中國農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率的測度及原因分析

摘 要 基于柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，采用1985-2011年農(nóng)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)測算我國農(nóng)業(yè)全要素增長貢獻率，最終測算我國農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率，并分析我國農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率長期較低的深層次原因，針對這些原因，提出相應(yīng)解決之策，以提高我國農(nóng)業(yè)科技進步對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的貢獻程度，促進我國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)快速轉(zhuǎn)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè).

關(guān)鍵詞 農(nóng)業(yè)科技進步；農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率； CD生產(chǎn)函數(shù)

中圖分類號 F320.1 文獻標識碼 A

Measurement and Analysis of Contribution Rate

of Agricultural Science and Technology in China

——Based on the CD Production Equation

CHEN Ting， CHEN Jianhua

（School of Public Finance， Central University of Finance and Economics ， Beijing 100081，China）

Abstract Based on the agricultural data from the year of 1985-2011， we used CD production function to estimate the agricultural ST contribution rate， then analyzed the reasons why it was lagging behind the major developed countries， and made policy recommendations in a targeted manner. We hope that these measures can promote the transformation from the traditional agriculture to the contemporary agriculture.

Key words agricultural ST progress； agricultural ST contribution rate； CD production function

1 引言及研究綜述

農(nóng)業(yè)作為第一產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，同時又是國家整個產(chǎn)業(yè)體系的基礎(chǔ).把“加大強農(nóng)惠農(nóng)富農(nóng)政策力度，大力支持農(nóng)田水利等農(nóng)村生產(chǎn)生活基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，著力推動農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新，促進農(nóng)業(yè)增產(chǎn)、農(nóng)民增收和農(nóng)村繁榮”作為2012年我國財政集中財力辦理保障和改善民生的大事之一，充分體現(xiàn)了農(nóng)業(yè)的重要戰(zhàn)略地位及國家對農(nóng)業(yè)科技進步的重視.

在知識經(jīng)濟時代，科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力，因此重視農(nóng)業(yè)科技，加大農(nóng)業(yè)科研投入和技術(shù)推廣力度，將科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，不僅是農(nóng)業(yè)內(nèi)涵式擴大再生產(chǎn)的基本手段，也是農(nóng)業(yè)增長方式轉(zhuǎn)變的客觀要求.農(nóng)業(yè)中主要產(chǎn)出是糧食，糧食不僅僅具有商品的屬性，同時具有“政治”屬性，它是被賦予穩(wěn)定公民預(yù)期重要職能的商品.在我國耕地面積不斷減少、人口不斷上升等要素的約束下，只有農(nóng)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新和推廣才能解決糧食“瓶頸”問題.新古典經(jīng)濟增長理論也認為可以促進經(jīng)濟永恒增長唯一源泉是技術(shù)創(chuàng)新.

舒爾茨（1987）認為，發(fā)展中國家的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)而非傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)能夠?qū)?jīng)濟增長做出重大的貢獻，因此，問題關(guān)鍵是如何把傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造為現(xiàn)代農(nóng)業(yè).在一個經(jīng)濟體中，要素稟賦相對豐裕度不同，會導(dǎo)致技術(shù)變遷路徑的差異（速水佑次郎，拉坦，2000），在市場經(jīng)濟條件下，由于資源的稀缺性，要素價格的變化會通過利益的驅(qū)動，促進農(nóng)民致力于尋求那些能夠代替日益稀缺的生產(chǎn)要素的技術(shù).Alston， Edwards， Freebairn.（1998）對世界各大洲多數(shù)國家的研究表明，農(nóng)業(yè)科研的投入強度（指農(nóng)業(yè)科研投入占農(nóng)業(yè)GDP的比重）在1971～1985年間呈普遍上升的趨勢，其中亞太地區(qū)增長得最快，達到年均6.7%，發(fā)達國家的增速比較慢，但是發(fā)達國家的基數(shù)遠大于發(fā)展中國家.從資金投入主體的結(jié)構(gòu)上看，David， Hall， Toole（2000）回顧了1957年以來的文獻，收集了30多篇在該領(lǐng)域有影響的文章，歸納后發(fā)現(xiàn)，多數(shù)文獻支持農(nóng)業(yè)的科研投資應(yīng)該呈現(xiàn)出政府與私人相互結(jié)合的關(guān)系，一般在農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)科學研究中以政府投資為主，在后續(xù)的農(nóng)業(yè)科技應(yīng)用研究中應(yīng)以私人投資為主.胡瑞法等（2007）通過實證分析得出，20世紀90年代以來我國政府農(nóng)業(yè)科技投資規(guī)模增速較快，農(nóng)業(yè)科研經(jīng)費平均增長達11.1%，政府撥款平均增長速度達15%.

在農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率的測算方面，張應(yīng)祿（2009）系統(tǒng)闡述了科技進步的基本概念、影響因素和測定方法的發(fā)展，分析了農(nóng)業(yè)科技進步的作用、模式及其機制，介紹了測定農(nóng)業(yè)科技進步的基本方法，并提出要正確理解和應(yīng)用農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率.孫秋霞等（2010）利用鄒突變點檢驗對我國1990～2006年的農(nóng)業(yè)數(shù)據(jù)分為兩個階段，并針對每階段建立協(xié)整模型以避免偽回歸問題，進而由模型的參數(shù)估計值計算各自的農(nóng)業(yè)科技進步率，得到前后兩階段的農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率分別為37.69%和42.83%，最后給出相關(guān)政策性建議.此外，也有其他學者采用CD生產(chǎn)函數(shù)模型或者索洛余值法或者多方法，對各省農(nóng)業(yè)科技進步貢獻進行了實證分析，指出科技經(jīng)費投入與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長之間存在長期穩(wěn)定關(guān)系，加大農(nóng)業(yè)科技投入是促進農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的重要途徑.如郝利（2010）、何春燕等（2010）、賈鳳伶（2011）、雷玲（2011）、尚巖等（2011）、《山東省農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率影響因子分析及對策》課題組（2012）.

以上研究為本文的實證分析提供了重要的理論基礎(chǔ)和經(jīng)驗支持.區(qū)別于廣大學者采用空間計量學（spatial econometrics）方法，雖然提高了模型的擬合優(yōu)度，但是對于數(shù)據(jù)的過度處理將會導(dǎo)致原始數(shù)據(jù)中所包含實際信息丟失，使模型的趨向于雖完美但不切合實際的偽回歸.因此，本文采用最新的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)數(shù)據(jù)，盡量避免對于原始農(nóng)業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)做過于復(fù)雜的處理以保證數(shù)據(jù)滿足計量的假設(shè)條件，首先檢驗數(shù)據(jù)列是否平穩(wěn)，然后采用協(xié)整狀態(tài)下的誤差修正模型進行計算，這種數(shù)據(jù)處理與估計方式將最大幅度保留數(shù)據(jù)反映的原始信息，提升了對于農(nóng)業(yè)科技進步率測量的準確度.

2 數(shù)據(jù)及模型構(gòu)建

2.1 理論模型

新古典內(nèi)生增長理論認為，科技進步是經(jīng)濟增長的唯一源泉，其他因素只能導(dǎo)致經(jīng)濟暫時增長，一旦經(jīng)濟達到穩(wěn)態(tài)，經(jīng)濟凈增長速度為零.而在實踐過程中，普遍采用著名的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)來測度全要素增長率，而一般認為全要素增長率即為科技進步對生產(chǎn)的貢獻率.

因此，實踐中測度農(nóng)業(yè)科技進步率一般采用全要素增長速率測算法，目前最成熟的方法是CD生產(chǎn)函數(shù)測算法.本文亦采用該模型進行測度與研究.CD 生產(chǎn)函數(shù)的一般形式是：

在本文當中分別代表農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總值、農(nóng)村社會固定資產(chǎn)投資額、農(nóng)業(yè)勞動力、農(nóng)業(yè)有效耕種面積的增長率.上述λ = 農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長率-農(nóng)村社會固定資產(chǎn)投資增長率份額 -農(nóng)業(yè)勞動力增長率份額-農(nóng)業(yè)有效耕種面積增長率份額，也就是說λ代表了科技進步率份額，因為權(quán)重為1，所以直接等于農(nóng)業(yè)科技進步率.

2.2 數(shù)據(jù)來源及說明

本文數(shù)據(jù)主要來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國人口與就業(yè)統(tǒng)計年鑒》、《中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》以及《改革開放三十年農(nóng)業(yè)統(tǒng)計資料匯編》與《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》，個別數(shù)據(jù)來自中國華人民共和國統(tǒng)計局網(wǎng)站公布數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)時間跨度為1985～2011年.變量選取為：①農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值（Y），采用農(nóng)業(yè)國內(nèi)生產(chǎn)總值，以1985年為基期，剔除物價因素對測算結(jié)果的影響；②農(nóng)業(yè)生產(chǎn)物質(zhì)費用（K），采用農(nóng)村社會固定資產(chǎn)投資額，與農(nóng)業(yè)國內(nèi)生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)相似剔除物價因素影響.由于農(nóng)村社會固定資產(chǎn)投資中很大比例用于農(nóng)業(yè)相關(guān)支出，在理論和實踐上具備合理性；③農(nóng)業(yè)勞動力（L），按三次產(chǎn)業(yè)劃分的第一產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口數(shù)；④農(nóng)業(yè)用地面積（M），以農(nóng)業(yè)有效耕種面積（即農(nóng)作物播種面積 - 農(nóng)作物成災(zāi)面積）作為替代指標，以求準確性.

2.2 模型構(gòu)建與檢驗

1985～2011年農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的年平均增長率為11.73%，則1985～2011年的我國農(nóng)業(yè)科技進步對農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的貢獻率為31.54%.

朱希剛[1]測算“八五”期間的農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率為34.8%， 蔣和平[2]測算出我國農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率在“九五”期間達到了40.7%，而王啟現(xiàn)、李志強等[3]以1953-2005年數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，采用CD 生產(chǎn)函數(shù)測算出我國“十五”期間的農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率為45.68%.據(jù)農(nóng)業(yè)部測算，“十一五”末，2010年我國農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率達到了52%.根據(jù)2011 年12 月30 日，農(nóng)業(yè)部發(fā)布的《農(nóng)業(yè)科技發(fā)展“十二五”規(guī)劃》指出，預(yù)計到“十二五”末，我國農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率將超過55%.

總的說來，我國的農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率一直有所提高，但幅度較小；尤其從本文測算出的平均貢獻水平來看，與發(fā)達國家相比，存在較大差距.早在1996年，發(fā)達國家的農(nóng)業(yè)科技貢獻率就已經(jīng)上升到55%，日本已經(jīng)上升到70%以上[4]，由此可見，我國的農(nóng)業(yè)科技貢獻率還有有待進一步提升.

2.3 農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率較低的原因分析

第一，從世界范圍內(nèi)來看，我國農(nóng)業(yè)科技投入強度（農(nóng)業(yè)科技投入強度 = 財政農(nóng)業(yè)科技投入/農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值）較低，只有0.2%～0.3%（采用的是政府財政對于農(nóng)業(yè)開發(fā)與研究機構(gòu)的活動經(jīng)費撥款口徑）.20世紀90年代中期，不發(fā)達國家中如印度為0.37%，馬來西亞我0.58%，拉丁美洲國家平均為0.54%，普遍高于我國，發(fā)達國家中，日本高達2.1%，美國為2.02%，英國為2.29%[5]，我國與發(fā)達國家農(nóng)業(yè)投入強度相比，差距非常大.較低的農(nóng)業(yè)科研投入強度嚴重阻礙了農(nóng)業(yè)科研基礎(chǔ)條件的改善，同時也不利于吸引農(nóng)業(yè)科技人才的引進，進而降低農(nóng)業(yè)科技“孵化率”，進而導(dǎo)致我國農(nóng)業(yè)科技對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的貢獻率偏低.

第二，農(nóng)業(yè)科技投入中私人投入比例較低.即使在亞洲的發(fā)展中國家，除了印度尼西亞之外，私人投資的比例一般都在10%以上[6]，而我國私人投資比例不超過10%；農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)科研由于外部性較大，應(yīng)由政府投資為主導(dǎo)，而在農(nóng)業(yè)科技發(fā)明應(yīng)用階段是完全可以市場化的，私人投資可以進入，政府投資比例應(yīng)逐漸降低.我國由于農(nóng)業(yè)科技知識產(chǎn)權(quán)保護力度不高，政府扶持力度較低，私人投資農(nóng)業(yè)科研動力不足，導(dǎo)致我國農(nóng)業(yè)科技投入中私人投入比例較低.

第三，我國的農(nóng)業(yè)科技推廣體系建設(shè)滯后.農(nóng)業(yè)科技體系包括農(nóng)業(yè)科研體系與推廣體系，而我國農(nóng)業(yè)推廣體系比較薄弱，因此很多的農(nóng)業(yè)科技成果只能夠存在實驗室中，本身并沒有進入到實際的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中，農(nóng)業(yè)推廣經(jīng)費僅僅是在維持基本工資待遇，沒有多余的經(jīng)費支持農(nóng)業(yè)科技推廣.同時由于農(nóng)業(yè)科研成果而不是農(nóng)業(yè)科技生產(chǎn)力成為科研工作者晉職調(diào)薪和評功受獎的主要依據(jù)，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)科技決策、科技推廣與農(nóng)業(yè)技術(shù)需求脫節(jié)，最終造成我國農(nóng)業(yè)科技進步形成不了實際生產(chǎn)力，因此我國農(nóng)業(yè)科技進步貢獻率低下.

第四，我國傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)設(shè)置分工不明確，各自為政的條塊分割和重復(fù)建設(shè)的現(xiàn)象較為嚴重，如一些農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)存在不同的項目，而這些不同的科研項目之間交流頻率非常小，盡管在交流中可以減少某些重復(fù)的農(nóng)業(yè)科研程序，甚至可能在共同合作過程中催生出新的農(nóng)業(yè)科研成果，同時不同地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基地在地方政府的促進下紛紛建設(shè)相同的農(nóng)業(yè)科技研究所，造成各個地方的農(nóng)業(yè)科技研究所都在重復(fù)進行基礎(chǔ)性農(nóng)業(yè)科研工作，而這些科研工作產(chǎn)生的成果可能并不適應(yīng)本地區(qū)的農(nóng)業(yè)發(fā)展.這些現(xiàn)象嚴重影響了信息交流、技術(shù)共享和資源配置，降低了農(nóng)業(yè)財政資金的使用效率，從而降低了農(nóng)業(yè)科技投入對于農(nóng)業(yè)總生產(chǎn)的貢獻率.

3 政策建議

基于以上實證分析，為加快我國農(nóng)業(yè)科技進步的步伐，進一步提高我國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長中的科技進步貢獻率，推進我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展，特提出以下政策建議：

3.1 加大政府對農(nóng)業(yè)科技的財政投入強度，提供科技支撐

在我國，近期內(nèi)政府財政依然是農(nóng)業(yè)科技發(fā)展的投入主體，財政的支持力度對于我國農(nóng)業(yè)科技的發(fā)展仍然至關(guān)重要.一方面建立財政用于農(nóng)業(yè)科技投入資金持續(xù)增長的長效機制，持續(xù)提高財政對農(nóng)業(yè)科技投入強度，使政府對于農(nóng)業(yè)科技的投入強度應(yīng)至少提高到與各行業(yè)投資強度持平，即達到0.6%以上；要積極探索多元化的融資機制，吸引社會資金、各地政府資金更多地投向農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域.另一方面建立財政支農(nóng)科研資金的績效評估機制，提高財政支農(nóng)科研資金的使用效率.

財政應(yīng)相應(yīng)地把新增的農(nóng)業(yè)科技投入，重點用在：支持我國在世界上保持領(lǐng)先地位的某些農(nóng)業(yè)科技研發(fā)項目，以維持其在世界中的領(lǐng)先地位；重點建立一批高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地和研究中心，并保證這些基地與中心能夠零障礙的交流與合作，綜合提高農(nóng)業(yè)科研條件；加強具有最大外部性的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)理論研究，以縮小與世界農(nóng)業(yè)科技水平之間的差距；加快農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用等.總之，通過建立比較發(fā)達的農(nóng)業(yè)科研和科技推廣體系，提高科技在農(nóng)業(yè)發(fā)展中的貢獻水平.

3.2 創(chuàng)造誘導(dǎo)私人投資農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域的良好政策環(huán)境

政府除了要加大投資力度外，可以制定出相應(yīng)的誘導(dǎo)政策，以引導(dǎo)更多社會私人資金的投入.首先，可以采用對農(nóng)業(yè)科技投入行為的稅收優(yōu)惠政策，針對那些農(nóng)業(yè)科技研發(fā)公司，可以通過減免稅、優(yōu)惠退稅、納稅扣除、加速折舊和稅收抵免等措施來鼓勵其發(fā)展.其次，完善農(nóng)業(yè)技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護制度，否則，即使有很高的投資內(nèi)部回報率，也難以吸引企業(yè)資本流向農(nóng)業(yè)科技研發(fā)行業(yè)，因為即使企業(yè)因為自己的科技發(fā)明與應(yīng)用短期產(chǎn)生利潤，但是由于知識產(chǎn)權(quán)保護不力被競爭對手模仿進而降低其利潤，從而打壓了私人投資農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域的積極性.再次，完善土地流轉(zhuǎn)制度，農(nóng)業(yè)科技成果應(yīng)用需要在較大范圍內(nèi)使用才能凸顯其優(yōu)勢，小單位農(nóng)業(yè)經(jīng)營影響科技成果的推廣.此外，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的特點，受自然環(huán)境影響較大，決定了農(nóng)業(yè)科技投入的高風險性，因此政府財政應(yīng)該通過資金扶持農(nóng)業(yè)大災(zāi)大難商業(yè)保險的設(shè)立，財政補助等手段對私人投入加以支持.

3.3 改革農(nóng)業(yè)科技立項和成果評定機制

政府在農(nóng)業(yè)科技課題立項上應(yīng)重視科技成果的實用性，項目的選擇要來源于現(xiàn)實的需求，而不是選擇那些容易帶來政績的“短、頻、快”項目.同時建立農(nóng)業(yè)科技成果評定機制，特別強調(diào)農(nóng)業(yè)科技成果的實用性，注重農(nóng)業(yè)科技成果是否滿足現(xiàn)實農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的需求.

3.4 按自然區(qū)域設(shè)置農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)

在發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的過程中，農(nóng)業(yè)區(qū)域化、專業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化的生產(chǎn)和經(jīng)營模式客觀上要求改革傳統(tǒng)的按行政區(qū)劃設(shè)置農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)的機制，建立按自然區(qū)域設(shè)置的農(nóng)業(yè)科研體系，從而消除傳統(tǒng)模式條塊分割和重復(fù)建設(shè)的現(xiàn)象，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)科研工作的協(xié)調(diào)合作和信息共享，以適應(yīng)農(nóng)業(yè)科研活動周期長、季節(jié)性和區(qū)域性強、不確定因素多、風險大等特點.

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