低警戒度監(jiān)獄管理模式探索

張曉菲

（中央司法警官學(xué)院 警察管理系，河北 保定071000）

監(jiān)禁是監(jiān)獄的首要職責(zé)，但改造更是監(jiān)獄的宗旨。從社會發(fā)展角度看，一切有利于提高罪犯改造質(zhì)量、科學(xué)實現(xiàn)刑罰目的、維護(hù)社會穩(wěn)定的制度、體制、方法，都是值得探索和實施的。為了提高罪犯改造質(zhì)量，司法部正加快監(jiān)獄體制改革和監(jiān)獄布局調(diào)整，推進(jìn)監(jiān)獄分類制度和罪犯分類制度的實施。將罪犯有層次、有結(jié)構(gòu)地調(diào)入適合的監(jiān)獄，是當(dāng)今世界許多國家正致力于解決的問題。其中，低警戒度監(jiān)獄建設(shè)是我國目前尚未完成的課題之一。

一、罪犯分類與低警戒度監(jiān)獄的提出

罪犯分類需要解決兩個根本性的問題：一是如何關(guān)押罪犯。這涉及在什么警戒等級的監(jiān)獄或者罪犯居住單元關(guān)押罪犯的問題，主要與關(guān)押罪犯的身體約束措施或者監(jiān)獄的警戒度有關(guān)。二是如何監(jiān)督罪犯。這涉及對罪犯的處遇等級或者監(jiān)管等級。當(dāng)今各國罪犯分類主要分為兩大類：一是初次分類。它是對新入監(jiān)罪犯進(jìn)行的分類，包括決定罪犯到什么樣的警戒度的監(jiān)獄服刑，確定罪犯的監(jiān)督等級和優(yōu)惠待遇類型，安置罪犯在什么樣的監(jiān)舍中住宿，以及決定對罪犯實施什么樣的勞動、培訓(xùn)和治療計劃。二是重新分類。它是根據(jù)罪犯在服刑期間的變化進(jìn)行分類，通常在罪犯服刑一段時間后進(jìn)行，具體就是調(diào)整對罪犯的監(jiān)管等級、矯正計劃、住宿安排等。重新分類是對罪犯服刑期間矯正計劃的調(diào)整，考慮因素綜合、復(fù)雜。[1]

由此可見，監(jiān)獄分類是配合罪犯分類而設(shè)定的，只有與罪犯分類制度相匹配，才能發(fā)揮功效。2005年以來，我國開始探索監(jiān)獄的三級分類制度，即高度戒備、中度戒備和低度戒備監(jiān)獄，分別關(guān)押具有相應(yīng)危險程度的罪犯，以更有效地保證監(jiān)管安全。其中，低警戒度監(jiān)獄“主要關(guān)押人身危險性較低的罪犯，包括分類調(diào)查認(rèn)為適合在低警戒度監(jiān)獄服刑的過失犯，刑期較短的偶犯、初犯，以及在其他戒備等級的監(jiān)獄服刑經(jīng)重新分類后認(rèn)為適宜轉(zhuǎn)入低警戒度監(jiān)獄的罪犯”[2]。例如，北京市監(jiān)獄局率先在第二監(jiān)獄和潮白監(jiān)獄開展罪犯科學(xué)分類試點，然后按照危險程度不同，在嚴(yán)管、普管、寬管監(jiān)區(qū)服刑，為將來建立戒備等級監(jiān)獄打基礎(chǔ)。但是，這項工作進(jìn)展緩慢，主要問題在于監(jiān)區(qū)試點無法突破監(jiān)獄整體架構(gòu)以及管理模式雷同現(xiàn)象。

二、低警戒度監(jiān)獄的籌備及其刑罰功能

從目前這項工作進(jìn)展來看，低警戒度監(jiān)獄建設(shè)應(yīng)當(dāng)包含以下三項任務(wù)。首先，要在全國范圍整體規(guī)劃，根據(jù)全國在押犯的數(shù)量、結(jié)構(gòu)，確定各級監(jiān)獄的數(shù)量規(guī)劃，結(jié)合現(xiàn)有布局合理改造或新建低警戒度監(jiān)獄。其次，要明確低警戒度監(jiān)獄的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和管理模式，對監(jiān)獄的基本設(shè)施、警力資源配置、監(jiān)管措施等進(jìn)行明確規(guī)定。最后，要合理利用資源，對低警戒度監(jiān)獄適當(dāng)降低警囚比例，配備足夠的安保力量即可，把工作重點放在矯正罪犯方面。由于目前尚未出臺低警戒度監(jiān)獄的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，所以只能根據(jù)2005年的簡單分類來研究低警戒度監(jiān)獄的管理模式，而無法細(xì)化到具體的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和矯正方案方面。

根據(jù)2005年我國對監(jiān)獄三級分類的設(shè)定，低警戒度監(jiān)獄應(yīng)當(dāng)具有以下區(qū)別于其他警戒度監(jiān)獄的功能定位：

（一）矯正重于懲罰

懲罰，是要求罪犯承擔(dān)過錯，認(rèn)識危害后果。矯正是幫助罪犯化解犯罪動機(jī)，解決犯罪認(rèn)識問題。在低警戒度監(jiān)獄服刑的罪犯大多是過失犯、偶犯和初犯，以及樂于接受矯正的罪犯，他們的共同特征是主觀惡性很低，對犯罪行為感到后悔，對所造成的危害后果趨向積極化解。因而，懲罰性的刑罰措施對于這類罪犯所起到的避免重新犯罪的意義不大；積極的個案矯正措施使罪犯能夠受到適合自己的矯正訓(xùn)練，彌補(bǔ)不足，進(jìn)而避免之前的犯罪動機(jī)和對犯罪利益的趨向，可以有效避免和最大限度地減少重新犯罪。

（二）培訓(xùn)重于勞動

勞動，是在廢除肉刑后，世界各國普遍采用的懲罰和改造罪犯的方法，被認(rèn)為是人道主義的象征。培訓(xùn)，是有技術(shù)含量的教育和勞動，旨在幫助罪犯提高社會生存能力，對于某些財產(chǎn)性犯罪比較有效。根據(jù)司法部以往的數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，押犯的構(gòu)成中，財產(chǎn)性罪犯所占比例越來越大，占60%以上。龐大的數(shù)字說明，在低警戒度監(jiān)獄，培訓(xùn)將占據(jù)矯正工作的大部分，并具有重要的社會效益。單純的體力勞動、低技術(shù)含量的操作性勞動、被社會發(fā)展所淘汰的勞動形式，已經(jīng)只剩下懲罰和執(zhí)行的意義了。相對地，與罪犯文化背景相適應(yīng)的、盡可能地符合社會發(fā)展的勞動種類和技能，才是既具有執(zhí)行又具有回歸意義的改造方法。

（三）互動重于監(jiān)督

監(jiān)督，是監(jiān)獄民警在罪犯獄內(nèi)服刑期間所采取的單向的管理和控制活動，可以警惕和防止罪犯違規(guī)趨向和行為。互動，是負(fù)責(zé)矯正工作的民警和罪犯通過有效溝通，在充分信任基礎(chǔ)上建立起來的一種矯正和“我要矯正”的關(guān)系。低警戒度監(jiān)獄是十分重視對罪犯的矯正工作的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽取矯正對象的真實所想、所需，甚至把罪犯也看成是制定矯正方案的主體。以往強(qiáng)調(diào)民警的主體地位，罪犯被看成是客體，這其實是歧視性地剝奪了罪犯積極參與矯正的權(quán)利；反而，罪犯親自參與制定的矯正方案，更易于被罪犯接受和認(rèn)可，更符合罪犯實際情況，這樣罪犯才可能去積極地實施矯正方案的內(nèi)容和要求。

（四）回歸重于防逃

防逃，是將有重大人身危害性的罪犯與社會隔離，以避免危害社會。回歸，是幫助罪犯從監(jiān)獄人到社會人的轉(zhuǎn)化，重新融入社會。在低警戒度監(jiān)獄，雖然不能像開放式監(jiān)獄那樣毫無警戒、隔離措施，但這些措施的目的不是將罪犯與社會隔離，而是集中訓(xùn)練在社會化方面有缺陷的一部分群體。以回歸為目的的刑罰措施，對罪犯來說是再好不過了，甚至可以在適宜的情況下讓罪犯“走出去”、讓社會“走進(jìn)來”。隔離解決不了犯罪的根本問題，只有把樂于接受改造的犯罪人變成社會人甚至是社會需要的人才，才能獲得最大的社會效益。

三、低警戒度監(jiān)獄管理模式的構(gòu)建

從管理學(xué)角度講，管理模式是指從特定的管理理念出發(fā)，在管理過程中固化下來的一套操作系統(tǒng)，是一種成型的、能供人們直接參考運用的完整的管理體系。人們通過這套體系來發(fā)現(xiàn)和解決管理過程中的問題，規(guī)范管理手段，完善管理機(jī)制，實現(xiàn)既定目標(biāo)。可以表達(dá)為：管理模式=管理理念+系統(tǒng)結(jié)構(gòu)+操作方法。

監(jiān)獄要適應(yīng)政治、經(jīng)濟(jì)、社會、文化的發(fā)展需求，就必須具有前瞻性、開拓性的眼光，積極探尋適應(yīng)現(xiàn)代法治條件下的新型管理模式，逐步走出傳統(tǒng)模式。因此，在構(gòu)建低警戒度監(jiān)獄管理模式時，要從以下三方面著手：一是創(chuàng)新管理理念；二是建立有別于其他警戒度監(jiān)獄的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)；三是根據(jù)監(jiān)管工作設(shè)計低警戒度監(jiān)獄的具體管理制度和操作方法。

（一）低警戒度監(jiān)獄以求真務(wù)實為管理理念

所謂求真，就是要解放思想、實事求是、與時俱進(jìn)地去認(rèn)識事物的本質(zhì)，把握事物的規(guī)律。所謂務(wù)實，就是在求真認(rèn)識的指導(dǎo)下實踐。求真務(wù)實是我們黨的各項事業(yè)不斷取得勝利的根本保證。低警戒度監(jiān)獄樹立求真務(wù)實的管理理念，具體講，就是要在深入了解低警戒度監(jiān)獄的功能、特點和實際建設(shè)的基礎(chǔ)上，設(shè)計循環(huán)開放的管理系統(tǒng)、具體可行的操作過程、科學(xué)合理的評價指標(biāo)，切實對監(jiān)獄制度的發(fā)展完善產(chǎn)生積極的推動作用。

（二）低警戒度監(jiān)獄的循環(huán)開放系統(tǒng)及其運行

低警戒度監(jiān)獄的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，是指在低警戒度監(jiān)獄環(huán)境與社會環(huán)境中，由監(jiān)獄管理主體、客體以及他們之間的互動關(guān)系所構(gòu)成的有機(jī)整體。它是監(jiān)獄開展監(jiān)管工作的實體依托。監(jiān)獄管理主體是指監(jiān)獄內(nèi)從事監(jiān)管改造工作的獄警，監(jiān)獄管理客體是指在低警戒度監(jiān)獄服刑的罪犯。它們之間的互動關(guān)系，包括獄警與罪犯的關(guān)系、獄警與監(jiān)獄內(nèi)外的關(guān)系、罪犯與監(jiān)獄內(nèi)外的關(guān)系。如下圖所示：

1.獄警與罪犯的關(guān)系。在監(jiān)獄環(huán)境中，從事監(jiān)管改造工作的獄警與罪犯是雙向而非單向的關(guān)系，并且相互依存。一方面，罪犯的特征和數(shù)量不僅影響著監(jiān)獄的規(guī)模和性質(zhì)，而且罪犯是具有主觀能動性的人。這就決定了他們能夠主動地參與改造，并制約著獄警的工作方法和方式。另一方面，獄警在整個監(jiān)管改造工作中起主導(dǎo)作用，是監(jiān)獄制度的實施者和監(jiān)管工作的執(zhí)行者。獄警的工作方法和矯正方案對罪犯的行為、心理、價值觀念和改造質(zhì)量產(chǎn)生巨大影響。

2.獄警與監(jiān)獄內(nèi)外的關(guān)系。在監(jiān)管工作中，獄警的行為和主觀能動性的發(fā)揮，必須以適應(yīng)監(jiān)獄環(huán)境和社會環(huán)境為前提。一方面，獄警是在外部社會環(huán)境中成長起來的，其價值觀念和知識背景由社會環(huán)境塑造。另一方面，獄警在監(jiān)獄環(huán)境中工作，行為和心理受監(jiān)獄物質(zhì)環(huán)境、制度環(huán)境、人際關(guān)系和文化環(huán)境的影響。這些影響最終會滲透到對罪犯的監(jiān)管改造中去。

3.罪犯與監(jiān)獄內(nèi)外的關(guān)系。罪犯是社會人，從社會中進(jìn)來，經(jīng)過改造回到社會中去，是社會關(guān)系中的一部分。低警戒度監(jiān)獄的罪犯改造，是在外界影響下發(fā)生積極意義的改善而逐步符合守法公民要求，是罪犯個體心理、認(rèn)知和行為的轉(zhuǎn)變。在犯罪學(xué)視野里，犯罪原因既有社會外在又有個人內(nèi)在，這就決定了罪犯的改造不可能在完全封閉的監(jiān)獄內(nèi)部單獨完成。對罪犯的個別矯正方案是針對個人內(nèi)在的，而社會外在的犯罪動因就需要向社會開放和請社會參與進(jìn)來。在一些國家的低度戒備監(jiān)獄，罪犯甚至可以白天出門做工，晚上再回監(jiān)獄服刑。

4.監(jiān)獄環(huán)境與社會環(huán)境的關(guān)系。影響該系統(tǒng)運行的監(jiān)獄環(huán)境包括物質(zhì)環(huán)境、制度環(huán)境、人際關(guān)系環(huán)境和監(jiān)獄文化環(huán)境。影響系統(tǒng)運行的社會環(huán)境包括一般外部環(huán)境和特定外部環(huán)境。一般外部環(huán)境包括地理、資源、經(jīng)濟(jì)、政治、人口、文化、法律、科技以及國際環(huán)境等，對監(jiān)獄管理系統(tǒng)的影響是間接的、長遠(yuǎn)的；特定外部環(huán)境包括公共權(quán)力部門、上級管理機(jī)關(guān)、在押罪犯的社會關(guān)系體系、新聞媒體、其他社會團(tuán)體等，對監(jiān)獄管理系統(tǒng)的影響是直接的、迅速的。對社會環(huán)境的研究，就是要把握社會發(fā)展趨勢，尋找出社會環(huán)境給監(jiān)獄發(fā)展創(chuàng)造的機(jī)會，可能遇到的風(fēng)險，必須做出的適應(yīng)性調(diào)整等。監(jiān)獄分類制度的實施和低警戒度監(jiān)獄的刑罰功能定位，正是監(jiān)獄適應(yīng)社會發(fā)展趨勢的結(jié)果。

5.監(jiān)管系統(tǒng)的運行規(guī)律。低警戒度監(jiān)獄管理系統(tǒng)的運行從環(huán)節(jié)B開始，到環(huán)節(jié)G結(jié)束。如圖所示：

說明：環(huán)節(jié)A是通過步驟“1”的罪犯分類，將在押罪犯分為高危罪犯、中危罪犯和低危罪犯三類。環(huán)節(jié)B是通過步驟“2”的監(jiān)獄分類，根據(jù)全國在押犯的數(shù)量、結(jié)構(gòu)，確定各級監(jiān)獄的數(shù)量規(guī)劃，將監(jiān)獄分為高警戒度監(jiān)獄、中警戒度監(jiān)獄和低警戒度監(jiān)獄，并收押低危罪犯。環(huán)節(jié)C是通過步驟“3”的獄警分類，將民警由原來的多角色管理型，轉(zhuǎn)化為執(zhí)法、教育、綜合類的專業(yè)化管理型，細(xì)分監(jiān)管人員、矯正人員以及看押人員。環(huán)節(jié)D是通過步驟“4”的罪犯分級，將收押罪犯在低警戒度監(jiān)獄進(jìn)行初次分級，并施以不同的處遇等級。環(huán)節(jié)E是通過步驟“5”的處遇分級，落實各級罪犯各自的處遇。環(huán)節(jié)F是通過步驟“6”的調(diào)整處遇，根據(jù)罪犯一段時期的改造質(zhì)量和效果，有升降地動態(tài)調(diào)整處遇級別。環(huán)節(jié)G是通過步驟“7”的釋放分類，將罪犯在臨釋前的改造質(zhì)量和改造表現(xiàn)分為優(yōu)、良、中、差等級，作為出獄后的社會管理參考。環(huán)節(jié)H是低警戒度監(jiān)獄工作的延伸，對于改造結(jié)果為優(yōu)的罪犯積極幫助安置工作，對改造結(jié)果為良和中的罪犯積極推薦工作，對改造結(jié)果為差的罪犯建議有關(guān)單位和群體密切監(jiān)督，對改造結(jié)果為差以下的罪犯建議有關(guān)單位和群體嚴(yán)加防范。

（三）低警戒度監(jiān)獄的管理規(guī)程

在管理規(guī)程上，應(yīng)以制度的形式明確監(jiān)獄類別和功能、監(jiān)管規(guī)則、矯正計劃；應(yīng)以流程的形式規(guī)定各項工作的規(guī)則和步驟，確保各項工作符合低警戒度監(jiān)獄的設(shè)置宗旨和能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，并能體現(xiàn)法治化、社會化、科學(xué)化的內(nèi)涵。

1.低警戒度監(jiān)獄的制度性文件。制度性文件是監(jiān)獄工作的基本規(guī)范，規(guī)定了監(jiān)獄各項工作的基本內(nèi)容和要求。在低警戒度監(jiān)獄至少應(yīng)制定以下兩部：一是《低警戒度監(jiān)獄建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》，包括收押對象、獄政警戒設(shè)施、監(jiān)管技術(shù)裝備、警力配備等標(biāo)準(zhǔn)；二是《低警戒度監(jiān)獄監(jiān)管實施辦法》，包括對罪犯的管理方法、活動范圍、改造手段等內(nèi)容。

2.低警戒度監(jiān)獄的管理流程。低警戒度監(jiān)獄的監(jiān)管工作，大致要按照以下流程進(jìn)行一次循環(huán)：收押--整訓(xùn)--初次分類--矯正--調(diào)整分類（進(jìn)出、升降）--矯正--出監(jiān)--釋放。流程中的每一環(huán)節(jié)和步驟的實施都要有章可循。這些依據(jù)主要涉及以下文件支持：《新入監(jiān)罪犯信息采集規(guī)定》、《罪犯等級初次劃分辦法》、《罪犯矯正計劃制定辦法》、《罪犯矯正方案調(diào)整辦法》、《行刑中罪犯等級調(diào)整辦法》、《罪犯處遇等級調(diào)整辦法》、《罪犯出監(jiān)質(zhì)量評估辦法》、《罪犯矯正評估記錄制度》。當(dāng)然，實踐中可以對上述文件名稱進(jìn)行調(diào)整，也可將上述有關(guān)文件合并，但文件所涉及內(nèi)容必須完整、仔細(xì)并具可行性、可操作性。此外，工作中的每項內(nèi)容除嚴(yán)謹(jǐn)執(zhí)行外，還應(yīng)保存有記錄性文本。

監(jiān)獄主要依據(jù)獄政警戒設(shè)施、監(jiān)管技術(shù)裝備、警力配備、管理方法、活動范圍、勞動方式等因素，分為高度戒備、中度戒備和低度戒備三個等級，分別關(guān)押具有相應(yīng)危險程度的罪犯。警戒設(shè)施、監(jiān)管技術(shù)裝備、警力配備等屬于監(jiān)獄建設(shè)的硬件部分，管理模式屬于監(jiān)獄建設(shè)的軟件部分。高度戒備的監(jiān)獄投入的警力會更多，技術(shù)裝備上更高級，對罪犯的管理更嚴(yán)格。低度戒備的監(jiān)獄罪犯活動范圍相應(yīng)擴(kuò)大，更側(cè)重自主管理，罪犯的處遇也要優(yōu)于高度戒備監(jiān)獄。因此，在低警戒度監(jiān)獄，管理模式顯得尤為重要，應(yīng)加快推進(jìn)實施與監(jiān)獄類型相匹配的管理模式。

[1]陳向陽.中國監(jiān)獄現(xiàn)代分類制度理論與實踐研究[M].北京:金城出版社,2001:57-58.

[2]喬成杰.監(jiān)獄安全管理實務(wù)[M].北京:化工出版社,2012:167.