惠特尼和葉斯柏森的語言經濟思想

陳滿華

人類活動有一條根本性原則：經濟原則（the principle of economy）。這條原則可以簡單表述為：以最小的代價換取最大的收益。作為人類的活動之一，人的語言行為處于該原則的適用范圍之內，即存在一條語言的經濟原則。語言經濟原則是語言學理論里的一條重要原則，世界語言的發展歷史已經證明其普遍意義。國外許多著名語言學家對此都有很深刻的論述，近年我國也有一些學者從共時和歷史的角度分別探討了語言經濟原則在漢語中的表現。［1］［2］本文擬梳理語言經濟原則的形成和發展歷程，側重探討語言經濟原則的兩位經典作家惠特尼（William Dwight Whitney）、葉斯柏森（Otto Jespersen）的相關思想，兼論他們的理論與語言經濟原則集大成者齊普夫（Gorge Kingsley Zipf）和馬丁內（AndréMartinet）理論之間的承繼關系。

一、語言經濟原則的提出及其內涵

語言學界有一種流行的說法：美國語言學家齊普夫是第一位明確提出省力原則 （the principle of least effort）的學者［3］［4］，法國語言學家馬丁內在齊普夫的基礎上更進一步提出經濟原則，他是最早正式提出這一原則的學者［5］①有人將省力原則和經濟原則當做可以互換的概念，據此也可以認為最早提出經濟原則的人實際上是齊普夫。參見姜望琪：《Zipf與省力原則》，載 《同濟大學學報》（社會科學版），2005 （1）。。然而，筆者近些年的考察表明，據目前掌握的資料，語言學界第一個明確提出經濟原則這個術語的人是美國語言學家惠特尼，馬丁內提出經濟原則，確實有齊普夫的影響［6］，但是，也直接受到了丹麥語言學家葉斯柏森的影響，間接受到了惠特尼的影響。本節簡述語言經濟原則的產生經過及其背景。

有學者指出，在馬丁內之前，有很多學者提出了類似經濟原則的思想。例如，笛卡爾 （R.Descartes）、阿爾諾 （A.Arnauld）和朗斯洛（C.Lancelot）、保羅 （H.Paul）、科丘斯 （G.Curtius）、帕西 （P.Passy）等都間接提出了省力原則。［7］（P9－12）索緒爾 （F.de Saussure）在談“語音變化的原因”時也提到了省律 （the law of least efforts）的作用。［8］（P148）

齊普夫于20世紀30年代發現文獻計量學上著名的詞頻分布定律，世稱齊普夫定律（Zipf's Law），并由此催生了1949年正式提出的省力原則。

1955年馬丁內出版《語音變化的經濟》（Economie des changements phonétiques），該書已經有了經濟原則的思想，只不過主要談的是語音問題。［9］（P66）有語言學家將該書翻譯為 《語音演變的經濟原則》，因此也可以說馬丁內在20世紀50年代中葉實際已提出語言經濟原則。馬丁內于1960年出版《普通語言學綱要》，書中正式使用了經濟原則的術語。馬丁內用語言經濟原則解釋語言變化的原因［10］（P271），他認為，無論是語言成分的聚合還是組合方面，都有經濟原則在起作用，有些簡稱也是經濟原則作用的結果。他指出，語言經濟原則對語音、詞匯和語法各個層面的變化都有支配性的影響。經濟原則作為規律支配著人們的言語活動，從該原則出發可以對語言結構演變的諸多方面做出合理的解釋。［11］（P76－77）［12］（P13－14）在1962年出版的《語言的功能觀》里，馬丁內把省力原則和交際需要看成語言經濟的兩個主要構成因素，把兩者結合起來考察。他指出：一方面，說話人需要傳達足夠的信息，達到一定的交際目的；另一方面，他（她）又盡可能少付出腦力和體力，從而達到最省力的目的。［13］（P53－54）這就是語言的經濟原則。

誠然，馬丁內經濟原則的提出受到了齊普夫的影響，但是，據我們所知，早于齊普夫和馬丁內的葉斯柏森和更早的惠特尼都明確提出過類似的原則。葉斯柏森的 《語言的本質、發展和起源》（初版1922年）提出了語言學里的簡易理論思想，這一理論與語言經濟原則的內涵大體一致；而惠特尼早在1867年出版的 《語言和語言研究》里就有了語言經濟原則的萌芽［14］（P33），1875年，他在 《語言的生命和成長》里提出語言的簡易傾向［15］（P45－75），1876年他發表《作為語音動力的經濟原則》一文，從語言視角正式提出了經濟原則，該文即圍繞語言里的經濟原則展開討論［16］（P249－250）。 （詳見本文第二部 分）據岑麒祥介紹，馬丁內讀過葉斯柏森的 《語言的本質、發展和起源》這本書，而且是他讀過的第一本關于普通語言學的著作。［17］（P63）因此，葉 斯柏森的這部名著無疑對馬丁內產生了影響，可以確定，葉斯柏森的簡易原則至少是馬丁內的語言經濟原則的來源之一，而葉斯柏森在討論簡易原則時又大量引用惠特尼的論述 （詳見本文第三部分），可見他的簡易原則又受到惠特尼相關思想的影響。

惠特尼、葉斯柏森、齊普夫和馬丁內的相關思想或理論可統稱為 “語言經濟思想”。需要說明的是，這里所稱的語言經濟思想不同于語言經濟學。語言經濟學是20世紀60年代以來興起的一門學科，其主要關注的內容包括人力資本理論下的語言與經濟關系研究，例如語言的掌握狀況與收入之間的關系；經濟學語言的修辭分析，即經濟學語言的運用本身；用經濟學的理論、方法來分析、考察語言的結構、現象及相關的語言問題。［18］①語言經濟學在此處所述的最后一個研究領域與語言經濟思想有交叉關系。例如，漢語普通話雙唇音和舌尖中音d、t只能跟開口呼、齊齒呼、合口呼韻母拼合，而不與撮口呼拼合，這樣的分布主要是為適應人的生理發音系統，以求得發音的省力、和諧，從而在生理上達到經濟的要求。參見王恩旭：《論經濟機制在漢語言中的表現》，載 《鞍山師范學院學報》，2001 （4）。語流中的許多音變現象，主要是因為拼讀時發音部位來不及調整到原本的位置或精密度，音節或各音素的配合就會自然進行重新整合 （如：兩個上聲相連，第一個上聲變為陽平；“不”字在去聲前變為陽平，等等），這也適應了語言的經濟性原則。這些體現了經濟原則的變化可以用數據和數值精確顯示。事實上，齊普夫已經把他的經濟原則嘗試運用到人口學和經濟學等領域。參見姜望琪： 《Zipf與省力原則》，載《同濟大學學報》（社會科學版），2005 （1）。根據齊普夫的省力原則， “各種資源 （人力、貨物、時間、技巧以及其他任何生產性資源）都存在一種進行自我調整以實現最小化工作量的趨向，因此，大約20%～30%的資源占到與這一資源相關生產活動的70%～80%。”（引自百度百科 “80／20法則”詞條，http：／／baike.baidu.com／view／50，175.htm）可以說，齊普夫的省力原則在經濟管理領域是對著名的帕累托法則 （80－20曲線法則）的重新發現和進一步闡發。語言經濟學雖有交叉學科的性質，但是歸根到底屬于經濟學范疇；而本文討論的語言經濟思想是由語言運用的簡易原則發展而來的理論，基本不是交叉學科，屬于語言學范疇。

我國學界對齊普夫和馬丁內的相關思想已經有較為詳細的評介，但尚未見到有公開出版物對惠特尼相關思想進行探討，筆者見到的只有一篇碩士論文里有很簡單的介紹［19］（P20－23），且惠特尼的相關理論的許多內容在該文里沒有談及；而對葉斯柏森的語言經濟思想，在學界也只被零星提

及過［20］（P7－8）［21］，尚無專題研究。鑒于此，我們在下文具體討論惠特尼和葉斯柏森的語言經濟思想。

二、惠特尼的簡易傾向理論和經濟原則

惠特尼 （1827—1894）是美國第一代語言學家的杰出代表，被公認為 “美國語言學的先驅和揭幕人”［22］（P6、8）。在其一系列論著里，惠特尼提出了簡易傾向、經濟傾向、經濟原則等概念，并進行了多角度論述，形成了比較成熟的簡易傾向思想，并初步構建了語言的經濟原則理論。

（一）簡易傾向及其產生原因

惠特尼最早體現語言經濟思想的論述見于其專著 《語言和語言研究》。他說： “所有的語音發出來都依賴力，消耗肺、喉和嘴里肌肉的能量。這個力，像其他所有人類發出的力一樣，有一個本能的特點，就是尋求減負和避讓——我們稱之為惰性，或者稱之為經濟。”［23］（P33）“實用的方便成了至高無上的考慮，其他的考慮都向其讓步。”［24］（P34）在本書中他已經使用了 “話語的簡易傾向” （the tendency to ease of utterance）這樣的表述，并初步提出這一傾向與語音變化有關系。［25］（P35－36）不過作者沒有展開深入討論。這一思想在其代表作 《語言的生命和成長》里發展為簡易傾向理論。

在《語言的生命和成長》的第3章，惠特尼通過具體例子提到了語言里的簡省傾向 （tendency toward abbreviation）。他說：“我們又可以在許多詞形里觀察到減省傾向的影響。我們的Reste和hyngrede如今都失落了最后的e，這個e在古英語里存在，正如存在于今天的德語和意大利語里那樣，構成了另一個音節。”［26］（P38）該書第4章專門討論簡易傾向或經濟傾向。惠特尼通過英語bishop這個詞的外形演化過程說明語言里的這一傾向。他說，bishop這個見于多數歐洲語言的詞來自希臘語的episkopos，這個希臘語詞是個派生詞，含有詞根skep和詞綴epi，詞根的意思是 “看”（see、look），詞綴的意思是“在”（at），因此這個詞的原始義是 “檢查者”、“督察者”。從形式上看，后來 “我們通過去除前后音節的方法把這個較長的頭銜減縮為一個較短的形式”，并且保留的字母 （實際代表發音）也有變動。［27］（P46）這樣的變化有其內在的原因。惠特尼指出， “在這一處理上，我們發現的唯一傾向是話語里的力量經濟傾向 （a tendency toward economy of effort）”。他說，語言形式 “會重新被調整，以讓使用它的人感到更便利”，這就是語言的力量經濟傾向。［28］（P48－49）他 又 把 這 一 傾 向稱為簡易傾向（tendency to ease）。［29］（P69）有時候，惠特尼也把這種現象稱為經濟傾向 （tendency to economy）。［30］（P53）

惠特尼認為簡易傾向造成語音衰減 （phonetic decay）。他說：語音變化有一個明確的趨勢，那就是傾向于對語詞和語言形式 （包括復雜的表達式和句法單位，如句型等）的簡化和分解（mutilation），這種現象即語音衰減。語言單元組合的過程為簡易傾向提供了廣闊的活動場所，對簡易的追求恰恰是在打破原有組合的過程中進行的。話語的組成單位起初統一起來，后來在“簡易”目的的驅動下分裂。［31］（P74）根據惠特尼的這一觀察，我們可以認為，英語的hippopotamus（河馬）簡化為hippo，漢語的 “愛V 誰V 誰（如 “愛找誰找誰”）”在一定的上下文說成 “愛誰誰”，都是語音衰減的結果。

惠特尼還提出了精神經濟性 （mental economy）的概念。所謂精神經濟性，即 “避免費勁兒去記憶例外的形式以及在實際運用中遵守”［32］（P74）。例如，英語里的ear的復數形式原來不加s，因為在盎格魯 -撒克遜時期，單音節中性名詞 （neuter noun）如果是長音量的 （即發長元音），復數則通常不加s。但是后來大家不愿去記這少數例外的情況，而是按照大多數名詞復數加s的情形去表示，這樣比較省事。［33］（P38、74）這種經濟性表面看多了一個音，實際上從記憶的負擔角度說，少了記例外規則的麻煩，因此是一種精神上的經濟性。

惠特尼認為簡易傾向的產生與語言的性質有密切的關系。他說：“因為語言是一種工具，與其他工具相比，簡化 （語言工具的）初始形式這一法則同樣具有自然性和必要性。”［34］（P226）他的意思是，人類在使用工具時自然會追求工具的易于操作性，語言既然是一種工具，人類在使用語言時，也自然會追求語言的簡易性。

（二）簡易傾向的重要意義

惠特尼主張，簡易傾向并非簡單地引導人們走捷徑，這一傾向是語言發展的一個主流規律，符合語言本質的趨向，并且這一現象只會促進語言的簡化和方便，而不會對語言產生任何傷害。他說：“省略掉語言的某些部分不會破壞對意義的理解，而會使語言更容易掌握，更符合習慣和偏好。語言科學還沒有發現比這更基本的規律，或者能與此并駕齊驅的規律。這是貫穿世界語言的一個主流 （grand current），它推動語言材料向一個特定方向移動，盡管像其他潮流一樣，它也有逆流 （eddies），小規模的相反方向的運動似乎可以占上風。這一主流趨勢的另外一個表現就是：引導人們在書寫時使用簡略寫法，避開通常的路線而走捷徑，以及諸如此類的辦法。”［35］（P50）

惠特尼還認為，簡易原則 （經濟傾向）具有建設性意義。［36］（P23）他指出：“語言中的經濟傾向恰恰在于它是 ‘破壞性’行為的同時也是具有建設性的行為。它最初產生的那些形式后來被刪減（mutilate）、扔棄；如果沒有簡易傾向，合成詞以及組合性的短語會一直是老樣子。”［37］（P53）簡言之，其影響是使得松散的構造 “變成純粹的符號，使符號更加簡易”［38］（P53）。這實際揭示了新詞和新表達式產生的方式之一：對已有的形式進行刪減或壓縮，換句話說，惠特尼已注意到簡易傾向對新語詞和新表達式產生的推動作用。

惠特尼在討論簡易傾向的意義時已經有很周全的考慮，他細心地區分了 “經濟”和 “糟蹋”（wastefulness）。他說：“這些舉措不會對語言有任何傷害①“這些舉措”指簡易傾向帶來的具體語言現象。，除非比潛在的經濟性失去了更多的東西，那樣確實就是 ‘懶惰’而非 ‘經濟’了。在語言的運用過程中會出現兩種情況：真正的經濟 （true economy）和懶惰的糟蹋 （lazy wastefulness）。”［39］（P50）這 里 實 際 提 出 了 兩 個 觀 點：第一，運用經濟原則時的 “經濟”是有度的，超過了一定的度就不再是 “經濟”而是由于懶惰而在“糟蹋”語言；第二，在語言演化過程中具有建設性意義的，是 “真正的經濟”而非 “懶惰的糟蹋”。惠特尼的這一思想可用具體語言里的許多例子來解釋，例如，漢語的 “倆”和 “仨”是 “兩個”和“三個”的合音，是經濟原則在語流里的體現，是“真正的經濟”。然而，數字與 “個”的合音不能類推，類推就聽不懂了，即成了 “懶惰的糟蹋”。又如，北京口語的代詞“人家”在一定的場合可以省略為“人”，這是合適的“經濟”用法，但是在某些位置上 （如處于句末）不可以省略。②“人牛大姐是怕你失足”（電視劇 《編輯部的故事》臺詞）是 “人家牛大姐怕你失足”的簡省說法；但是 “這事你沒告訴人家”卻不能簡省為 “這事你沒告訴人”。［40］假如省卻，就成了 “懶惰的糟蹋”。

（三）簡易傾向對語言變化的具體影響

惠特尼比較系統地闡述了簡易傾向對語言變化所產生的影響。我們將這些影響概括為如下幾個方面。

簡易傾向在語音同化現象上有充分的體現。語音同化是一個音接受另外一個音施加的影響而發生改變，發音變得更簡易。惠特尼從元音和輔音的過渡談起，他說，對于一個有經驗的說話人來說，在連續的語流中，發音器官在元音和輔音之間、在開口較大和開口較小的位置不停地迅速轉換。“通過減少開口音的開口度以及閉合音的閉合度，減少這種轉換的搖擺幅度，就是一種經濟表現，發音器官憑借經驗肯定無意識地發出來了，并且學會付諸實踐。”［41］（P69）于是產生了最普遍的同化作用 （assimilating influence）：元音和輔音彼此發生作用，每一類發音都使其他一類音靠近自己，元音變得有輔音特點 （consonantal），輔音變得有元音特點 （vocalic）。這樣的話，語音變化的主導方向就是：某一個音從語音的極端位置移向語音圖表的中間 （如低元音向央元音轉化）③例如，字母a在重讀音節里常讀作 ［ɑ：］，是最低、最 （靠）后元音 （屬于此處所謂 “極端位置”），但是在非重讀音節里常讀作 ［?］（屬于央元音），這就是低元音向央元音轉化。America里前后兩個a讀作 ［?］就是這一央化現象的結果。，閉塞音 （mute）向擦音變化。［42］（P69－70）

惠特尼觀察到了一個他認為比較普遍的現象：在語流中，濁音成分 （包括元音）比清音多，因此語言里同化動力 （assimilative force）通常傾向于濁化方向 （the direction of sonancy），換句話說，更多的情況是清音 （surds）轉化成濁音 （sonants）。［43］（P70－71）這些現象都可以從簡易傾向那里得到解釋。①惠特尼所闡述的這一規律可能與漢語發展史的情況不符，甚至正好相反。

語音同化的對立面——異化 （dissimilation）也被惠特尼納入了簡易傾向的討論視野。他說：“雖然在語音的相互調整中同化是主導性原則，但是其對立面異化也并非整個地不為人所知，因為人們感到同一 （發音）器官的兩個動作緊挨著重現很累贅，便通過改變其中一個而避免這種累贅。”［44］（P71）對累贅感的有意回避，顯然是對簡易的追求。

2.對語詞形式的影響

（1）縮略傾向的出現。惠特尼指出，簡易傾向導致縮略傾向 （abbreviating tendency）的出現。縮略傾向的一個表現是書寫時詞的縮寫，另外一個表現是，一個曾經獨立的詞轉化為詞綴。這個詞語成了依存性成分，即僅僅表明語法關系。隨著語言的變化，某一復合詞就變成了一個派生詞。 “例如，語音方面的減縮會造成godly和godlike之間的區別：前者是一個派生詞，包含一個詞根和一個形式成分 （a formative element②“形式成分”此處指詞綴。），后者只是一個復合詞。”［45］（P52）這告訴我們，派生詞原來可以是復合詞，詞綴也可能來自于一個曾經獨立的詞，這一結果是縮略造成的，而縮略是簡易現象的具體表現之一。

（2）形成不發音字母。英語等語言里的詞匯有大量不發音的字母。惠特尼指出，書面語出現的不發音字母也是簡易傾向或者簡易原則導致的。他指出： “在英語和法語這樣的語言的書面語中出現了數不清的 ‘不發音字母’ （silent letters），這些字母以前都有發音，其省略聲音的字母在書面記錄的過程中保留下來了。這些字母是以往普遍存在的話語模式的殘余。”［46］（P55）惠特尼認為，現代英語里頻頻出現的不發音字母 （如hour里的h）都是簡易傾向帶來的后果。

（3）造成音節衰減現象。這一現象是比字母不發音更進一步的變化形式。所謂音節衰減，是指簡易和縮略傾向引起某些多音節的詞的某一音節 （往往是末尾的音節）的丟失，最后成為單音節的（monosyllabic）。惠特尼指出，這種音節蛻變傾向如此之強，以致語言發展中的 “保守力量以及對語言傳統的嚴格傳承，已經不足以抗衡這一趨勢的沖擊 （inroads）”［47］（P105）。當人們在實用過程中學習新語言時，往往犯錯，尤其學不好詞尾部分；如果他們已經掌握了詞的主體部分 （即詞根部分），能正確地溝通，那么他們就會求簡易、省事，滿足于從詞語主體部分的聯系上來理解主體部分與其他部分的關系，也就是理解這個詞的意思。在這個過程中，詞尾部分就蛻變、銷蝕掉了。拉丁語在意大利人、凱爾特人、伊比利亞人等人的嘴里出現衰減現象、刪略現象，形成了現代羅曼諸語言 （Romanic dialects）簡化的形式，原因就在于此。

Yamaguchi等[27]發現，腺病毒E1A基因可顯著增強HDACI對腫瘤細胞的殺傷作用，但正常卵巢組織細胞中并未觀察到這一現象。HDACI可下調卵巢癌細胞中的抗凋亡基因BCL-xL，同時上調促凋亡BH3-only蛋白家族中的BIM蛋白。而E1A通過上調Egr-1直接參與BIM蛋白反式激活，BIM在腫瘤細胞中的表達進一步增強，起到協同促進腫瘤細胞凋亡的作用。HDACI聯合E1A治療卵巢癌，為臨床提供了新的思路。

惠特尼說，在這一方面，英語與其他語言只是程度上的不同，為簡易而出現縮略形式，為省勁而出現的表達形式是很普遍的，并且沒有目標，是盲目的。在這一過程中到處都有對原語言系統的破壞。這樣，音節衰減也就司空見慣了。［48］（P105－106）上文提到，Reste在現代英語里丟失了e，雙音節詞成了單音節詞，就屬于此類情況。

（三）對語法的影響

惠特尼認為，簡易傾向對形態和句法的歷史演變也能產生影響。他指出，簡易傾向可以彌補語法手段的不足，或者導致某一語法現象的消失或產生。例如，他認為，簡易傾向導致了人們傾向于選用更加簡單、省力的語法形式，因為運用某一更簡潔的語法手段可以不占用多余的語法手段資源。例如 “格系統的脫落伴隨著介詞類的興起”③例如，英語名詞 “與格”（dative case）的消失伴隨著介詞 “to”、“for”的使用功能擴大。在惠特尼看來，這一重大歷史演變也是簡易傾向在起作用。，“語氣 （mood）和時態的貧乏被豐富的助動詞手段的引入所補償”，等等。［49］（P107）值得注意的是，這表明在惠特尼看來，運用介詞是比運用格更加簡易或經濟的語法手段，助詞的運用比語氣和時態的運用更簡易、經濟。就是說，在英語發展史上，表示語法意義時詞匯手段越來越豐富，而形態變化越來越萎縮，即以詞匯形式代替形態變化，也是經濟原則發揮效應的結果。

（四）經濟原則及其作用

惠特尼在 《作為語音動力的經濟原則》一文中，在語言簡易傾向理論的基礎上提出經濟原則這個概念，并對其在語音變化中的影響進行了闡述。惠特尼沒有直接定義經濟原則，從具體的解說看，這一概念所指基本是其簡易理論，但有所深化。有時他也用經濟傾向 （the economic tendency）、經 濟 律 （the law of economy）的說法，指的都是經濟原則。上文已述他曾經論及語音同化、異化與簡易傾向有密切關系，在此基礎上，惠特尼進一步指出：“要說明語音變化的全部，無需其他的方面，亦不可設想出其他的東西，歸為 ‘縮略’和 ‘同化’這兩方面即可。”［50］（P250）

惠特尼說，語言的外向框架 （即語言形式）的節省，具體表現各式各樣，但是，“所有的這一切都可以很方便地且很公平地用一個詞 ‘經濟’來總結。的確，所有變化，不管是內部的還是外部的，目的都是為了增加使用的方便”［51］（P253）。就是說，語言形式的一切變化都是出于對方便、簡易的追求，即都有經濟原則在起作用。他還進一步指出，“經濟”或 “增加使用的方便”雖然沒有直接提供新的語音形式，而只是使語音外殼“更加便于管控”而已，但是，“形式變化并非完全不能產生新的形式”［52］（P253）。

惠特尼還批評有人懷疑經濟原則的重要性，指出他們的思想表現出了一種不合理性。他強調語音方面的經濟原則是語音變化的根本原因，非常重要，這一原則應當處于言語（speech）外部發展史的頭等位置（a first－rate place）。［53］（P250）

三、葉斯柏森的簡易理論

惠特尼之后，丹麥著名語言學家葉斯柏森（1860—1943）對語言經濟思想有較多的闡發。葉斯柏森系統綜述了前人的簡易理論及某些學者的不同觀點，在介紹主張這一理論的學者時，正是以惠特尼作為代表，他還明確表示支持惠特尼的觀點。顯然，葉斯柏森的語言經濟思想與惠特尼的經濟思想有承繼關系。下面簡介葉斯柏森的簡易理論及其相關工作。

（一）將簡易傾向發展為簡易理論

葉斯柏森的 《語言的本質、發展和起源》深入探討了人類語言變化的原因，他的主要立足點是語音變化的動因，但也涉及詞匯和語法等方面。他將語言發展的原因歸為兩大類：一為轉化（transference）類，即一種語言傳至外族人，外族人的母語的底層（substratum）影響新的語言；二為非轉化類。［54］（P191）我們認為，一類是外部的因素；二類是內部的因素。內部因素主要是人們追求省力對語言的變化產生影響。他正是在此基礎上提出了簡易理論（the ease theory）。［55］（P261－266）

葉斯柏森首先羅列了前人的幾種語音 （乃至語言）變化觀，主要有： （1）解剖學原因，即不同的生理構造影響語音的變化，如，有的語言學者提出，瑤族婦女在她們的上唇穿一個木制圓片，結果她們無法發出唇齒音 ［f］，而母親對孩子說話的影響更大，久而久之，孩子學不到這個音，這個音從他們的語言里消失了，雖然在借詞中可能死灰復燃。 （2）地理原因，即人們 （民族）所處的不同地理環境影響語音的變化，如高地德語的輔音音變在山區尤為明顯。 （3）民族心理，如著名語言學家、 《格林童話》作者之一的格林（J.Grimm）認為，日耳曼語的輔音歷時變化 （即格林定律所揭示的演變）是 “德國人進步的傾向和渴望自由的結果”。（4）說話的速度影響語音的變化。這里的 “速度”不是指個人的語速，而是一個民族或部落說話習慣語速。 （5）急劇的社會變動，如英法戰爭、黑死病等。葉斯柏森直接或委婉地否定這些語音變化觀，提出了自己的觀點，即簡易原則是語音變化的根本原因。［56］（P256－264）葉斯柏森大量直接引用了惠特尼的觀點，他說，惠特尼認為，在發音時，主要傾向是省時省力，而萊斯儉（Leskien）等人則持相反的觀點。葉氏回顧了這一爭論，大致傾向于前者，說明了人們在使用語言時的確都盡可能減少消耗，出現省力趨向，這種傾向使得有些詞語被截短、縮略。他認為有一個求簡易的原則在左右語言的演變，這一思想他稱為簡易理論。［57］（P261－264）顯然，簡易理論的表述比簡易傾向更進了一層。

（二）對簡易理論的解讀和運用

葉斯柏森不只是在字面上將惠特尼的簡易傾向改進為簡易理論，在對這一理論進行闡述時，增加或加深了相當一部分內容，至少包括以下幾個方面。

首先，葉氏對語言要素是否簡易進行了辯證的闡釋。語言里什么要素簡易？葉氏認為，對這個問題不一定有統一答案，“要確定兩個發音中哪個更容易，并不總那么輕而易舉，而且在某些情況下意見不同——我們在相鄰的兩個國家可能發現相反的語音變化，而操這兩種語言的人都確認各自的語言都朝著更為簡易的方向發展”［58］（P262）。就是說，語言要素的簡易與否是相對的，對此的感知因民族語感的不同而不同，有時答案甚至截然相反。

其次，葉氏提出了簡易傾向可能被其他因素中和 （neutralize，或譯 “抵消”）的思想。所謂中和，是指某些因素抵消、削弱甚至阻止這個省力或求簡傾向。他說： “正確的推理只能是簡易傾向在某些情況下起作用，而非在所有情況下都起作用，因為別的因素有時抵消了這個傾向，或被證明比這個傾向力量更強大。”［59］（P262）經驗告訴我們，葉斯柏森所述這一現象確實存在。漢語里的 “外國語學院”這個名稱在一定場合可以簡化為 “外院”，但是結構相似的 “計算機學院”、“測繪研究所”卻不能簡為 “計院”、“測所”，因為它們分別與 “妓院”和 “廁所”諧音，從語用的角度說，既可能產生誤解，又可能產生不雅的聯想。于是，需要保持語義不被誤解或保持和諧的交際，就成了中和或抵消追求簡易的因素。

再次，葉氏加大了簡易傾向的解釋力度，擴大了解釋范圍。例如，語法方面，英語里曾經有豐富的格 （case）和性 （gender），但是現在基本消失了，他認為簡易理論可以用來說明這一事實。許多語言學家認為這純粹是語音現象，除了有語音自身的類推因素在起作用外，根本不用解釋、也無法解釋。英國詞典編撰家慕雷 （J.A.H.Murry）就持有這種觀點。但是，葉斯柏森堅定地表示 “我不敢茍同”，他認為這些變化的背后還有原因，這個原因就是簡易原則在起作用。［60］（P269）這些觀點顯然有惠特尼思想的影子，但是論述的范圍更廣、觀點更為明晰，他甚至明確主張：“簡易因素在語言變化的所有方面都發揮重要作用。”［61］（P273）

（三）價值原則的提出

在闡釋簡易理論時，為了進一步說明語音變化的原因，葉斯柏森又提出了相關的價值原則（principle of value）。［62］（P267－268）他沒有直接定義這一概念，但是他所說的 “價值”有時用 “意義” （significance）代替，就是說，一個語言形式是否有意義就意味著是否有價值，而價值決定其是否受到簡易原則的影響。前人 （如他的老師、著名語言學家湯姆遜 （Vilhelm Thomsen））提出使用頻率高是語言變化的原因，但是葉斯柏森認為頻率高并非真正的決定性原因，而是另有原因，即人們在交際中求簡易，尤其是一個詞或形式在實際語境中出現、具有無價值性 （worthlessness）的時候。［63］（P268）根據他對無價值性的解釋和提供的例子，我們可以這樣理解：在具體的上下文或情景中，一個語言形式通過簡易原則被“簡易”掉了以后不影響理解，那么這個語言形式在此環境里即具有無價值性。譬如，英語的Madame在名字前常常縮減為 ［mam］，mistress省為miss，舊式的說法還有用mas代替master的現象，等等。這些當時在葉斯柏森看來是極端的例子，就是因為這些語言形式在具體語境中其某一部分具有了無價值性，便受到了簡易原則的約束，即出現了減省的情況，進而出現了語言變化的現象。葉斯柏森還舉了俄語等其他語言的例子說明價值原則與簡易原則之間的緊密聯系。

葉斯柏森認為，無價值性不是語言變化的動力 （moving power），卻是人們傾向于省力的原因，即為簡易原則的成因。換言之，當一種形式在交際中失去富有意義的價值 （significatory value），就會出現變化，或者說，較為簡易的形式 （此時為有價值）可以達到同樣的交際目的時，那么較為費力的形式 （此時為無價值）就會發生變化。這是價值原則的基本思想之一。

四、討論和結語

在上文的介紹和分析基礎上，我們可以得出以下幾點認識：

（1）惠特尼在19世紀70年代已正式提出語言的經濟原則，比馬丁內闡述這一原則早了80多年，比齊普夫提出 “省力原則”也早70多年。馬丁內的語言經濟原則直接來源于葉斯柏森的簡易原則，而葉斯柏森的簡易原則又受到惠特尼的相關思想的影響。到了齊普夫和馬丁內，經濟原則的論證更加科學和嚴謹，得到了數理統計的支持和確證，臻于成熟，其影響超出了語言學的范疇，自此，經濟原則在許多學科和領域得到了成功運用和發揮。

（2）語言經濟思想 （包括惠特尼和葉斯柏森的相關理論），不僅可以運用于對簡單的語言表層現象的觀察，也可以對深層現象進行闡釋。正因為如此，這一思想對語言現象的解釋力和適用范圍遠比一般人能想象的要深刻得多、廣泛得多。例如，人們一般僅僅能感到縮略語是簡易傾向或經濟原則造成的，但是并不會意識到不發音字母、語音同化甚至異化、英語的形態減少而詞匯手段增加，等等，歸根到底都是簡易傾向或經濟原則帶來的后果。惠特尼和葉斯柏森等的語言經濟原則理論深化了人類對語言現象的認識。

（3）語言經濟思想對于當前語言研究中的某些重大熱點問題有顯著的現實意義。近年來引起廣泛關注的 “語法化”現象也與經濟原則有緊密的聯系。語法化指的是意義實在的詞 （實詞，如動詞、形容詞等）逐漸轉化為意義較虛、表達語法功能的詞 （即虛詞）或其他成分。我國傳統語文學的 “實詞虛化”即屬于語法化，但語法化除此之外還包括句法結構在歷史演變中轉化為詞法結構，等等。語法化經典作家吉萬 （Givón）甚至聲稱： “今天的詞法就是昨天的句法。”［64］（P28）霍珀 （Hopper）和特勞哥特 （Traugott）在討論語法化問題時，都提到了經濟原則和簡易性（simplicity），注意到了經濟原則與語法化之間的關系，并且指出，語法化是語言演變的一種方式，而經濟原則是其內因或動因之一。［65］（P72）

（4）無論是惠特尼的簡易傾向觀和葉斯柏森的簡易原則，還是齊普夫、馬丁內的語言經濟思想，都不是簡單地指出語言應用過程中存在追求省力的現象，而是都強調簡易傾向或經濟原則是語言變化的原因。惠特尼率先指出簡易傾向是語言變化的原因，葉斯柏森進一步指出簡易因素影響語言發展的所有方面。這種語言變化觀揭示了語言演變的某些規律性的東西，自有其深刻之處，但也有缺陷。語言的發展變化是一個比較復雜的問題，正如上文所述，不少語言學家曾經提出過多種理論來解釋語言的演變發展，本文介紹的簡易原則就屬于 “說話快速省力論”之一種。這些原因都有一定的解釋力，但是應該說都不是根本原因，這些理論只是揭示了語言變化發展的局部原因或表層原因，簡易傾向也不可能作用于語言發展的所有方面。語言發展演變的根本原因和深層原因是語言參與社會交際活動，社會的進步、分化和統一，社會之間的接觸，等等，都從根本上制約和推動了語言的發展。［66］（P182）［67］（P274）

當然，無論怎么評價這些學者的語言經濟思想，我們都應該肯定：他們對語言變化的原因的探索精神難能可貴，他們前赴后繼地為語言學理論做出了令人矚目的貢獻。

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