劉雅琦,張 揚(yáng)
(武漢大學(xué)a.信息管理學(xué)院;b.電氣工程學(xué)院,武漢 430072)
中國(guó)第一大同學(xué)門(mén)戶網(wǎng)站“中國(guó)同學(xué)錄”上9000萬(wàn)個(gè)人信息被買(mǎi)賣(mài),包括電話號(hào)碼、手機(jī)號(hào)碼、家庭及工作地址、MSN、QQ等聯(lián)系方式,甚至可能有婚姻狀況、犯罪記錄、銀行借貸記錄、個(gè)人財(cái)產(chǎn)記錄等個(gè)人信息。而早在上世紀(jì)中后期,美國(guó)征信業(yè)(Credit Bureau Industry)利用數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)和存儲(chǔ)裝置建起的信息系統(tǒng),可以跟蹤大約8千萬(wàn)個(gè)美國(guó)家庭有價(jià)值的信用和財(cái)務(wù)的信息。
國(guó)內(nèi)外為了防止用戶權(quán)益遭到損害,進(jìn)行了大量立法,如歐盟國(guó)家保護(hù)個(gè)人信息的法律《個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)指令》[1],美國(guó)的《隱私權(quán)法》[2]等,對(duì)個(gè)人信息的數(shù)據(jù)泄露的相關(guān)刑責(zé)都進(jìn)行了詳細(xì)區(qū)分。國(guó)內(nèi)這方面比較零散,根據(jù)《中華人民共和國(guó)憲法》[3]中的人格權(quán)保護(hù)條款,隱私權(quán)作為一種人格權(quán)在憲法層面上得到保護(hù)。
然而,由于中國(guó)并未正式出臺(tái)《個(gè)人信息保護(hù)法》或者《隱私權(quán)保護(hù)法》,個(gè)人信息泄露和個(gè)人信息侵權(quán),難于計(jì)算其損失,更無(wú)法給出準(zhǔn)確的分級(jí)估算。這使得涉及個(gè)人信息案件的審理和索賠都無(wú)法可依,判罰和量刑尺度都較為模糊,因此需要一種定量的計(jì)算方法給予補(bǔ)充。本文提出的定量評(píng)估方法主要是針對(duì)法律責(zé)任帶來(lái)的損失(包括行政處罰責(zé)任、民事索賠責(zé)任、刑事責(zé)任)以及輿情損失等兩大部分。
個(gè)人信息對(duì)于個(gè)人而言本質(zhì)上是屬于需要保密,不愿意隨意公開(kāi)的信息。我們認(rèn)為可以借鑒我國(guó)于2010年施行的《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》[4]的保密分級(jí)體系來(lái)區(qū)別對(duì)待不同的個(gè)人信息。國(guó)家秘密法的體系將國(guó)家秘密的密級(jí)分為“絕密”、“機(jī)密”、“秘密”三級(jí)。“絕密”是最重要的國(guó)家秘密,泄露會(huì)使國(guó)家的安全和利益遭受特別嚴(yán)重的損害;“機(jī)密”是重要的國(guó)家秘密,泄露會(huì)使國(guó)家的安全和利益遭受?chē)?yán)重的損害;“秘密”是一般的國(guó)家秘密,泄露會(huì)使國(guó)家的安全和利益遭受損害。因此個(gè)人信息的損害也可以參照這種分類(lèi)方法進(jìn)行分級(jí)。這給侵犯?jìng)€(gè)人隱私的行為從法律責(zé)任的評(píng)估上來(lái)說(shuō)帶來(lái)了依據(jù)。
個(gè)人信息損失最重要的因素就是隱私被公開(kāi),被他人知曉和討論,這一方面體現(xiàn)為輿情損失。輿論給個(gè)人生活帶來(lái)的巨大影響,這在一些轟動(dòng)全球的個(gè)人信息泄密事件中得到充分體現(xiàn),尤其是像“水門(mén)事件”這樣的丑聞。而該損失實(shí)際上難于計(jì)算。本文擬針對(duì)輿情傳播的特點(diǎn),提出按照輿情產(chǎn)生、傳播、振蕩和衰減過(guò)程,并結(jié)合常用的衰減函數(shù),分析該過(guò)程中的輿情損失;通過(guò)個(gè)人信息泄露損失的定量分析,給出某一事件的損失定量尺度,為今后的法律和經(jīng)濟(jì)相關(guān)問(wèn)題提供一種客觀參考。
本文的定量分析方法在數(shù)學(xué)上和經(jīng)濟(jì)學(xué)上屬于風(fēng)險(xiǎn)和損失評(píng)估算法,需要考慮的主要是發(fā)生概率,因此在描述一個(gè)人信息保密事件和泄密問(wèn)題中,采用概率的方法。
從直觀意義上說(shuō),概率是隨機(jī)事件發(fā)生的可能性的量度[5]。在統(tǒng)計(jì)學(xué)中,“隨機(jī)變量”一詞是眾所周知的,是人們所關(guān)心的變量。取隨機(jī)變量的樣本,對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)計(jì)計(jì)算,以便知道如何預(yù)測(cè)個(gè)人信息的狀態(tài)。在本文研究中,主要的隨機(jī)變量是時(shí)間t,泄密前的時(shí)間或者稱(chēng)為泄密時(shí)間。然后通過(guò)分析有關(guān)時(shí)間數(shù)據(jù)的性質(zhì)。這些信息用來(lái)預(yù)測(cè)個(gè)人信息造成的損失以及應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的索賠損失等。
表1假設(shè)記錄了某10條個(gè)人信息的泄露前時(shí)間,也就是它們的失效前時(shí)間,或者用樣本的平均泄密時(shí)間(Aver-age Information Leakage Time,AILT)來(lái)描述。

表1 個(gè)人信息的失效前時(shí)間
則通過(guò)計(jì)算平均值,可得AILT=3248h。
保密性是個(gè)人信息能夠得到有效保護(hù)的指標(biāo)。本文定義保密性為“個(gè)人信息在一定的技術(shù)和規(guī)范下,能夠不遭到泄露的概率”。這個(gè)定義包含如下4個(gè)基本要點(diǎn):
(1)必須預(yù)先知道該技術(shù)和規(guī)范的預(yù)定功能;
(2)必須知道要怎樣操作才能完成該功能;
(3)必須確定達(dá)到良好狀態(tài)的標(biāo)準(zhǔn),這是由于絕對(duì)不泄密是不可能發(fā)生的,因此需要一個(gè)判據(jù)來(lái)判斷這個(gè)標(biāo)準(zhǔn);
(4)必須知道所有規(guī)則的技術(shù)規(guī)范細(xì)節(jié)。
在數(shù)學(xué)上,保密性能夠有一個(gè)嚴(yán)格的定義,也即“在0到t的時(shí)間范圍內(nèi),設(shè)備正常工作的概率”,用隨機(jī)變量t來(lái)表示


圖1 保密函數(shù)的圖示
保密性等于時(shí)間大于T的概率。
考慮到一系列個(gè)人信息被保存到某數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)中且該系統(tǒng)通過(guò)了安全測(cè)試,這就意味著,泄露該信息不是一個(gè)必然事件。在t=0時(shí)將其投入某數(shù)據(jù)庫(kù)中并長(zhǎng)期保存。隨著時(shí)間的增加,能夠不泄密的內(nèi)容就會(huì)逐漸減少。因?yàn)閷?shí)際上所有的信息最終都會(huì)失效,這是個(gè)人信息的時(shí)效性所決定的。因此,當(dāng)時(shí)間趨近于無(wú)窮大時(shí),保密的個(gè)人信息的概率就會(huì)趨近于0。因此,保密函數(shù)起始于概率值為1的點(diǎn),而終止于概率為0的點(diǎn)。保密函數(shù)的圖像如圖1所示。
保密度是保密時(shí)間的函數(shù)。“個(gè)人信息的保密度是0.95”這種說(shuō)法是沒(méi)有實(shí)際意義的,因?yàn)楦静恢罆r(shí)間間隔有多少。“在存儲(chǔ)了100個(gè)小時(shí)之后可靠度是0.98”才是有意義的說(shuō)法。
對(duì)于保密法律損失的問(wèn)題,更關(guān)心的是其反問(wèn)題,即泄密度。泄密度是指?jìng)€(gè)人信息被泄露的一個(gè)指標(biāo)。本文將其定義為“在0到t的時(shí)間間隔內(nèi),個(gè)人信息泄密的概率。”也即表示為

采用隨機(jī)變量t,泄密度等于失效時(shí)間小于或者等于工作時(shí)間的概率。由于任何個(gè)人信息都只有處于保密和泄密兩種狀態(tài)的一種,因此F(t)是R(t)的補(bǔ),也即

F(t)是一個(gè)累積分布函數(shù),它起始于0而終止于1。
在數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)運(yùn)行中的任何一段時(shí)間里,發(fā)生泄密的概率能夠通過(guò)概率密度函數(shù)所給出,通過(guò)統(tǒng)計(jì)學(xué),能夠知道

這可以解釋為:泄密時(shí)間t發(fā)生在工作時(shí)間T和下一個(gè)工作時(shí)間的時(shí)間間隔,也即T+ΔT之間的概率。進(jìn)一步寫(xiě)出表達(dá)式為

在保密與泄密問(wèn)題上,一個(gè)很有用的概率密度是負(fù)指數(shù)分布概率密度[6],這個(gè)密度定義為

換言之,如果個(gè)人信息具有指數(shù)衰減的泄密規(guī)律,那么他們的泄密率就是常數(shù),常數(shù)泄密率能夠基本反應(yīng)一定規(guī)范下的個(gè)人信息的保存特性,也即泄密具有衰減性。然而,在大多數(shù)情況下,常數(shù)泄密率代表了最壞的情況,因而仍然能夠被使用。
個(gè)人信息的AILT可以由其公式推出

例如,如果某一數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的個(gè)人信息的泄密率為150FIT(1FIT=1×10-9h-1),當(dāng)其被存儲(chǔ)1000h的時(shí)候,其保密度 R(1000)=e-0.00000015×1000=e-0.00015=0.99985 ,則

在考慮法律損失問(wèn)題時(shí),還需要注意的一個(gè)問(wèn)題是,不同個(gè)人信息的損失是不同的,這是嚴(yán)重依賴(lài)于分級(jí)的,若表1中的個(gè)人信息泄密時(shí)間與泄密?chē)?yán)重度有關(guān),則可列出表2。

表2 個(gè)人信息的失效時(shí)間與密級(jí)
本小節(jié)的分級(jí)采用一般、秘密、機(jī)密、絕密四個(gè)等級(jí),該四個(gè)等級(jí)造成的損失程度不相同,這在數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的個(gè)人信息存儲(chǔ)中實(shí)際上是存在的。如個(gè)人的姓名和性別屬于一般等級(jí),個(gè)人的婚姻狀況是秘密等級(jí),個(gè)人的身份信息等屬于機(jī)密等級(jí),個(gè)人身份銀行賬號(hào)和密碼等屬于絕密等級(jí),不同的泄密產(chǎn)生的后果差別較大本小節(jié)的保密分級(jí)與引言中提到的《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》是一致的。
“秘密”是一般的個(gè)人信息秘密,泄露會(huì)造成公民的利益遭到損害。這種情況下,一般認(rèn)為,泄露秘密會(huì)受到行政投訴和舉報(bào),但是較難于進(jìn)行公民索賠訴訟,但是會(huì)遭到行政警告和處罰。“機(jī)密”是重要的個(gè)人信息,泄露會(huì)使得公民權(quán)利和利益遭到嚴(yán)重?fù)p失。在此種情況下,泄露秘密會(huì)受到行政問(wèn)責(zé)和行政處罰,并伴隨公民的民事索賠訴訟。“絕密”是最重要的個(gè)人信息,泄露會(huì)使得公民的基本權(quán)利和利益遭到最嚴(yán)重?fù)p失。在這種情況下,泄露秘密不僅會(huì)受到行政問(wèn)責(zé)和行政處罰,也會(huì)受到公民的刑事伴隨民事索賠訴訟。
將上述問(wèn)題進(jìn)行定量分析,需要列出表格如表3。

表3 個(gè)人信息密級(jí)與損失
在表3中,C是賠償金(Compensation)的縮寫(xiě),a為行政處罰(Administration Penalty)的縮寫(xiě),c為民事訴訟(Civil Action)的縮寫(xiě),r為刑事處罰(cRiminal Penalty)的縮寫(xiě)。實(shí)際上,個(gè)人信息的綜合法律損失是由這些部分構(gòu)成的。
如前述理論,假設(shè)個(gè)人信息每條的泄密率或者AILT可以通過(guò)衰減估算得到,例如泄密率已知,分別為λ1、λ2、λ3、λ4代表了從一般、秘密、機(jī)密到絕密的泄密率。則可以計(jì)算出,從0到T時(shí)刻的法律損失總量期望值為


式(13)是法律損失的計(jì)算公式,也是評(píng)價(jià)個(gè)人信息法律責(zé)任的計(jì)算公式。
輿情是由輿情因變事項(xiàng)而引發(fā)的民眾社會(huì)政治態(tài)度[7]。輿情具有正當(dāng)性。輿情民意在國(guó)內(nèi)當(dāng)前發(fā)揮了許多正面作用,對(duì)于追求社會(huì)公平、公正和公義發(fā)揮了巨大作用,對(duì)法律本身的不足進(jìn)行了補(bǔ)充,維護(hù)了公民的基本人權(quán)。輿情的傳播是難于定量分析的,其造成的損失目前也無(wú)成熟的方法。結(jié)合當(dāng)前信息化條件下的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境,輿情在其生命周期可以歸結(jié)為:開(kāi)始、擴(kuò)散、振蕩和衰減,如下圖2所示。
在輿情生命周期的開(kāi)始具有突發(fā)性、迅速性。輿情的形成具有突發(fā)性是因?yàn)槭孪群茈y預(yù)料哪一類(lèi)輿情能夠得到人們的關(guān)注,該問(wèn)題的形成與當(dāng)前的價(jià)值觀、公共利益和事件本身的性質(zhì)等有較大關(guān)系。并且在網(wǎng)絡(luò)情況下,出現(xiàn)的地點(diǎn)也較難確定。輿情的發(fā)展具有迅速性是由于當(dāng)某一特定事件的輿情形成后,借助于媒體,主要是互聯(lián)網(wǎng)方便、快捷、迅速的特點(diǎn),在短時(shí)間內(nèi)將會(huì)急速擴(kuò)散和傳播,大面積的爆發(fā)。
輿情在擴(kuò)散過(guò)程中具有非理性。民意容易受到宣傳的煽動(dòng),并快速傳播。大部分情況下,輿情并不是理性分析與評(píng)價(jià)的結(jié)果,而是會(huì)隨著相互的碰撞出現(xiàn)非理性的各種情緒,并且由于信息的不充分和片面性,民意很容易被特定的觀點(diǎn)左右,形成大規(guī)模的輿情狀況,并進(jìn)行累積。
輿情的振蕩傳播過(guò)程中存在較強(qiáng)的波動(dòng)性。輿情的發(fā)展,伴隨著焦點(diǎn)事件的發(fā)展變化以及傳統(tǒng)媒體、政府機(jī)構(gòu)等社會(huì)組織發(fā)言人等各方面的意見(jiàn)的影響,網(wǎng)絡(luò)輿情產(chǎn)生發(fā)生不斷的合并和分化,因此會(huì)出現(xiàn)輿情降低和升高的波動(dòng)。
輿情的衰減過(guò)程說(shuō)明輿情的演變最終會(huì)低落并且淡出公共視線。隨著時(shí)間推移,如果沒(méi)有更多新的因素加入該問(wèn)題,公眾的情緒會(huì)逐漸衰減,并對(duì)自己的觀點(diǎn)以及他人的觀點(diǎn)進(jìn)行思考,并開(kāi)始朝著理性的方向發(fā)展并產(chǎn)生遺忘。

圖2 輿情生命周期
輿情本文體現(xiàn)的是負(fù)面價(jià)值,也即個(gè)人信息泄露帶來(lái)的輿情的負(fù)面影響,而并不主要研究其對(duì)法制建設(shè)正面的推進(jìn)價(jià)值。本文假定在輿情發(fā)生的時(shí)間內(nèi),外界的法律環(huán)境并不會(huì)發(fā)生重大變化(事實(shí)上也往往如此)。因此對(duì)法律進(jìn)程的正面改善價(jià)值有限,可以將其忽略掉,主要考慮的是由于輿情的非理性帶來(lái)的損失問(wèn)題。
假設(shè)輿情發(fā)生的時(shí)刻為0時(shí)刻,根據(jù)輿情的突發(fā)特征和迅速性特征,可以輿情發(fā)生存在發(fā)生概率 Kp,也存在短時(shí)間(幾乎立刻發(fā)生)的一個(gè)突發(fā)規(guī)模U(0),單位為人,如圖3所示。

圖3 開(kāi)始階段的函數(shù)
參考控制論中的相關(guān)同樣,這是一個(gè)典型的階躍函數(shù)[8],因此輿情形成階段用函數(shù)表示為

輿情傳播階段,根據(jù)輿情傳播特征的第4條特點(diǎn),并考慮如下細(xì)節(jié):傳播是一對(duì)多的傳播,假設(shè)一個(gè)人能夠在t到t+T時(shí)刻內(nèi)傳播給μ個(gè)人。也即第一個(gè)時(shí)刻有

而擴(kuò)散階段人數(shù)的初值實(shí)際上是由式(14)決定的,也即代入式(15)可得

由于輿情傳播速度很快,因此必須考慮到基準(zhǔn)T的尺度選擇要比較合理。而輿情相關(guān)的人數(shù)不可能是無(wú)限制增大,因此還必須滿足條件

特殊情況下,如果不求精確評(píng)估,可以直接采取最大值作為N的取值。本文就采用這種方式。
輿情的振蕩與衰減階段,實(shí)際上振蕩過(guò)程是衰減過(guò)程的一種特殊情況,因此將這兩個(gè)過(guò)程合并。考慮輿情達(dá)到最大值后的振蕩實(shí)際情況,畫(huà)出原理圖如圖4。
也就是說(shuō),造成輿情振蕩的原因主要體現(xiàn)為三種不同的意見(jiàn)所導(dǎo)致的,而主流意見(jiàn)實(shí)際上是受到煽動(dòng)性意見(jiàn)和消極性意見(jiàn)的影響。煽動(dòng)性意見(jiàn)會(huì)增大輿情的人數(shù),而消極性意見(jiàn)會(huì)減少輿情參與的人數(shù)。用v1表示主流意見(jiàn)人數(shù),列出一般的振蕩與衰減的通式為[9]


圖4 輿情的振蕩與衰減的原因分析
近似的,輿情的振蕩衰減過(guò)程可表示為

根據(jù)實(shí)際輿情的持續(xù)時(shí)間,確定衰減函數(shù)的一般性質(zhì),判斷衰減強(qiáng)度η和振蕩強(qiáng)度κ,以及振蕩角頻率θ。
輿情由于是一種民意政治態(tài)度,但是又會(huì)直接或者間接影響到人。因此,本文采取的損失定量法,是針對(duì)輿情出現(xiàn)的各個(gè)階段的關(guān)注總?cè)舜危右詸?quán)衡,以判斷該事件的影響和損失大小,從而將事件分為緊急、嚴(yán)重、一般、次要事件四個(gè)等級(jí),從而考慮界定法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失。而總?cè)藬?shù)的公式,根據(jù)求和的積分公式,代入式(19),可得

則可根據(jù)表4來(lái)進(jìn)行損失分級(jí)。

表4 輿情事件分級(jí)與損失額度
采用四級(jí)損失額度,這是由于輿情的特殊性所決定的。輿情損失必須含有上限和下限,而該上限和下限的決定,本文建議參考當(dāng)?shù)鼐用竦钠骄杖胫颠M(jìn)行加權(quán)計(jì)算。則最終公共部門(mén)個(gè)人信息泄密的損失計(jì)算公式為

式(21)由式(20)和式(13)共同決定。
本文以某兩位明星的個(gè)人事件為例來(lái)分析該計(jì)算方法。該事件在15天時(shí)間內(nèi)被瀏覽47900余次,18天左右累計(jì)日瀏覽達(dá)到480000余次的峰值,之后在22天出現(xiàn)870000余次的振蕩高峰、24天出現(xiàn)下滑,直到45天左右淡出最熱門(mén)的事件。這一事件導(dǎo)致某些明星的職業(yè)生涯受到毀滅性的打擊,作為一個(gè)高度發(fā)達(dá)的城市,該城市的平均收入在亞洲排名靠前,因此本文的示例通過(guò)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的相關(guān)法律法規(guī)來(lái)進(jìn)行,也是考慮到經(jīng)濟(jì)方面與發(fā)達(dá)國(guó)家更為類(lèi)似。該事件并未產(chǎn)生刑事訴訟和行政處分,因此考慮的更多的民事經(jīng)濟(jì)責(zé)任,也即處于本文所劃分的秘密分級(jí)下。
根據(jù)歐美相關(guān)的法律,泄露他人個(gè)人信息所面臨的處罰見(jiàn)表5[11]。

表5 歐美個(gè)人信息侵權(quán)的處罰

再考慮到輿情的影響,通過(guò)算例的數(shù)據(jù)和式(19),可得到算例的參數(shù)見(jiàn)表6。

表6 算例的計(jì)算參數(shù)
表6中,參數(shù)計(jì)算方法為

進(jìn)一步通過(guò)式(20),計(jì)算出

如果根據(jù)所在城市的人口,約為10,000,000余萬(wàn)人口,制定表7。

表7 明星事件所在城市假設(shè)分級(jí)與損失額度
顯然,該事件的損失是極高的,綜合法律責(zé)任和輿情損失,可以得出該事件的個(gè)人信息泄密的損失極高,民事責(zé)任占主導(dǎo)。
本文的算例并沒(méi)有給出損失的具體數(shù)值,這是因?yàn)椴](méi)有公開(kāi)該城市,現(xiàn)在討論更一般的問(wèn)題。
如果知道一個(gè)城市的平均收入,則要考慮輿情的影響時(shí)間和造成的長(zhǎng)久影響做出與該城市平均收入相對(duì)應(yīng)的補(bǔ)償。這就意味著,不同城市的L值修正是不同的。
另一方面,對(duì)于V值,需要參考該城市的人口,以確定一個(gè)事件的大小,同時(shí),也要考慮到所處的地區(qū)的人口和分布情況綜合判斷,因此要結(jié)合當(dāng)?shù)氐奶厥馇闆r。
本文針對(duì)目前個(gè)人信息法律方面的現(xiàn)狀和不足,提出了一整套定量計(jì)算算法。該算法通過(guò)概率論和負(fù)指數(shù)分布的常見(jiàn)理論,采用分級(jí)方法,用泄密度等來(lái)估算泄密的函數(shù)和在泄密過(guò)程中的法律責(zé)任,并給出了較為準(zhǔn)確的計(jì)算公式,以及化簡(jiǎn)的估算公式。
本文針對(duì)輿情的生命周期及其特征,并根據(jù)控制論中的衰減函數(shù),提出了輿情所導(dǎo)致的相關(guān)損失,對(duì)該損失進(jìn)行了分級(jí),確定了損失該如何分級(jí)估算。
最后,本文針對(duì)目前的一個(gè)個(gè)人信息泄露的典型案例,運(yùn)用該算法進(jìn)行了全面計(jì)算,并針對(duì)該算例中的不足進(jìn)行了分析和討論。本套算法基本上能夠較為準(zhǔn)確且較為簡(jiǎn)便地估算出個(gè)人信息泄露所帶來(lái)的實(shí)際損失,有較廣泛的適用性。
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