戰略性新興產業公私合作制培育模式分析:基于混合組織的視角

宋 波，傅元章，史占中

(1.上海師范大學旅游學院，上海 200234;2.上海交通大學安泰經濟與管理學院，上海 200052)

1 引言

1.1 戰略性新興產業培育的特征

戰略性新興產業是引導未來經濟社會發展的重要力量，目前，發展戰略性新興產業已成為世界主要國家搶占新一輪經濟和科技發展制高點的重大戰略，培育和發展戰略性新興產業已成為我國轉變經濟發展方式、加快產業結構調整的重要舉措［1］。結合卡斯特和羅森茨韋克的系統觀的組織理論［2］，總結戰略性新興產業培育的基本特征如下:①戰略性新興產業一方面要從國家有關部門獲取項目、資金、信息甚至輿論方面的支持，從而完成一定的科研和示范推廣功能的公共服務目標，另一方面，要實現在產業培育發展過程中獲取自身的經濟利益的經濟目標，以滿足自身生存與發展的需求，而這兩個目標不可避免地存在著沖突，因此戰略性新興產業的培育發展具有目標多重性的特征。②戰略性新興產業以重大技術突破為基礎，關鍵核心技術的研發具有極大的不確定性，創新的結果表現出極強的不確定性，即在戰略性新興產業培育過程中，技術研發和創新可能會成功，也可能失敗;因此，戰略性新興產業需要根據不同的目標和功能對技術進行鑒別和重構。③戰略性新興產業組織中有不同行為主體直接或間接參與，從而表現出多元化;戰略性新興產業的規模性使得決策、指揮、監督、協調的成本大大增加;技術研發及環境的復雜性使組織產生更多的管理層次及費用。因此，戰略性新興產業培育的組織結構具有復雜性的特征。④戰略性新興產業的培育組織由于組織成分的增加、規模的擴大、結構的變化而使沖突加劇，從而導致其管理難度的增加，主要表現為:決策鏈延長，信息傳遞和溝通層次增加，公私及各個部門之間的協調關系復雜，因而組織執行監督難度更大、成本更高。同時，由于不同部門目標的多元性，導致組織的穩定性和整體性受到嚴重的威脅［3－4］。

培育發展戰略性新興產業是一項具有前瞻性和全局性的舉措，其實施效果直接決定著我國今后經濟社會的跨越式發展與未來的國際地位。因此，如何根據現有條件，設計科學有效的組織形式以適應、促進戰略性新興產業發展，是迫切需要解決的問題。

1.2 公私合作制混合組織

隨著全球化競爭的加劇以及技術發展速度的不斷加快，企業面臨的外部環境不確定性日益增加，公私合作制 (public-private partnerships，PPP)和混合組織 (hybrid organization)越來越受經濟學和管理學研究的重視。公私合作制是公共部門與私人部門之間形成某種合作關系，共同投入資源、共同承擔風險，以提供和管理準公共品的一種制度安排［5］。關于混合組織，國外文獻大都沒有給出直接和規范的定義，一般認為，混合組織是介于兩類或多類組織之間的新型組織［6］，Emmert在《公私合作與混合組織》中指出“混合組織即部分為公、部分為私”［7］。根據本文研究的對象，將公私合作制混合組織界定為兼有政府公共目標與組織自身經濟利益目標的新型組織形式。以我國為代表的轉型經濟國家，面臨著政府從私人市場經濟領域的全面退出，從公共領域逐步讓位后出現的職能真空;例如準公共產品的供給，私人部門因無利可圖或未來目標的不確定而缺乏供給的動力，政府部門因管理效率低下而影響產品或服務的質量，從而導致準公共產品和服務的短缺，影響社會的全面發展，甚至可能威脅到經濟體制的順利轉型。伴隨著世界范圍內新公共管理和大量轉型經濟的崛起，當今出現了一種新的存在于政府和市場之間的組織形式，兼有公共部門和私人部門雙重性質、且形式不同、目標各異，為理論研究和管理實踐提供了新的機會。

當前世界各國在戰略性經濟發展領域的科技競爭加劇，社會發展的需求也不斷變化，同時戰略性新興產業伴隨著研發活動復雜性的增加，經濟與社會發展關鍵領域的準科技公共產品的供給愈顯迫切，公私合作制混合組織應運而生，成為供給準公共科技產品的組織形式。另外，在新興產業培育中由科研院所轉制形成的組織，準公共科技產品供給過程中形成的組織，各種形式的高新技術產業開發區等等，特別是培育戰略性新興產業的組織的發展對于國家整個社會經濟的發展和改革都具有重要的意義。培育戰略性新興產業的公私合作制混合組織形式，可針對戰略性新興產業培育中公私部門不同的職能分工進行有效協作。

2 戰略性新興產業公私合作制培育的環境分析

2.1 政治因素

合法性是組織生成的硬性要素，法律制度的許可是戰略性新興產業公私合作制混合組織生成的前提和動力，我國在轉型過程中放松了對混合組織的限制，在戰略性新興產業培育發展中承認公私合作制混合組織的合法性地位。其次，政府公共部門的政策激勵是戰略性新興產業的公私合作制混合組織成長的加速器，國家注重戰略性新興產業的發展和自主創新，不斷加大對戰略性新興產業的扶持力度，給予資金資助、稅收優惠、行動指導、輿論支持等政策激勵，從中央至地方政府都對培育發展七大戰略性新興產業出臺了一系列相關的配套支持政策。

2.2 經濟因素

我國正處于經濟轉型的特殊時期，轉型經濟是一種混合經濟制度，政府職能部門對經濟發展開始轉向適當干預，混合經濟制度是戰略性新興產業公私合作制混合組織生成的制度基礎。首先，政府職能減弱，導致戰略性新興產業培育中公共部門職能真空需要相應的組織來承擔;其次，原本計劃經濟體制下屬于從屬地位的非政府組織參與到戰略性新興產業的培育;最后，戰略性新興產業的培育在轉型過程中“過渡性”的組織特征使得政府、企業和非營利組織之間的邊界不清，目標模糊。由于需要兼顧公私部門的雙重目標，在戰略性新興產業的培育中必然出現大量的公私合作制混合組織。

2.3 社會因素

隨著科技、經濟和社會的不斷發展，公眾對戰略性新興產業有關經濟發展關鍵和戰略領域的創新與技術開發的需求，以及有關社會發展重大公共利益的創新與技術開發的需求變得越來越迫切，并且呈現多類型、多層次、多樣化，且政府、市場以及第三方部門任何一方都無法單方面有效滿足這些需求，為了進行高效的生產和管理，客觀上需要不同類型的組織予以補充。培育戰略性新興產業具有公共部門與私人部門的雙重利益，即在供給準公共產品的過程中實現經濟利益，或者在實現經濟利益的同時為社會提供準公共產品，因此，戰略性新興產業的培育需要建立公私合作制混合組織，為社會提供所需要的準公共產品或服務，實現經濟和社會效益的雙重目標，既是混合組織形成的關鍵，又是混合組織生成的動力。

2.4 技術因素

戰略性新興產業的創新與技術開發在競爭前研發階段的外溢性較大，產業共性技術具有典型的準公共性特征，戰略性新興產業研發活動的復雜性不斷增加，使得滿足研發需求的難度和相應風險大大增加，對相關研發活動的組織、投入、參加方等方面提出更高要求。在組織上，需要更加有效的組織機制來保證國家與產業的共同需求能夠得到及時和準確的反映，能夠有效地設計相關長期研發戰略與計劃，并能夠有效動員和組織研發資源，保證研發項目在執行與協調上能夠高效運作;在投入上，需要引進更多的公共與私人資源，并能夠將大量關鍵研發資源在一定時期內向特定研發領域聚集;在參加方上，需要產業中大量各種規模企業的共同參加，同時需要產業部門與公共研究機構形成長期穩定的合作與信任。

3 戰略性新興產業公私合作制混合組織的生成機制

3.1 基本生成邏輯

戰略性新興產業由于其戰略性地位，使得政府干預成為必然，且考慮到我國發展戰略性新興產業與發達國家以及其他發展中國家有著完全不同的產業背景，本文假設政府主導戰略性新興產業的培育發展，社會公眾作為準科技公共產品的需求方，而政府作為培育戰略性新興產業的主導方可以選擇是由政府部門還是通過中間層的混合組織來培育戰略性新興產業。如果由政府培育戰略性新興產業，那么政府在供給準公共品時就會存在一定的搜尋與配對成本 (在培育階段選擇合作伙伴或產品原材料采購等)和談判締約的討價還價成本。公私合作制混合組織培育戰略性新興產業就比政府公共部門直接供給該產品所耗費的搜尋和談判討價還價具有成本上的優勢。以博弈的形式描述過程如下:

(1)公私合作制混合組織作為中間層組織對培育戰略性新興產業并提供準公共科技產品，向市場需求方的公眾消費者索取價格p，而向政府公共部門招標時的項目報價為ω。

(2)在了解公私合作制混合組織的要價和報價以后，政府決定是否由公共部門培育戰略性新興產業直接向市場供給準公共品，或接受公私合作制混合組織的報價;如果政府公共部門決定經由公私合作制混合組織培育戰略性新興產業并提供準公共科技產品，即允許公私合作制混合組織存在。

(3)如果政府部門選擇公私合作制培育戰略性新興產業以提供準公共科技產品，私人部門在政府公共部門招標過程中以價格ω獲取項目運營權，那么公私混合組織將按照政府制定的價格p來供給準公共品，如果政府部門決定自己培育戰略性新興產業，則政府部門首先需要在產業培育準備階段為搜尋生產合作對象以及為合作利益進行談判而耗費一定的搜尋及談判締約成本。

政府部門與私人部門合作形成公私合作制混合組織，政府將培育新興產業的特許權委托給混合組織，并承諾其在培育期內給予扶持力度，混合組織在委托期內負責戰略性新興產業的培育和運營，并承擔所有風險。一般而言，私人部門是可以提供戰略性新興產業培育所需技術、資本、人才等核心要素或者組織能力最強的私人部門通過聯合其他私人部門共同提供培育戰略性新興產業所必需的研發、生產等要素來共同培育戰略性新興產業。

3.2 組織生成條件

戰略性新興產業公私合作制混合組織在政府規制約束下，根據培育戰略性新興產業提供準公共品所獲得的期望凈收益，即利潤最大化來尋求最好的經濟活動，混合組織的最終所得取決于公共部門的定價與其培育戰略性新興產業的研發投入、生產等成本以及獲得政府投入之間的差額。培育發展戰略性新興產業過程中，政府、公眾消費者和混合組織都尋求各自凈收益的最大化，在考慮了供給和消費成本以后不僅產生了最適合新興產業培育市場的組織形式及邊界，而且產生了最有效的市場制度和資源配置方式。所以戰略性新興產業公私合作制混合組織的生成取決于該組織形式的技術等比較優勢，即比較混合組織的供給成本和政府公共部門直接供給成本的大小，從而決定政府公共部門何時承擔戰略性新興產業的培育，何時通過混合組織培育戰略性新興產業。

因此在某些條件下，當比傳統直接提供準公共品的方式更具有競爭優勢的時候，政府部門就會選擇第三方供給的方式，即形成公私合作制混合組織。根據混合組織生成邏輯，假設公私合作制培育戰略性新興產業及準公共品供給能夠立刻發生，不會在政府部門、研發部門、生產企業等官產學研機構之間產生搜尋和談判成本。而由政府培育戰略性新興產業，由于政府仍然需要相關生產部門、研究部門等產學研機構的合作，因此在政府采購過程中需要搜尋和討價還價的談判，而政府部門的搜尋和選擇過程很可能是不完全的，且搜尋和談判會耗費時間成本;同時還可能存在官員腐敗等問題，導致供給效率的低下。所以私人部門相對于政府公共部門對市場信息有更多的了解，也是導致社會凈收益越大的原因，采取公私合作制培育戰略性新興產業在經濟上就越合理。

3.3 中間層組織性質

培育新興產業的公私合作制混合組織由官產學研等多個主體機構聯合，參與其中的公私部門是合作關系，公私部門依靠契約的形式相互協調約束，顯然，契約關系超越了正常的市場交易，具有組織一體化的性質;其次，培育新興產業的公私部門仍然是建立在市場關系的基礎上的，未達到完全一體化的程度，公私部門之間存在“共贏”的利益合作關系，公私部門的獨立性依然存在，且其合作關系隨市場環境的變化而變化。在培育發展戰略性新興產業的過程中，公私混合組織有效地利用了組織和市場的雙重優勢，是政府加快培育和發展戰略性新興產業過程中的一種新的實踐形式;并且公私部門通過合作培育戰略性新興產業參與到滿足社會需求的準公共科技產品的供給，再由政府公共部門委托私人部門將準公共科技產品提供給市場需求方，由私人部門來實現公共部門的社會職能，從而有效實現培育戰略性新興產業的經濟和社會效益雙重目標。

混合組織作為培育戰略性新興產業的中間層組織形態，由公私合作制混合組織培育新興產業比公共部門培育新興產業直接提供準公共品更能增加社會福利，因為降低了公共部門的培育成本從而使混合組織獲取經濟租金?；旌辖M織可以有效地與其他培育方式競爭，因為混合組織的出現能夠降低政府在培育新興產業過程中技術的專利成本以及尋找原材料采購等可行交易伙伴的搜尋成本、談判成本等;公私合作制混合組織可以改變政府和市場之間的角色，為培育新興產業創造更有效率的市場交易來規避交易伙伴選擇的成本和契約談判的成本，政府公共部門只需要承擔監督支持的作用。新興產業公私合作制培育相比于其他培育方式而言，能夠成功地在效率和公平之間達到均衡;戰略性新興產業公私合作制混合組織作為中間層組織形式的存在，成為比政府計劃經營和完全私有化帶來更多收益的組織形式。

4 戰略性新興產業公私合作制培育的措施建議

4.1 發揮專業化優勢

首先，通過集中管理戰略性領域科技產品的研發、生產和供給，在專業化市場上集聚同類產品，使無法自行進行研發和生產職能的政府公共部門，獲得更多關于新興產業市場的需求信息集聚帶來的成本節約和較高的社會生產效率。其次，政府公共部門在適當行使監督權力的基礎上，建立一定的程序和慣例，公共部門可以不用付出大量的社會資本而使用私人部門復雜的專利技術，有利于重大且復雜研發問題的解決。最后，鼓勵中小企業參與新興產業的培育，加強中小企業研發投資的網絡聯動，利用中小企業的技術優勢和創新動力加快新興產業的培育發展。

4.2 加強信息溝通

首先，加強新興產業公私合作制培育中專業化信息的搜集，充分利用信息的外部性，準確及時地把握新興產業市場的供求信息，并隨時向政府公共部門以及其他參與培育新興產業的私人部門提供各種行業市場信息，從而將戰略性領域科技產品的研發生產和交易不斷中介化，提高整個社會凈收益。其次，提供和分配新興產業市場供求以及新興產業技術信息，以減少或消除搜尋和談判中的不確定性以及時間延誤成本，改善社會化大生產的效率和福利，從而減少參與戰略性新興產業培育的私人部門的逆向選擇和機會主義行為。最后，加強新興產業培育中混合組織的內部協調，有效地節約政府監督和執行成本，穩定官產學研的合作，減少締約成本或討價還價成本，并降低履約風險和再談判成本。

4.3 建立信任機制

首先，促使中間層形式的混合組織做出可信的履約承諾和信譽維持，增加與政府及其合作企業之間的信任，從而有效消除戰略性新興產業培育中的機會主義行為;另外，可以降低戰略性新興產業項目培育建設專用資產的需要，使政府不再需要擁有資產的全部所有權，節約政府公共部門擁有資產所有權的成本。其次，消除戰略性新興產業在研發、生產和供給階段的不確定性，為政府部門創造更有效的投資決策環境，提高公私部門參與新興產業培育的效率，從而增進戰略性新興產業培育發展的社會凈收益，并為公私合作制混合組織帶來經濟租金或準租金。最后，加強對戰略性新興產業市場上產品質量的認證和承諾，以減少產品質量信息不對稱所造成的低效率問題。

4.4 保持長期合作

首先，在戰略性新興產業培育過程中實現對特定研發團隊的穩定支持以及相關人才的持續培育，有利于針對特定的關鍵技術領域制定長期研發戰略與開展相關研發活動，在戰略性新興產業中實現創新鏈和技術領域的混合運用。其次，圍繞共同目標制定和執行戰略性新興產業培育的長期研發戰略，基于信任和互惠的長期合作實現在公共管理領域價格機制和契約機制不能實現的協調和合作，使公私部門實現完美合作，消除了不確定性、不可分性和資產專用性等相關負面問題。最后，通過構建長期信息共享和相互信任的合作機制，減少公私部門基于項目短期合作的機會主義行為傾向及其導致的道德風險和逆向選擇等風險問題，從而改善戰略性新興產業培育效率。

5 總結及展望

混合組織作為一種介于層級結構組織和市場之間的中間層組織形式，在其適用的范圍內為政府公共部門提供戰略性領域準公共科技產品和服務方面降低了供給成本，改進了供給和管理的效率，有效提高了社會福利。本文從總體上分析了公私合作制混合組織在培育戰略性新興產業中的適用性;但由于篇幅所限，對戰略性新興產業培育中公私合作制培育方式的分析、論證還不夠深入，特別是對一些結論性的理論還缺乏進一步的論證，未來需要從實證研究、定量研究方面予以加強。

［1］國務院．國務院關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定［Z］．國發［2010］32號，2010．

［2］弗萊蒙特·卡斯特，詹姆斯·羅森茨韋克．組織與管理——系統方法與權變方法［M］．傅嚴等譯．北京:中國社會科學出版社，2000，(9)．

［3］王利政．我國戰略性新興產業發展模式分析［J］．中國科技論壇，2011，(1):12－15．

［4］張爍，程家瑜．我國戰略性新興產業發展階段研究［J］．中國科技論壇，2011，(6):15－18．

［5］Tang LiYanning，Qiping Shen，Eddie WL Cheng．A review of studies on public-private partnership projects in the construction industry［J］．International Journal of Project Management，2010，(28):683 －694．

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