重慶市R&D投入與新產品開發績效的實證研究

摘 要：新產品開發是企業技術創新的重要內容，也是工業經濟的重要支撐。文章基于2000-2011年的數據，對重慶市RD經費投入、科技人員投入與新產品產值關系進行了實證分析，并就政府研發投入與全社會研發投入、企業研發投入之間的關系做了分析，結果表明RD投入對新產品開發具有正向促進作用，但研發人員對新產品的貢獻要略高于研發資本投入，同時政府研發投入能有效的帶動全社會研發投入和企業研發投入，對企業的帶動效應更為明顯，因此政府應該特別注重對企業的研發投入，并積極構建以企業為主體的技術創新人才隊伍，推動企業成為技術創新的主體。

關鍵字：重慶 RD投入 新產品開發 實證研究

中圖分類號：F427 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2013）01（a）-000-03

在以知識、信息為特征的新經濟社會中，新產品開發是企業生存發展和利潤增長的關鍵[1]，不僅能夠增強企業的競爭優勢，提升企業形象，更能夠帶給企業豐厚的利潤[2]。新產品從構思到研發到上市需要經歷很長的過程，其中，RD活動扮演了一個十分重要的角色，RD不僅是企業新產品開發的重要環節，還貫穿于企業新產品開發的全過程。關于RD投入對技術創新的影響，國內外眾多學者進行了研究，Housman等人（1984）運用計量學的方法研究了企業專利數與RD投入的關系，發現專利數隨著RD支出具有逐漸下降的趨勢[3]，Francesco Aiello and Paola Cardamone（2005）運用超越對數函數方法測算了1998—2003年RD投入對意大利制造業企業創新績效的溢出效應，結論表明，RD溢出對企業創新績效具有顯著的正相關關系[4]。Romer[5]等人研究了RD投入與創新能力的關系，表明研發投入是創新能力的影響關鍵因素之一，研發投入可導致資本投資和新產品生產，最終實現新產品銷售收入[6].馬寧、官建成對影響企業技術創新的關鍵因素進行了研究，得出RD投入是影響企業技術創新績效的關鍵因素之一[7]，趙立雨等人研究了政府財政投入與經濟增長之間的均衡關系，得出政府財政研發投入可以促進經濟的增長，與經濟增長之間存在長期的均衡關系?？v觀現有的文獻可以看出，從宏觀層面研究研發投入對經濟增長、企業技術創新的影響關系的文章較多，但就具體省份考察研發投入和新產品產出之間的相關性的文獻較少，特別是缺乏對研發投入本身（政府研發投入、全社會研發投入和企業研發投入）間相關關系分析的

文章。

該文通過對西部唯一的直轄市重慶新產品開發時間序列數據進行分析，研究RD投入對新產品開發績效的影響關系，并探討不同研發投入間的相關關系，然后得出相應的政策結論。

1 模型、變量和數據

1.1 模型設定

假設新產品開發的研發投入和產出符合柯布-道格拉斯生產函數（C-D函數），即

其中，Y表示研發投入的產出即新產品開發績效，新產品開發的產出指標通常應該包括新產品產值、獲得專利的授權數以及科技論文的發表數量等，考慮到專利及科技論文不能直接反應創新成果的經濟價值和商業化水平，從經濟價值角度選取工業企業新產品產值作為該文衡量新產品開發的產出指標；A表示綜合技術水平，在一定時期內可視為常數；K表示研發的資本投入，用RD經費支出來表示；L表示研發的人員投入，國際上一般用“RD全時人員當量”來用于衡量科技人力投入指標[8]，但由于重慶市2009年前沒有統計RD全時人員當量這個指標，考慮到數據的連續性和可獲得性，該文選取工業企業科技機構科技活動人數來近似的表示；α、β分別表示研發資本投入和研發人力投入的產出彈性。

對柯布-道格拉斯生產函數兩邊取對數，得到模型②：

1.2 基礎數據

新產品作為采用新技術原理、新設計構思研制、生產的全新產品，或在結構、材質、工藝等某一方面比原有產品明顯改進，從而顯著提高了產品性能或擴大了使用功能的產品，新產品產值指報告期內企業生產新產品的產值。根據重慶市統計年鑒2000—2011，以及結合市經信委對規模以上工業企業新產品產值數據的統計，2000年以來，重慶市新產品產值呈現逐年遞增的態勢。2000年，重慶市企業新產品產值僅為204.7億元，到05年達到671.7億元，2011年重慶市新產品產值突破了3000億大關，達到了3702.6億元，年均增長達到了30.43%，企業新產品產值對經濟的增長起到了很好的貢獻作用。

RD是指科學研究與試驗發展，表示在科學技術領域，為增加知識總量、以及運用知識去創造新的應用而進行的系統創造活動，RD包括基礎研究、應用研究、試驗發展三個層次，在企業新產品開發中具有重要的地位，同時從統計角度看，研發投入又包括企業研發投入、政府研發投入和全社會研發投入三個方面的內容。2000年以來，重慶市研發投入呈現逐年遞增的態勢，2011年全社會研發投入達到130億元，是2000年社會研發投入10.13億元的12.83倍，年均增長達到了26.64%。2011年企業研發投入100億元，是2005年企業研發投入24.96億元的4.01倍，年均增長達到了28.46%，此外，政府資金用于研發投入的經費也得到了一定程度的增長，2011年政府資金達到了20.81億元。在科技人員投入方面，也是呈現逐年遞增的態勢。研發投入和新產品產值變化情況如圖1所示。

2 實證結果及其分析

2.1 研發投入、科技人員投入與新產品產值

利用重慶市研發投入、大中型工業企業科技人員數及新產品產值數據，探索研究RD投入對新產品產值的影響關系。首先進行單位根檢驗，檢驗數據是否為平穩性序列，從而確定能否進行回歸分析。利用包含趨勢項和截距項項的檢驗回歸模型對序列進行單位根檢驗，檢驗結果如表1所示。

從表1可以看出，Ln（Y）、Ln（K）、Ln（L）是非平穩的，但他們的一階差分在10%的檢驗水平下通過了檢驗，拒絕了原假設，因此，他們均為一階單整序列I（1），可能存長期的協整關系。

從模型③可以看出，重慶市研發經費投入、科技人員投入與新產品產值之間存在著長期均衡協整關系，研發經費投入、科技人員投入對新產品產值具有明顯的正向促進作用。RD經費投入對新產品的產出彈性為0.704，即RD經費投入對數每增加1個百分點，將帶動新產品產出對數增長0.7個百分點，表現出較為顯著的影響；科技人員的投入則更為顯著，彈性系數達到了0.835，比RD經費投入的帶動效應更為明顯。表明在新產品開發中，在保證新產品研發經費的同時，要特別重視發揮科技人員的聰明才智。

通過Grange檢驗進一步驗證Ln（Y）、Ln（K）、Ln（L）之間的因果關系，結果如表2所示，表明RD經費投入、科技人員投入是新產品產值的單向格蘭杰原因（置信度95%），新產品產值對RD經費投入及科技人員的影響不顯著。

注：統計量的P值為檢驗的概率值，若P值小于0.05，表示因果關系在5%的顯著性水平下成立，若P值小于0.1，表示因果關系在10%的顯著性水平下成立，反之，因果關系不成立。

2.2 政府研發投入與全社會研發投入、企業研發投入關系

新產品開發涉及的研發投入又可以大致分為政府研發投入、全社會研發投入和企業研發投入三個方面。企業作為新產品開發的主體，企業的研發投入對新產品開發績效具有直接的影響，研發投入為新產品開發提供源技術和保障，研發投入的層次和規模決定著企業新產品的生命力、競爭力和收益率；政府作為產業主管部門，其研發資金的投入主要體現其產業政策導向，以引導和帶動行業和企業的研發支出，政府的研發投入為新產品開發提供方向，并通過一系列的財稅政策來予以支持鼓勵；社會研發投入主要體現資金逐利本性，也是新產品開發資金的重要來源。從政府角度看，政府的研發投入在多大程度上能對企業的新產品開發起到積極的影響，最終能夠帶來多大的新產品產值是我們需要關注的問題。

利用重慶市2000-2011年的研發投入數據，經散點圖、DW檢驗，政府研發投入與全社會研發投入、企業研發投入不存在序列相關性，經OLS回歸得到政府研發投入（K1）與全社會研發投入（K2，表示全社會研發投入中除去政府投入部分）、企業研發投入（K3，企業研發投入扣除政府投入部分）之間的關系如式③、④所示：

從式③、④可以看出，政府研發投入對全社會研發投入、企業研發投入具有正向促進效應，當全社會政府資金對全社會的研發資金的帶動強度為3.382，投入到企業的政府資金對企業研發投入強度的帶動作用更為明顯，帶動強度系數達到了11.385。政府資金對企業研發投入引導性更強。由于企業是新產品開發的主體，企業研發投入直接將影響新產品的產值，在現有科技人員不變的情況下，可以據此大致測算，每增加一億元的政府研發投入到企業，將帶動企業研發投入增加11.4億元，帶動相應新產品產值增長5.54倍，而根據近幾年的數據，新產品產值在整個工業產值中均占據了30%以上的比重，按照30%的基本數據測算，新增工業產值可以增長達18.4倍。假設不考慮科技人員投入的影響，可以測算出，政府對企業投入增加1億元，將帶動研發企業投入11億元，相應帶動新產品產值270億元，按照新產品產值占銷售比重30%（近年來平均）的比重，將帶動新增工業產值近900億元。

3 結語

基于以上對研發經費投入、科技人員投入與新產品產值的分析和政府研發投入、全社會研發投入及企業研發投入間相互關系的基本分析，可以得出以下幾點結論和建議：

（1）重慶市研發經費投入、科技人員投入對新產品產值具有明顯的促進作用，存在著長期的均衡關系。科技人員投入對新產品產值的促進效應更為明顯，產出彈性達到了0.835，研發經費的產出彈性也達到了0.704。表明政府在推動企業新產品開發上，一方面要持續不斷的加大研發經費的支出，同時注重建立以企業為主體的技術創新人才隊伍[9]，通過進一步加大研發經費對科研人員投入的比重，營造良好的用人和留人環境，并對作出貢獻的團隊和個人給予獎勵，積極推動企業成為技術創新的主體，增強企業創新能力，促進新產品開發取得更大的實效。

（2）政府投入應進一步加大對企業研發經費投入的比重。企業作為新產品開發的主體，政府研發投入對企業的研發投入帶動效應比對全社會研發投入更強，企業的研發投入直接影響新產品開發的成效。雖然近年來政府RD支出增長加快，但投入到企業的比重缺呈現逐年降低的勢頭，因此政府應該通過資源整合，進一步加大研發經費支出力度，并著重確保企業研發支出的比重得到較快增長，以帶動更多的社會資金和企業資金投入到新產品開發中來，從而促進新產品產值的進一步增長。

（3）政府應加大對新產品開發的扶持力度。2012年作為國內外形特別復雜的一年，為了實現穩增長的目標，政府必須加大對新產品開發的扶持力度，研究出臺積極的財稅政策，打造行業公共檢測、試驗服務平臺，加大對企業特別是民營企業和中小企業新產品開發的引導扶植力度，營造良好的發展環境，促進人才和技術的集聚，進一步促進企業新產品開發及產業化。

參考文獻

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