中小企業(yè)勞動(dòng)及社會(huì)保障法制體系與自主創(chuàng)新的關(guān)系

摘要：中小企業(yè)的勞動(dòng)與社會(huì)保障法律關(guān)系具有特殊性，研究中小企業(yè)目前面臨的外部環(huán)境和自身經(jīng)營(yíng)的優(yōu)劣性，并試圖建立完整的勞動(dòng)與社會(huì)保障法律關(guān)系體系，對(duì)中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展實(shí)踐很有意義。文章在此基礎(chǔ)上論證自主創(chuàng)新與該體系的辨證關(guān)系，提升企業(yè)人力資源能力。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；自主創(chuàng)新；靈活性；扶持性；辨證；勞動(dòng)及社會(huì)保障；法制體系；用工制度

中圖分類(lèi)號(hào)：F276 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-2374（2012）31-0137-03

中小企業(yè)與大企業(yè)相比，往往缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，然而，大企業(yè)的成長(zhǎng)必須經(jīng)歷中小企業(yè)環(huán)節(jié)，社會(huì)關(guān)注中小企業(yè)的成長(zhǎng)是培植大企業(yè)的有效途徑。從制度層面，給予中小企業(yè)一定的傾斜，使其借助外力增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，規(guī)避一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，提升一國(guó)

整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，是各國(guó)較為普遍的做法。

1 中小企業(yè)特殊的勞動(dòng)和社會(huì)保障法律關(guān)系

為規(guī)范中小企業(yè)和職工的行為，維護(hù)企業(yè)和職工雙方的合法權(quán)益，根據(jù)勞動(dòng)法及其配套法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，所有中小企業(yè)都會(huì)結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況制定相應(yīng)的管理規(guī)章制度來(lái)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。通常在勞動(dòng)及社會(huì)保障領(lǐng)域，中小企業(yè)的規(guī)章制度主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）總的權(quán)利和義務(wù)：職工享有取得勞動(dòng)報(bào)酬，按規(guī)定休息休假、獲得勞動(dòng)安全衛(wèi)生保護(hù)、享受社會(huì)保險(xiǎn)和福利等勞動(dòng)權(quán)利，同時(shí)應(yīng)當(dāng)履行完成勞動(dòng)任務(wù)、遵守企業(yè)規(guī)章制度和職業(yè)道德等勞動(dòng)義務(wù)；企業(yè)負(fù)有支付職工勞動(dòng)報(bào)酬、為職工提供勞動(dòng)和生活條件、保護(hù)職工合法勞動(dòng)權(quán)益等義務(wù)，同時(shí)享有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策權(quán)、勞動(dòng)用工和人事管理權(quán)、工資獎(jiǎng)金分配權(quán)、依法制定規(guī)章制度權(quán)等權(quán)利。

（2）企業(yè)勞動(dòng)用工制度：職工招用與培訓(xùn)教育；勞動(dòng)合同管理；工作時(shí)間與休息休假；工資福利；社會(huì)保險(xiǎn)等具體規(guī)定。

（3）職工勞動(dòng)紀(jì)律制度：勞動(dòng)紀(jì)律與職工守則；獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰等具體規(guī)定。

（4）保密制度與競(jìng)業(yè)限制具體制度規(guī)定。

（5）其他附屬規(guī)定。

大部分關(guān)于中小企業(yè)的勞動(dòng)與社會(huì)保障制度規(guī)定與大企業(yè)的規(guī)定相同，不具有特殊性，無(wú)法體現(xiàn)對(duì)中小企業(yè)的制度傾斜。少數(shù)的規(guī)章制度與中小企業(yè)的特征聯(lián)系緊密，進(jìn)行有針對(duì)性的研究有利于發(fā)現(xiàn)制度的特殊價(jià)值。通常，根據(jù)《中小企業(yè)促進(jìn)法》的內(nèi)容，政府對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行制度傾斜表現(xiàn)在資金支持、創(chuàng)業(yè)扶持、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)開(kāi)拓、社會(huì)服務(wù)等幾個(gè)領(lǐng)域，其中在中小企業(yè)的勞動(dòng)與社會(huì)保障法律關(guān)系方面呈現(xiàn)靈活性、激勵(lì)性、扶持性的特點(diǎn)。

（1）創(chuàng)業(yè)人員的特殊勞動(dòng)關(guān)系：《中小企業(yè)促進(jìn)法》第二十二條第二款規(guī)定：“失業(yè)人員、殘疾人員創(chuàng)辦中小企業(yè)的，所在地政府應(yīng)當(dāng)積極扶持，提供便利，加強(qiáng)指導(dǎo)。”創(chuàng)辦中小企業(yè)的人員也是合法的勞動(dòng)者，失業(yè)人員和殘疾人員在現(xiàn)實(shí)生活中處于弱勢(shì)地位，在勞動(dòng)關(guān)系中尤其要加強(qiáng)保護(hù)其合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)，這是法律保護(hù)弱者的基本原則的體現(xiàn)。

（2）勞動(dòng)用工制度的特殊規(guī)定：關(guān)于職工招用和教育培訓(xùn)：《中小企業(yè)促進(jìn)法》第二十二條第三款規(guī)定：“政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)采取措施，拓寬渠道，引導(dǎo)中小企業(yè)吸納大中專(zhuān)學(xué)校畢業(yè)生就業(yè)。”《中小企業(yè)促進(jìn)法》第四十條規(guī)定：“國(guó)家鼓勵(lì)各類(lèi)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、企業(yè)診斷、信息咨詢、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、投資融資、貸款擔(dān)保、產(chǎn)權(quán)交易、技術(shù)支持、人才引進(jìn)、人員培訓(xùn)、對(duì)外合作、展覽展銷(xiāo)和法律咨詢等服務(wù)。”《中小企業(yè)促進(jìn)法》第四十一條規(guī)定：“國(guó)家鼓勵(lì)有關(guān)機(jī)構(gòu)、大專(zhuān)院校培訓(xùn)中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理及生產(chǎn)技術(shù)等方面的人員，提高中小企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)、管理和技術(shù)水平。”吸納高素質(zhì)人才進(jìn)入中小企業(yè)并建立勞動(dòng)關(guān)系，對(duì)企業(yè)人才進(jìn)行高層次培訓(xùn)，有利于提高中小企業(yè)的整體發(fā)展?jié)摿Γ魂P(guān)于勞動(dòng)合同管理：新勞動(dòng)合同法出臺(tái)后，要求所有企業(yè)必須與員工建立勞動(dòng)合同關(guān)系，從我國(guó)目前勞動(dòng)領(lǐng)域的實(shí)際情況看，受到競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)壓力的影響，中小企業(yè)勞動(dòng)合同制度落實(shí)緩慢，在管理方面存在諸多漏洞；關(guān)于工作時(shí)間與休息休假、工資福利和社會(huì)保險(xiǎn)方面：目前，中小企業(yè)根據(jù)自身實(shí)際情況，處于以盈利為目的，隨意降低制度落實(shí)門(mén)檻，違反制度規(guī)定，投機(jī)取巧，導(dǎo)致員工諸多勞動(dòng)權(quán)益無(wú)法落實(shí)。

（3）對(duì)勞動(dòng)關(guān)系進(jìn)行支持的資金制度：根據(jù)創(chuàng)業(yè)人員的特殊勞動(dòng)關(guān)系和政府對(duì)中小企業(yè)勞動(dòng)用工制度的特殊規(guī)定，基本體現(xiàn)了政府的傾斜性保護(hù)態(tài)度，要使制度在實(shí)踐中真正落實(shí)到位，需要資金進(jìn)行配合，那么關(guān)于資金的籌集、使用、管理和監(jiān)督各環(huán)節(jié)都需要進(jìn)行制度規(guī)范。政府可以靈活運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段，采取補(bǔ)貼、貸款、擔(dān)保、減稅免稅、獎(jiǎng)勵(lì)等多種經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)工具進(jìn)行支持，開(kāi)源節(jié)流，高效使用和管理，保證資金的有效性。

2 中小企業(yè)勞動(dòng)與社會(huì)保障法律關(guān)系的體系解讀

如前所述，中小企業(yè)的勞動(dòng)和社會(huì)保障法律關(guān)系基本可以分為兩個(gè)層次，一是基本的勞動(dòng)和社會(huì)保障法律關(guān)系，二是特殊的勞動(dòng)和社會(huì)保障法律關(guān)系，兩者之間是相輔相成的。處于發(fā)展中中小企業(yè)的需要，企業(yè)在建立起符合基本法律規(guī)定的勞動(dòng)和社會(huì)保障法律關(guān)系的基礎(chǔ)上，要力求構(gòu)建符合政府引導(dǎo)、扶持意圖的特殊勞動(dòng)和社會(huì)保障法律關(guān)系，以適應(yīng)中小企業(yè)特殊的外在市場(chǎng)環(huán)境。

2.1 法律關(guān)系體系建立的中小企業(yè)外部環(huán)境分析

2.1.1 外在機(jī)會(huì)：目前，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要階段，向規(guī)范化、高效化、多元化方向發(fā)展是未來(lái)長(zhǎng)期的發(fā)展目標(biāo)。根據(jù)西方國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)律，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅僅需要培植大型企業(yè)占有市場(chǎng)份額，鞏固市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，更需要大量的中小企業(yè)滿足市場(chǎng)多元化的需求，同時(shí)促進(jìn)就業(yè)，給予市場(chǎng)活躍的力量。依據(jù)我國(guó)目前的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，大型企業(yè)以國(guó)有企業(yè)為主，成為穩(wěn)定國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈的根本，其發(fā)展的空間趨于穩(wěn)定。而作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)重要組成部分的中小企業(yè)的生產(chǎn)力尚未完全釋放，有極大的發(fā)展?jié)摿Γ瑢⒊蔀槲磥?lái)發(fā)展的生力軍。中小企業(yè)的市場(chǎng)機(jī)會(huì)將大大增長(zhǎng)，同時(shí)也要接受規(guī)范化市場(chǎng)的要求，接受法律規(guī)范的約束。在我國(guó)法律規(guī)范體系逐步完善的情況下，對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行約束的規(guī)范體系也需要不斷完善，以適應(yīng)法律體系自身的發(fā)展軌跡。

2.1.2 外在威脅：機(jī)會(huì)與威脅是同時(shí)存在的，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展給中小企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了諸多機(jī)會(huì)，但同時(shí)應(yīng)看到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的殘酷性，優(yōu)勝劣汰的法則始終是中小企業(yè)面臨的第一壓力。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，無(wú)序的競(jìng)爭(zhēng)與政府調(diào)控和服務(wù)的失敗都可能使中小企業(yè)付出沉重的代價(jià)，甚至成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的犧牲品。任何制度在發(fā)展的過(guò)程中都不是呈直線發(fā)展的，關(guān)于中小企業(yè)的法律體系的完善也需要在曲折的發(fā)展軌跡下展開(kāi)。

2.2 法律關(guān)系體系建立的中小企業(yè)內(nèi)部條件分析

2.2.1 優(yōu)勢(shì)：中小企業(yè)在經(jīng)營(yíng)上有靈活、迅速、轉(zhuǎn)型容易、管理成本低等諸多特點(diǎn)，企業(yè)的結(jié)構(gòu)多是直線職能制的形式，在決策的制定與執(zhí)行上有較大的靈活性，管理層與下屬之間的關(guān)系緊密，企業(yè)的制度規(guī)定相對(duì)簡(jiǎn)單，有較強(qiáng)的操作性。企業(yè)的特色經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和信息時(shí)代下的科技發(fā)展戰(zhàn)略非常關(guān)鍵。

2.2.2 劣勢(shì)：中小企業(yè)的靈活經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)容易導(dǎo)致管理上的隨意性，企業(yè)管理層利用強(qiáng)勢(shì)地位在企業(yè)中專(zhuān)斷決策，變通執(zhí)行規(guī)范制度，危害企業(yè)員工的合法利益。企業(yè)受到規(guī)模的限制，具有天然的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。

2.3 法律關(guān)系體系圖的設(shè)計(jì)

設(shè)計(jì)思路：以中小企業(yè)勞動(dòng)和社會(huì)保障法律關(guān)系的兩個(gè)層次作為基礎(chǔ)，結(jié)合企業(yè)所處的外部環(huán)境及內(nèi)部條件，一一對(duì)應(yīng)，建立與目前中小企業(yè)發(fā)展階段相適應(yīng)的勞動(dòng)與社會(huì)保障法律關(guān)系體系，反映政府引導(dǎo)、扶持意圖。

根據(jù)以上圖1所示，中小企業(yè)的勞動(dòng)與社會(huì)保障法律關(guān)系體系是由兩大層次、八個(gè)方面的制度規(guī)定組成，一般法律關(guān)系與其他市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法制的宏觀存在背景相同，主要是受到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系和我國(guó)法制體系的建立與完善的影響，隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和法律體制的發(fā)展與完善，中小企業(yè)的勞動(dòng)與社會(huì)保障一般法律關(guān)系將逐步向公平、效率、民主方向發(fā)展。中小企業(yè)勞動(dòng)與社會(huì)保障的特殊法律關(guān)系受到當(dāng)前企業(yè)市場(chǎng)潛力、競(jìng)爭(zhēng)壓力和企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)優(yōu)劣勢(shì)的影響，大多數(shù)中小企業(yè)還需要政府的扶持與引導(dǎo)，才能走出一條適合我國(guó)國(guó)情的中小企業(yè)發(fā)展之路。應(yīng)該看到的是，政府在目前中小企業(yè)勞動(dòng)與社會(huì)保障領(lǐng)域發(fā)揮著十分重要的作用，支持與引導(dǎo)功能不限于簡(jiǎn)單的資金支持，還需要政府從公共服務(wù)、社會(huì)管理、宏觀調(diào)控、市場(chǎng)監(jiān)管等方面多管齊下，發(fā)揮綜合治理功能。

3 自主創(chuàng)新與勞動(dòng)、社會(huì)保障法律體系發(fā)展的辨證關(guān)系

中小企業(yè)的自主創(chuàng)新行為是其發(fā)展的根本推動(dòng)力。如前論述，中小企業(yè)面臨外在環(huán)境和內(nèi)部條件的限制，必須走可持續(xù)發(fā)展之路，在信息時(shí)代自主創(chuàng)新成為企業(yè)的必然選擇，政府也將扶持中小企業(yè)自主創(chuàng)新作為一項(xiàng)戰(zhàn)略性工作進(jìn)行了長(zhǎng)期規(guī)劃與部署。自主創(chuàng)新的條件下，中小企業(yè)在勞動(dòng)與社會(huì)保障領(lǐng)域反映出三個(gè)層面的迫切需求：一是勞動(dòng)用工制度的靈活性，為自主創(chuàng)新提供強(qiáng)大的人力資源供給；二是社會(huì)保障制度的穩(wěn)定性，為自主創(chuàng)新創(chuàng)造穩(wěn)定的人力資源生存基礎(chǔ)；三是政府扶持制度的貫徹性，為自主創(chuàng)新奠定良好的人力資源和技術(shù)發(fā)展條件。

結(jié)合前述中小企業(yè)勞動(dòng)與社會(huì)保障法律關(guān)系體系，自主創(chuàng)新條件下的體系也要有其特殊的適應(yīng)性：

（1）不完全契約理論對(duì)勞資融合之促進(jìn)。企業(yè)是以勞動(dòng)合同為核心的契約型組織，而勞動(dòng)合同是一項(xiàng)特殊的“不完全契約”，重在對(duì)事前的權(quán)利進(jìn)行機(jī)制設(shè)計(jì)或制度安排，激勵(lì)和發(fā)揮勞動(dòng)者的積極性和創(chuàng)造性。可通過(guò)員工持股計(jì)劃、利潤(rùn)分享制、勞動(dòng)管理的合作制等形式調(diào)動(dòng)創(chuàng)新人員的積極性，在勞動(dòng)用工制度方面實(shí)現(xiàn)突破。

（2）辨證對(duì)待勞動(dòng)與社會(huì)保障法律制度。勞動(dòng)法與社會(huì)保障法同屬社會(huì)法，都調(diào)整社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系，但兩者在調(diào)整對(duì)象和方式上有差異。對(duì)于中小企業(yè)而言，首先應(yīng)該在勞動(dòng)關(guān)系領(lǐng)域遵守法律制度，其次在保證員工基本社會(huì)保障的基礎(chǔ)上逐步提高員工待遇，為創(chuàng)新人才提供優(yōu)越的物質(zhì)和精神條件。

（3）政府在勞動(dòng)與社會(huì)保障領(lǐng)域的進(jìn)與退。長(zhǎng)期以來(lái)，行政因素過(guò)重是我國(guó)在勞動(dòng)和社會(huì)保障法調(diào)整過(guò)程中所存在的主要問(wèn)題，大量的行政審查存在影響了勞動(dòng)關(guān)系的自主和平衡；同時(shí)，政府在勞動(dòng)與社會(huì)保障法領(lǐng)域需要到位的職責(zé)沒(méi)有到位，致使法律制度無(wú)法貫徹。政府在該領(lǐng)域職責(zé)的進(jìn)位與退位直接關(guān)系到中小企業(yè)自主創(chuàng)新的效率。

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基金項(xiàng)目：本文系作者承擔(dān)的甘肅省科技廳2011年度軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“增強(qiáng)中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的經(jīng)濟(jì)法制環(huán)境分析”（項(xiàng)目編號(hào)：1105ZCRA242）的階段性研究成果

作者簡(jiǎn)介：賀榮蘭（1979-），女，甘肅白銀人，西北民族大學(xué)管理學(xué)院講師，蘭州大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)碩士，研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)法制。

（責(zé)任編輯：文 森）