技術創新與倫理秩序更替

夏 冰

(東南大學人文學院，江蘇 南京 210008)

技術創新概念始于美籍奧地利經濟學家約瑟夫·熊彼特 (J·A·Schumpeter)，他在1911年以德文出版的《經濟發展理論》一書中，首次提出了“創新 (Innovation)”概念，并認為它是“生產手段的新組合”［1］。我國清華大學傅家驥等學者提出了技術創新的定義，認為技術創新是重新組織生產條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產經營系統，從而推出新的產品、新的生產 (工藝)方法、開辟新的市場、獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業的新的組織［2］。倫理 (ethics)一詞來自于希臘文的“ethos”，本義是 “本質”、 “人格”，也含有“風俗”、“習慣”的意思。我國學者何懷宏認為:“道德”更多地或更可能用于人，更含主觀、主體、個人、個體意味;而“倫理”更具客觀、社會、團體的意味?！敱硎疽幏丁⒗碚摰臅r候，我們較傾向于用“倫理”一詞;而當指稱現象、問題的時候，我們較傾向于使用“道德”一詞［3］。由于本文研究的是技術創新的倫理問題，其涉及的研究對象既包括人和社會，也包括自然界，因此，“倫理”在傳統意義上局限于“人倫”關系的范疇需要進行概念拓展，包括自然倫理，以反映出人類主觀行為方式、自然共同體訴求與社會約束規范的辯證統一。

1 技術創新可能產生的倫理沖擊和影響

技術創新對推動人類社會的進步發揮著極其重要的作用，技術創新一方面帶來經濟增長，增加社會財富，豐富社會生活;另一方面又涉及其新組合所可能產生的外部性以及它們的運用對人類的行為方式造成重大的社會影響，因此，它屬于波及經濟、社會和自然不同活動界面的特殊活動，在組織范式、評價標準、激勵機制、價值選擇等四個方面形成了其特有的模式和規范，與倫理規范或道德準則會產生可能的沖突。其發生機制:一是技術創新的組織范式與人倫訴求的矛盾，如兒童藥物臨床試驗問題，二是技術創新的評價標準與倫理規范的矛盾，可能與具有主觀價值判斷色彩的倫理規范產生對立［4－5］，三是技術創新的激勵機制與倫理秩序的矛盾，可能沖擊當下社會倫理秩序設定的道德邊界，四是技術創新的價值選擇與道德目標的矛盾。

重大技術創新的廣泛應用導致了人與自然和社會的關系與結構產生重要變革，這種變革在時序上基本是沿著適應自然、群居合作——征服自然、勞動分工——尊重自然、倡導責任——融入自然、天人和諧這樣一種路徑來演進和發展的。

工具的產生是技術創新引發人、自然、社會關系變化的初次革命，其主題是征服自然、勞動分工。它使得人構建了動物種群中不可能出現的社會組織，利用天然工具和發明人造工具來改造自然是人類向必然世界邁出的第一步。

以1760年為標志的工業革命造就的大機器生產方式使人們的社會分工愈發愈精細，組織中的人被大生產流水線或精確管理程序所規范，社會分工體制下的職業倫理規范已成為人們在日常行為中必須信守的約束性準則，成為文明社會的進步標志。

日新月異的技術創新助推著工業化社會不斷高速發展，人類征服自然，改變世界，創造財富。然而人類對地球的過度索取和掠奪卻遭受了自然界的強烈回應。人類在不斷尋求發展的同時也開始關注起我們的地球，自然界不再是處于被動接受人類任意開發的對象，人口、資源、環境協調的可持續發展理念自此誕生，自然倫理逐步得到倡導，企業對社會擔當的責任不斷強化，人、自然、社會的關系發生了第二次革命，主題由征服自然轉向尊重自然、倡導責任。

能源危機、氣候變暖、環境惡化、生態破壞、多樣性消失，這一系列工業化后期出現的問題導致人類開始深刻反思經濟發展模式以及人與自然的關系。清潔生產不斷普及，循環經濟得到倡導，低碳經濟初顯雛形，光伏太陽能、風能、生物質能等可再生能源新技術及其產業迅猛發展，與地球生態系統相協調的經濟可持續發展需求成為各個國家和企業開展技術創新的產業政策和市場選題，技術創新原先單一的經濟利益導向開始受到政治、環境、生態和人文等諸多社會因素的制約和引導，融入自然、協調發展促使人類逐漸步入了人、自然、社會三位一體、天人和諧的新的歷史階段。

2 技術創新與自然倫理的演進

技術創新對自然法則的改變及其倫理影響可以從地球的地表、水系、大氣層、生物圈這樣一個結構來進行研究。

2.1 地表資源

技術創新的最初客體是地球的地表層。出于生存和繁衍的需要，人類首先向土地索取基本生活資料，培植糧食作物，馴養野生畜禽，發明生產工具，耕地成為人類文明進步的重要載體。制陶、冶煉技術和煤燃料出現后，采掘礦產就成為繼農業耕作之后的又一勞動實踐，人類把土壤層之外的分布于平原山谷的地礦資源作為開發對象，地表地層的物理形態開始發生人為性變遷?；瘜W品工業誕生后，旨在提高土地農業產出的人工合成化肥和殺蟲劑、除草劑和植物生長調節劑等化學農藥的使用，開始改變著土壤的理化和生物屬性，并且隨著工業污染的排放，土壤遭受了結構性的侵襲，土壤蓄含養分的肥力和土壤生物活性逐漸退化，重金屬和有毒化學成分富集加劇，加上全球人口膨脹，地表植被不斷被開拓為可耕地，森林面積逐漸縮減、山體不斷遭到破壞、水土日益加速流失造成原先富饒的江河平原漸漸開始荒漠化乃至沙漠化，地質災害、土壤退化、流域洪澇和雨林消失使得地球長期進化形成的適宜人居和承擔生態功能的地理布局開始改變，經濟地理地圖發生重大改變。

2.2 水資源

工業的誕生對地球的水資源和水系變化產生了重大影響，并導致淡水短缺、河湖消失和水質惡化。主要表現在:一是工業用水的急劇增加。鋼鐵等冶金行業以及化工和印染、造紙、皮革等行業，比傳統手工業要消耗大量的清水。特別是到工業化中期，重化工產業結構的出現和擴張，工業用水占人類總用水量的比例顯著上升，達到30%左右，促使淡水絕對消耗量大幅攀升;二是工業化帶動城市化進程不斷加快，城市的人口增加、城市公用設施的建設和城市居民生活方式的進步明顯拉動了水的需求和消耗，造成工業化地區的城市用水資源的短缺;三是污水排放加劇。首先是農業面源造成的水污染。隨著人口膨脹產生的糧食需求巨大缺口，基于化肥、農藥和植物生長調節劑等化學品技術的土地精耕細作模式不斷得到廣泛應用，單位土地面積的化學投入品用量大幅增加;其次是工業廢水排放。工業制造過程中富含重金屬顆粒和有機化學污染物的廢水向江、河、湖的大量排放，嚴重影響了地球水體的質量，破壞了人類的淡水水源;再次是生活用水的污染。

2.3 大氣資源

人類劇烈的經濟活動對自然界影響的一個重要方面就是大氣污染和全球氣候變化。隨著蒸汽機由采礦業和紡織業向其他行業的快速技術轉移，加上石油的發現以及煤氣內燃機和以柴油或汽油等液體燃料的內燃機的發明和應用，動力機械和發電設備的技術創新突飛猛進，使石油、煤炭等化石能源的開發利用急劇增長，一方面造成空氣嚴重污染，另一方面也產生了大量的二氧化碳等溫室氣體排放，促使全球氣候逐漸變暖。而廣泛應用于冰箱和空調制冷、泡沫塑料發泡、電子器件清洗的氯氟烷烴和用于特殊場合滅火的溴氟烷烴等化學物質的發明和廣泛應用，使保護人類免受中短波紫外線傷害的臭氧濃度減少，臭氧層逐漸損耗并形成空洞?？諝馕廴?、臭氧層破壞和溫室氣體排放使地球的大氣系統遭受摧殘，人類自身的健康和地球大氣體系的均衡面臨嚴重威脅。

2.4 生物圈

人類對自然界的改造打破了生物圈的一些重要平衡，干擾了動植物系統的食物鏈，使許多生物物種消失或處于瀕危狀態，地球整個生命系統的均衡面臨危機。原因一是交通、水利、能源、通訊等重大建設工程破壞了生物物種的生存環境，穿越森林、山谷、草原、沙漠的公路、鐵路、輸變電裝置、無線通訊基站和石油管道以及隔斷大江大河水流走向的水庫、堤壩、水電站，切斷或干擾了動物遷徙和魚類逆流產卵的路線，影響了動植物的生存習性;二是大面積的森林砍伐造成動植物的生存環境大量破壞，一些無法適應新生境的物種不斷消亡，造成生物多樣性逐漸萎縮甚至慢慢消失;三是污染土壤和植物的農藥等有機毒物和重金屬的殘留不斷富集于動植物的體內，并沿食物鏈進行傳遞，造成物種變異或消亡，進而影響人類自身的健康和安全;四是基因工程、干細胞、蛋白質工程等生物工程創造的新物種引發后果難以預測的生物災害，物種安全危及人類甚至地球生命系統。

3 技術創新與社會倫理的演進

技術創新對社會倫理的影響主要作用于道德觀念、行為規范和倫理秩序三個方面。

3.1 道德觀念

技術創新促進著人們認識能力的提高，拓展和豐富著人類的知識，同時也為摒棄傳統的蒙昧和禁忌提供了探索的工具和發現的手段，不斷揭示和解釋了人類最初難以認識到的神秘現象，而這些現象又常常是人們判斷對錯善惡的重要依據。由于道德觀念與人類的認知能力密切相關，因此，技術創新所帶來的認識的深化也就必然映射到人們的善惡標準之中，改變和更替著大眾的道德觀念和價值體系。

3.2 行為規范

人們的行為規范隨著技術進步與時俱進。隨著人類認識和改造自然的能力提高，祈雨、巫術、祭祀等原先屬于維系宗社倫常關系的重大禮制活動慢慢從社會生活中淡出。手工業的誕生與發展使人類第一次出現了職業倫理準則，是倫理學面向應用的一次重要革命。但工業大機器生產和泰勒制管理卻使人們成為流水生產線裝置的物化部分，服從于機電自動化效率原則的勞動準則和工作規范割裂了社會的人倫關懷，失去了道德指向。企業社會責任理論的廣泛接受，使得勞動關系中的管理規范逐漸具有了倫理色彩。接著，計算機、互聯網和通訊技術的革命造就了一個虛擬世界，人們的行為打破了傳統約束和時空界限，秉承于歷史和文化的道德準則遭遇到了構建在技術平臺上完全不同于現實社會形態下人倫關系與交往活動的沖擊，使得人們在日常工作和生活中必須遵循的倫理規范面臨著嚴峻的挑戰。

3.3 社會結構

技術創新促進著社會結構發生深層變革。從與技術關聯的人類發展歷史看，是技術進步使人與人之間聯系的社會關系和組織結構變得越來越多樣化。最初，在原始工具的支持下，從事狩獵和采集的人們以氏族部落的方式群居在一起共同生存;然后在簡單勞動工具的幫助下，人們開始以家庭為單元進行繁衍和生產;采掘、冶煉、制革和印染等較為復雜制造工藝的出現，催生了手工藝作坊這樣一種組織形式，生產單元內的分工逐漸形成;而工業革命誕生了鋼鐵、紡織、化工和裝備等制造業，現代公司制度開始萌芽和發展，就絕大多數人而言，企業成為社會中除家庭和社區之外人們生產生活最重要的活動單元，公司組織體制下的人際關系結構對社會交往活動的介入和干預越來越顯著和強烈，這種分工細致、管理嚴格的企業組織把人們之間的社會聯系置于更緊湊嚴密的科層制框架之下，對整個社會的倫理秩序產生十分重要的影響。因此，隨著技術進步產生的深刻作用，基于社會組織結構的倫理秩序就逐漸變得復雜和豐富起來，依次形成了從農業社會、工業社會、后工業社會再到信息社會，直至當前網絡時代需要重新構建的現代倫理秩序和道德體制。

4 技術創新的倫理陷阱和政策啟示

技術創新是社會進步的推進器和加速器，但同時也深刻地影響著人類社會的倫理秩序，改變人們的行為模式和道德規范。

4.1 技術創新的倫理陷阱

針對技術創新可能遭遇的倫理矛盾。對技術進行倫理規約面臨著兩個方面的困境，一是對主體的約束困境，稱為“主體控制困境”。原因在于技術系統中的責任主體實際上是集體，個人行為被集體行為所替代，受集體倫理規約，但集體中的個人是相互獨立的，因此面臨合作中責任如何分配的問題，造成倫理規約的主體困境;二是對技術成果控制的困境，稱為“成果控制困境”。這來自于如何有效對技術進行控制的矛盾。在技術的研制階段，當它能夠被控制的時候，人們不能充分認識它有害的社會后果而確定控制它，但當這些負面效果呈現出來的時候，控制又變得昂貴而滯后［7］。

由于技術創新是人類實踐活動，首先它蘊涵著與人類發展相關的價值，必然涉及倫理問題;其次，技術創新活動的組織實施與參與其中的人、社會和自然密不可分，其過程均與三者發生聯系，因而就觸及到了其中存在的倫理關系;第三，在技術創新活動中，人是主體，必定也要受到主體自身的道德觀念和倫理準則的影響。最后，技術創新成果的廣泛應用還可能遭遇來自社會既有的倫理規制。所以，技術創新面臨的倫理制約主要來自于:①技術創新目標負載的倫理價值。人們存在著“善意”或“惡意”地對技術創新目標進行選擇與設計的問題;②技術創新過程受到的倫理約束。人們在技術創新具體活動中必然要涉及如何應對和處理其中的道德約束和倫理規約問題;③技術創新主體具有的道德觀念。技術創新的全過程要受到組織實施者和執行操作者的主體道德意識與社會責任觀念的影響和制約;④技術創新成果面臨的倫理規制。技術創新結果的市場應用與轉移擴散要接受個人、自然或社會道德倫理的規制。

當技術創新成果已經迅速而且不可逆轉地擴散時，其導致的倫理后果要么就不受人們控制而給人類帶來災難，要么就需要付出極大的成本去糾正它的嚴重沖擊或不良影響，要么就改變社會既有的道德觀念或倫理關系。這樣，在實踐上就分別產生了四種情況:一是從人類禁止使用這項技術。如DDT在長期的和廣泛的應用中，帶來了嚴重的環境與生態災害，后被聯合國禁止使用;二是人類改變這個技術的使用方向和應用目標。如核技術的發明起初是為了制止和結束法西斯戰爭，后來擔心其不正當使用產生的可怕后果，人類就進一步把這項技術轉向核能源的和平利用這個目標;三是人類繼續開發另一種技術去對抗或抵消前面技術運用的負面影響。如，石化工業技術創新所發明出來的塑料包裝袋和泡沫充填塑料制品，由于其造成巨大的地球白色污染，人們因此就繼續發明塑料可降接技術來彌補這項技術創新所帶來的不良后果;四是人類自身作出改變，接受技術創新帶來的社會關系變更和道德倫理后果。如試管嬰兒、基因技術或干細胞工程在生殖生育或器官移植中對人倫關系沖擊帶來的倫理觀念變革等等。

4.2 若干政策啟示

針對技術創新可能給倫理秩序帶來的惡意沖擊，避免不恰當的道德風險，需要在技術創新管理的過程中進行倫理準則建構和對策機制設計。從技術創新管理的流程出發，在技術創新目標決策環節，需要建立包括生命健康、人類行為、人倫關系、社會結構、生態環境、地球資源等6類倫理評價標準在內的指標體系，預見和化解未來可能面臨的倫理風險;在技術創新過程管理階段，需要建立計劃執行管理的倫理審查機制來保障倫理規范的實施，明確審查機構、審查內容和審查程序等三個制度性的要件;針對技術創新主體，需要建立遵從社會公共利益、堅守道德行為準則、審慎對待倫理風險、倡導嚴謹誠實學風、恰當運用科技知識等五個方面的道德規范與行為守則要求;與此同時，還需要根據技術創新是否屬于漸進式創新、突破式創新和倫理敏感性創新的不同屬性，對技術創新結果的擴散和轉移進行控制管理，以便確保技術溢出的倫理安全性。在技術創新的倫理規范建設上，以履行社會責任為目標，構建技術創新應當執行的四項社會責任基本原則:技術創新的動因必須符合社會責任目標、過程必須接受社會責任規約、產物必須負載社會責任內容、擴散必須體現社會責任要求。最后，從制度設計的角度，建議應當建立技術創新的倫理審計制度，對技術創新管理倫理的實際績效進行定性和定量的狀態評價與效果審計，使其成為社會運行管理的重要組成部分，進入社會管理的制度性框架，明確審計機構，制定審計標準，規范審計內容、建立審計程序和發布審計結果。

［1］(美)熊彼特．經濟發展理論［M］．北京:中國商業出版社，2009．

［2］傅家驥．《技術創新學》［M］．北京:清華大學出版社，1998．

［3］何懷宏．倫理學是什么?［M］．北京:北京大學出版社，2002．

［4］克利斯·弗里曼，羅克·蘇特．工業創新經濟學［M］．北京:北京大學出版社，2004．

［5］吳貴生，王毅．《技術創新管理》［M］．北京:清華大學出版社，2009．

［6］王健．《現代技術倫理規約》［M］．沈陽:東北大學出版社，2007．