種、民族、宗教文化、風俗等的多元特色。殖民地學院的建立及管理模式也呈現出較為多樣的情態。殖民地時期9所院校的建立雖然大多數與教會有關，但“教會的影響從來都不是絕對的”［1］8，到殖民地晚期，宗教的影響更加弱化。同時由于“不受任何政治力量的干預，也沒有中央政府頒布統一標準”［1］8，學院得以具有相當的獨立性、自治性，并可以堅持自己的特色。建國后，“聯邦政府拒絕通過建立國立大學來影響高等教育，最高法院也限制州政府對私立院校的權利”［1］38，大學自治一直得到保護。這其中，尤其以私立非營利性院校對于建立目標多元、形式多樣、高度自治的高等教育體制給以支持，對任何導致高等教育趨同的力量表示堅決抵制。美國高等教育因此得以形成和保有其類型的多樣，以及在此基礎上彼此競爭所帶來的活力、創造力。

當然政府和高等院校之間一直存在緊密的聯系，他們互相依賴，在本書中被形容為“高等教育和聯邦政府永久聯姻”［1］256。政府通過法律和資金資助對高校形成規約力。公立院校服從州法律，私立院校屬于聯邦法律管轄范圍;公私立院校都接受了政府資助，不同歷史時期，政府撥款的不同形式、側重、款項的多少，對大學的發展和各項措施的制定方方面面產生影響。政府也需要高校的專門學術研究，尤其是在軍事、經濟等特定領域:二戰后，由政府資助，在知名高校建立實驗室進行研究成為一種趨向，研究資金通過各種渠道源源流向大學。同時學生資助成為聯邦撥款的一大典型特征。

20世紀初聯邦立法要求每個州必須建立一個高等教育協調機構，出現政府對大學加強控制的趨勢。雖然沒有國家教育部或其他官方機構來制定評估指標或標準，但聯邦政府批準的認證機構發揮著半官方的影響。自治的追求和對于財政資助的需要，使得美國高等教育在大學自治和政府統籌管理之間擺動，爭議經常發生。20世紀80年代以來，減少政府對經濟的干預成了一個基本信條。在美國，似乎很多人都相信政府部門的活動基本上是弊多利少，教育也是如此，任何校外機構強制進行教育資源的協調配給都不可能取得很好的效果。由于政府干預程度低，美國高等教育得以保持多元化，并自行調整結構，進行責任分配，彼此競爭，保持持續發展的活力。

2.美國高等教育已經形成一個縱向和橫向交織的成熟的系統結構。各類院校就像嵌套在一起的一組同心圓，文理學院和研究大學居于核心，稍遠些是綜合性院校，接下來是社區學院，外圍是私立營利性院校，這個系統中，不同類型的院校各有側重:研究型大學身兼數職，文理學院保持傳統，綜合性大學、社區學院、私立營利性院校確保了整個系統能夠吸納背景廣泛的學生入學。從整個教育體系而言，這個系統作為中學后教育，和其他階段的教育一起，形成一個從幼兒園到學士教育層次的縱向體系，并通過開設高中——大學聯合課程，形成所謂的“無縫教育”，與外界的關系:保證了教育的大眾化，“任何人可以在任何時候學習任何知識”，通過這個系統的不同渠道，為社會輸送各種層次的人才。這個系統是開放和流動的，與美國社會的開放流動性，和世界性的開放和流動相呼應，“這個國家的活力不僅在于人口相對年齡較低，而且在于移民追求教育機會的熱情和能力，以及社會為促進個體階層提升和經濟流動所作出的努力”［1］286。這種開放性在當代受到 9.11恐怖襲擊的影響，對于外來移民和外國人上大學的限制越來越繁多。當然，書中對于系統化和多樣性也做了反思，認為其優勢在于不同類型的院校可以滿足不同需求，既可以開展合作研究，也可以為新的職業領域培訓人才，劣勢在于延續了社會經濟的分裂狀態，容忍院校培養計劃互相模仿，不利于院校控制成本的積極性。［1］300

中國高等教育進入了內涵發展階段，這個階段是以特色、質量為追求的制度建設時期。如何實施教育公平與效率之價值追求，釋放院校發展活力，如何構筑開放多元的高等教育系統?是中國高等教育系統發展的關鍵問題。這些都值得我們學習和借鑒。

3.新時期大學的私營化趨勢及其影響。從社會大背景而論，美國高等教育私營化是20世紀晚期市場狂熱的產物，市場對高等教育學術活動的作用日漸增長，高校關注的更多是辦學效率、教育結果，極少關注教育過程、教育理念和社會價值。研究高深學問的機構變成了經濟發展的助推器，學生成了消費者，學術研究成了產品。

高校從依賴政府資助轉向依賴學生費用、咨詢工作和慈善捐贈，雖然是高等院校管理權的下移，政府管制放松，提高了大學自治權，但由于政府經費資助的縮減，高校不得不通過私營化來增加收入、彌補資金缺口，最直接的后果就是學費大幅上漲;并引發學術研究私營化、課程設置市場化，教師兼職化、管理企業化，以及捐贈人特權化等一系列連鎖反應。

《美國高等教育的歷程》彰顯美國高等教育對于美國政府、社會和個人通過合作研究、培訓勞動力、發明新產品服務現代經濟等多種方式的服務、回饋，以及“說到難以量化的社會和文化方面的貢獻，那更是彌足珍貴”。高等教育通過各種渠道與美國社會互相影響，充分發揮了教學、科研、服務社會三大功能，如今，美國高等教育已經成了歐洲乃至世界高等教育改革和未來發展的參照及方向。

［1］［美］亞瑟·M·貝恩，卡麗·B·斯基克.美國高等教育的歷程(第2版)［M］.梁燕玲，譯.北京:教育科學出版社，2012.

［2］［美］約翰·S·布魯貝克.高等教育哲學［M］.王承緒，鄭繼偉，張維平，譯.杭州:浙江教育出版社，2002.

［3］熊耕.美國高等教育協會組織研究［M］.北京:知識產權出版社，2012.