許某涉嫌非法經營罪不起訴決定書

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許某涉嫌非法經營罪不起訴決定書

被不起訴人許某，男，漢族，1955年11月12日生，大專文化，原系某投資有限公司財務經理。

本案由某公安局偵查終結，以被不起訴人許某涉嫌非法經營罪，于×年×月×日移送本院審查起訴。

經依法審查查明：

2006年11月，周某、王某（均已判決）經預謀成立以王某為法人代表、周某為總經理的某黃金飾品有限公司。2007年1月，該公司更名為某投資有限公司（已判決，以下簡稱投資公司）。投資公司以美國某公司（以下簡稱美國公司）境內代理商的身份招攬客戶從事境外黃金買賣交易。期間，投資公司違反中華人民共和國關于“在外匯指定銀行和中國外匯交易中心及其分中心買賣外匯”的管理規定，收取薛某等百余名客戶的保證金共計人民幣25707847.70元，使客戶獲得美國公司交易賬戶內的相應美元共計3421583.08元。投資公司還從沙某等交易賬戶內提取美元共計198991.39元用以退還客戶相應人民幣的保證金。

2006年12月起，被不起訴人許某應聘至投資公司擔任財務經理，在周某、王某指使下負責管理客戶資金進出以及人民幣和美元的兌換工作。

認定上述事實的主要證據有：

1.證人陶某、張某等的證言筆錄，證明投資公司成立過程和許某的工作職責。

2.營業執照、認可中介機構協議書、租賃合同書、黃金買賣合同、協議書、風險提示書、交易規則、收款憑證、扣押物品清單、調取證據清單、境外匯款申請書、接報回執單、刑事判決書等書證，證明投資公司非法買賣外匯的事實。

3.上海司法會計中心審計報告，證明非法買賣外匯的金額。

4.犯罪嫌疑人許某的供述筆錄，證明其參與實施了上述事實行為并且認罪態度較好。

本院認為，犯罪嫌疑人許某作為某投資有限公司單位犯罪的其他直接責任人員，違反國家規定，非法買賣外匯，涉案金額達美元3620574.47元，擾亂市場秩序，情節嚴重，其行為觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第四項、第二百三十一條、第二十五條第一款的規定。許某在共同犯罪中起次要作用，是從犯，根據《中華人民共和國刑法》第二十七條的規定，對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰。

本院同時認為，單位犯罪的其他直接責任人員是在單位犯罪中具體實施犯罪并起較大作用的人員。許某作為單位犯罪的其他直接責任人員，參與實施單位犯罪的原因和動機與獲取勞動報酬相關聯，其執行單位意志犯罪的主觀惡性較小，參與犯罪程度較淺，犯罪情節輕微。又鑒于許某系初犯、偶犯，符合適用寬緩刑事政策的條件，故不需要判處刑罰。根據《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百四十二條第二款的規定，決定對許某不起訴。

許某，在今后的工作生活中，應當學習、遵守法律、法規，增強法律意識，正確把握合法經營與非法經營的界限，做一名有益于社會的公民。

被不起訴人如不服本決定，可以自收到本決定書后七日內向本院申訴。序，情節特別嚴重。

××人民檢察院

×年×月×日

（3）非法經營電信業務：違反國家規定，采取租用國際專線、私設轉接設備或者其他方法，擅自經營國際電信業務或者涉港澳臺電信業務進行營利活動，擾亂電信市場管理秩序。

（4）未取得藥品生產、經營許可證件和批準文號，非法生產、銷售鹽酸克侖特羅等禁止在飼料和動物飲用水中使用的藥品，擾亂藥品市場秩序。

在生產、銷售的飼料中添加鹽酸克侖特羅等禁止在飼料和動物飲用水中使用的藥品，或者銷售明知是添加有該類藥品的飼料。

（5）違反國家在預防、控制突發傳染病疫情等災害期間有關市場經營、價格管理等規定，哄抬物價、牟取暴利，嚴重擾亂市場秩序，違法所得數額較大或者有其他嚴重情節的。

（6）非法經營互聯網業務：對于違反國家規定，擅自設立互聯網上網服務營業場所，或者擅自從事互聯網上網服務經營活動，情節嚴重的。

（7）非法經營彩票：未經國家批準，擅自發行、銷售彩票。

（8）違反國家規定，使用銷售點終端機具（POS機）等方法，以虛構交易、虛開價格、現金退貨等方式向信用卡持卡人直接支付現金，情節嚴重的。

（9）違反國家規定，未經依法核準擅自發行基金份額募集基金，情節嚴重的。