建筑施工企業(yè)索賠管理現(xiàn)狀及有效對(duì)策分析

摘要：工程建設(shè)是索賠多發(fā)區(qū)，這是由建筑產(chǎn)品、建設(shè)生產(chǎn)過(guò)程、建筑產(chǎn)品市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)方式?jīng)Q定的。一項(xiàng)工程是否有效益， 在很大程度上看承包商能否對(duì)索賠運(yùn)用自如。本文分析建筑施工企業(yè)索賠管理現(xiàn)狀及有效對(duì)策。

關(guān)鍵詞：建筑施工企業(yè) 索賠管理 現(xiàn)狀 對(duì)策

正常情況下， 工程項(xiàng)目承包能取得的利潤(rùn)為工程造價(jià)的3%～5%。而在國(guó)外， 許多承包工程， 通過(guò)成功的索賠能使工程收入的增加達(dá)工程造價(jià)的10%～20%， 有些工程的索賠額甚至超過(guò)了工程合同額本身。“中標(biāo)靠低價(jià)， 盈利靠索賠”是許多國(guó)際承包商的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。索賠管理以其本身花費(fèi)較小、經(jīng)濟(jì)效果明顯而受到承包商的高度重視。建設(shè)工程索賠在國(guó)際建筑市場(chǎng)上是承包商維護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要和有效手段。

由于大量外資項(xiàng)目和世界銀行等貸款項(xiàng)目的建設(shè)， 對(duì)外工程承包業(yè)務(wù)的發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)建設(shè)法規(guī)的不斷完善， 建設(shè)工程索賠也逐漸被國(guó)內(nèi)各建設(shè)主體（ 如業(yè)主、監(jiān)理單位和承包商等） 所認(rèn)識(shí)和重視。但總體而言， 建設(shè)工程索賠及其管理仍然是我國(guó)工程建設(shè)管理中一個(gè)相對(duì)薄弱環(huán)節(jié)。承發(fā)包雙方對(duì)索賠的認(rèn)識(shí)都不夠全面、正確。施工合同管理、企業(yè)內(nèi)部管理與索賠工作的要求， 還有相當(dāng)?shù)牟罹唷Ｔ谏鐣?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下， 特別是在參與國(guó)際工程競(jìng)爭(zhēng)中， 加強(qiáng)索賠管理已是當(dāng)務(wù)之急。

一.施工企業(yè)索賠現(xiàn)狀分析

1.我國(guó)的法律制度不健全

我國(guó)施工企業(yè)長(zhǎng)期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制束縛， 經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型后，大部分企業(yè)并沒(méi)有建立起一套與現(xiàn)代企業(yè)管理相配套的規(guī)章制度。索賠的方法程序及爭(zhēng)端處理等，不夠科學(xué)、規(guī)范，以至于使得索賠的成功率不高，制約了索賠的順利開(kāi)展。

還有我國(guó)現(xiàn)行的建設(shè)體制是業(yè)主———監(jiān)理———施工，監(jiān)理收到業(yè)主的委托，對(duì)工程進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)理費(fèi)用由業(yè)主負(fù)擔(dān)，為業(yè)主打工，所以，在施工索賠時(shí)，監(jiān)理單位為維護(hù)業(yè)主利益，為業(yè)主開(kāi)脫，進(jìn)而損害施工企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益。

2.對(duì)索賠的認(rèn)識(shí)不足

索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，不是一種懲罰。但是許多人一聽(tīng)說(shuō)索賠兩字，很容易聯(lián)想到爭(zhēng)議的仲裁、訴訟或雙方激烈的對(duì)抗，因此往往認(rèn)為應(yīng)當(dāng)盡量避免索賠，擔(dān)心因索賠而影響雙方的合作和感情；或者承包商為了能在今后的工程中占有一席之地或者避免一些麻煩。這樣一來(lái)對(duì)于業(yè)主因素造成的損失，能通過(guò)其它途徑補(bǔ)償?shù)木脱a(bǔ)償，不能補(bǔ)償?shù)淖约撼袚?dān)，不但自己可能遭受損失，更助長(zhǎng)了業(yè)主的有些惡意行為。因此，承包商長(zhǎng)期不同程度地存在著不索賠、不會(huì)索賠，甚至不敢索賠的現(xiàn)象。

①索賠理論落后，貧乏索賠實(shí)例資料

在專(zhuān)門(mén)從事索賠管理研究機(jī)構(gòu)或承包商比較少。這使索賠理論遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于實(shí)際的需要。尤其是有關(guān)索賠定量分析方面的研究， 在我國(guó)尚未起步， 這種狀況制約了業(yè)務(wù)的開(kāi)展。同時(shí)由于我國(guó)工程施工企業(yè)對(duì)索賠的模糊認(rèn)識(shí)，在過(guò)去的工程實(shí)踐中喪失了許多很好的索賠機(jī)會(huì)，不僅蒙受了重大的經(jīng)濟(jì)損失，而且也喪失了索賠經(jīng)驗(yàn)積累的機(jī)會(huì)。

②建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)非常激烈

由于建筑隊(duì)伍的過(guò)快增加和建筑市場(chǎng)的有限性，過(guò)于向買(mǎi)方傾斜。建筑企業(yè)之間惡性競(jìng)爭(zhēng)，中小施工企業(yè)能攬到工程已屬不易，施工中還要處處看業(yè)主的臉色，何敢再言索賠。業(yè)主利用在建筑市場(chǎng)中的不對(duì)稱(chēng)地位，幾乎完全主導(dǎo)了從合同的簽訂到合同的履行的整個(gè)過(guò)程。業(yè)主強(qiáng)烈的雇主觀念，有意或無(wú)意的限制承包商的索賠。

③缺乏專(zhuān)門(mén)索賠人才

索賠既是一門(mén)科學(xué)，也是一門(mén)藝術(shù)，參與索賠管理工作的人員，對(duì)從事工程索賠業(yè)人員有極高的要求，要有良好的交際能力、堅(jiān)實(shí)的專(zhuān)業(yè)理論知識(shí)、豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和廣博的知識(shí)結(jié)構(gòu)等。而在我國(guó)建筑施業(yè)，“T”型人或“金字塔”型人缺乏，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理、知識(shí)素質(zhì)不高，既懂經(jīng)濟(jì)管理，又具有施工經(jīng)驗(yàn)的人才甚缺。

④較高的索賠成本

提高管理水平和管理人員素質(zhì)是做好索賠工作的基礎(chǔ)，這是一筆長(zhǎng)期投資，對(duì)于某一項(xiàng)目而言，索賠成本高在于：首先要認(rèn)真履行合同，工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全文明施工等都應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定，避免反索賠，這就要投入更多的人力、物力和財(cái)力；索賠事件發(fā)生后需要監(jiān)理、建設(shè)單位，有時(shí)還有設(shè)計(jì)單位、地質(zhì)勘探單位、財(cái)政稽核等相關(guān)政府部門(mén)的共同確認(rèn)，按規(guī)定該到場(chǎng)的部門(mén)缺一不可，否則依據(jù)無(wú)效，這樣的組織和接待工作是費(fèi)時(shí)、費(fèi)力又費(fèi)錢(qián)的；其次，即使是索賠依據(jù)齊全，費(fèi)用談判和審批的道路也是漫長(zhǎng)的，再加上部分實(shí)權(quán)人員的素質(zhì)問(wèn)題和行業(yè)的潛規(guī)則，索賠成本不高也難。基于這個(gè)原因，施工單位對(duì)潛在的索賠事項(xiàng)先要進(jìn)行測(cè)算分析，其中大部分費(fèi)用小或是贏利不大的索賠都不申報(bào)。

二.索賠的對(duì)策分析

1.樹(shù)立正確的索賠意識(shí)

建筑企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各層次的管理人員進(jìn)行合同、合同管理以及索賠的宣傳、培訓(xùn)和教育， 從企業(yè)法人代表、業(yè)務(wù)部門(mén)到全體員工都應(yīng)加強(qiáng)合同管理和索賠意識(shí)。事實(shí)證明， 企業(yè)個(gè)別成員在合同管理和索賠上的失誤會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的重大損失。因此， 只有提高全員合同管理意識(shí)， 增強(qiáng)責(zé)任心， 才能保證經(jīng)濟(jì)合同全過(guò)程的順利實(shí)施。同時(shí)，只有保證樹(shù)立正確的施工索賠意識(shí)， 認(rèn)識(shí)到索賠和反索賠是工程施工中承發(fā)包雙方各自享有的權(quán)利， 是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)公平交易、等價(jià)交換原則在工程施工中的具體體現(xiàn)， 才能維護(hù)自己的權(quán)利， 才能主動(dòng)了解索賠的特點(diǎn)， 迅速掌握索賠的方法和技巧， 提高施工索賠水平。

2.全面學(xué)習(xí)、研究國(guó)際上先進(jìn)的索賠方法、措施、手段和經(jīng)驗(yàn)

目前， 國(guó)際通用建筑承包合同F(xiàn)ID—IC條款下的合同管理實(shí)行的是靜態(tài)投標(biāo)， 動(dòng)態(tài)的合同管理， 即施工企業(yè)的投標(biāo)是按照標(biāo)書(shū)規(guī)定的地質(zhì)條件、匯率、法律及業(yè)主規(guī)定的其他條件進(jìn)行招標(biāo)， 在同一起跑線上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。評(píng)標(biāo)后， 承包商如遇變化， 合同中規(guī)定了對(duì)各種變化的處理方式和原則， 這就是調(diào)價(jià)、變更、索賠的程序。承包商依靠調(diào)價(jià)、變更和索賠來(lái)實(shí)現(xiàn)投標(biāo)條件變化帶來(lái)的費(fèi)用及工期補(bǔ)償。而我國(guó)現(xiàn)行合同管理方式是靜態(tài)報(bào)價(jià)加政策調(diào)價(jià)。這種方式存在滯后效應(yīng)， 不利于承包商索賠。因此， 我國(guó)建筑企業(yè)應(yīng)該多學(xué)習(xí)、研究國(guó)際工程合同管理與索賠的理論及相關(guān)案例， 總結(jié)經(jīng)驗(yàn)， 進(jìn)而與本企業(yè)項(xiàng)目有機(jī)地聯(lián)系， 從而為積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)做好準(zhǔn)備。

3.實(shí)踐中的索賠關(guān)鍵——證據(jù)。證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分， 證據(jù)不足或沒(méi)有證據(jù)， 索賠就不可能成立。要特別、及時(shí)地保全證據(jù)， 才可以在索賠時(shí)出示真實(shí)、全面的的證據(jù)。索賠的具體依據(jù)如下：

①招標(biāo)文件、施工合同文本及附件， 其他各簽約（ 如備忘錄、修正案等） ， 經(jīng)認(rèn)可的工程實(shí)施計(jì)劃、各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。這些索賠的依據(jù)可在索賠報(bào)告中直接引用。

②雙方的往來(lái)信件及各種會(huì)談紀(jì)要。在合同履行過(guò)程中， 業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商定期或不定期的會(huì)談所作出的決議或決定， 是合同的補(bǔ)充， 應(yīng)作為合同的組成部分， 但會(huì)談紀(jì)要只有經(jīng)過(guò)各方簽署后才可作為索賠的依據(jù)。

③進(jìn)度計(jì)劃和具體的進(jìn)度安排是和現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)文件變更索賠的重要證據(jù)。

④氣象資料、工程檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告， 工程中送停電、送停水、道路開(kāi)通和封閉的記錄和證明。

⑤國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策文件， 官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)， 各種會(huì)計(jì)核算資料， 材料的采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、使用方面的憑據(jù)。

三.施工企業(yè)索賠管理的幾點(diǎn)相關(guān)建議

1.建設(shè)管理部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)索賠的宣傳和引導(dǎo)。索賠工作是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方的合作方式，而不是對(duì)立。承包方不敢索賠、害怕影響與建設(shè)單位的合作；發(fā)包方認(rèn)為索賠是額外的支出，損害自己的利益，因而不讓索賠，都是目前特別要克服的錯(cuò)誤做法，需要建設(shè)管理部門(mén)加強(qiáng)引導(dǎo)、教育和改進(jìn)。

2.全面學(xué)習(xí)研究國(guó)際上先進(jìn)的索賠手段和經(jīng)驗(yàn)。由于我國(guó)施工企業(yè)對(duì)索賠管理的研究起步較晚，導(dǎo)致索賠的方法和經(jīng)驗(yàn)較少。因此，我國(guó)建筑企業(yè)應(yīng)該多學(xué)習(xí)、研究國(guó)際工程合同管理與索賠的理論及相關(guān)案例，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而與本企業(yè)項(xiàng)目有機(jī)地聯(lián)系，從而為積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)做好準(zhǔn)備。

3.嚴(yán)格管理合同。建設(shè)項(xiàng)目的基礎(chǔ)是合同，實(shí)施的依據(jù)是合同條件。因此，嚴(yán)格的合同管理是保證項(xiàng)目按照合同規(guī)定完成工程承包任務(wù)的重要手段。合同管理的重要工作之一就是索賠管理，搞好索賠管理可以最大程度地保證承包商的利益

4.完善我國(guó)施工索賠管理人才的培養(yǎng)機(jī)制。索賠專(zhuān)門(mén)人才既要有優(yōu)秀的口語(yǔ)水平、良好的交際能力、幽雅的舉止，又要有堅(jiān)實(shí)的專(zhuān)業(yè)理論知識(shí)，豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及廣博的知識(shí)結(jié)構(gòu)等。完善我國(guó)施工索賠管理人才的培養(yǎng)機(jī)制，借鑒國(guó)外工程索賠管理經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)對(duì)外交流，促進(jìn)我國(guó)索賠工作與國(guó)際接軌，形成一批高質(zhì)量的索賠管理專(zhuān)家隊(duì)伍。

四.結(jié)束語(yǔ)

總之，健康地開(kāi)展工程建設(shè)索賠工作，對(duì)加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部管理、提高企業(yè)素質(zhì)、學(xué)習(xí)和掌握國(guó)際慣例、發(fā)展對(duì)外工程承包、保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新秩序，提高工程建設(shè)的效益、進(jìn)而加快經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展，都具有非常重要的意義和作用。

參考文獻(xiàn)：

[1]郭耀煌，王亞平.工程索賠管理[M].中國(guó)鐵道出版社，2009.

[2]陳貴民.建設(shè)工程施工索賠與案例評(píng)析[M].中國(guó)環(huán)境科學(xué)出版社，2010.