社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶參加用水戶協(xié)會(huì)意愿的影響分析

萬(wàn)生新，李世平

0 引言

20世紀(jì)90年代，在世界銀行和其他國(guó)際組織的推動(dòng)下，我國(guó)在大中型灌區(qū)開始推行參與式灌溉管理，傳統(tǒng)的村級(jí)集體水資源管理制度逐步被農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)（WUA）所替代，并逐漸成為小型農(nóng)田水利設(shè)施管理體制改革的一種重要形式。經(jīng)過(guò)近20年的發(fā)展，我國(guó)已有30個(gè)省區(qū)市不同程度地開展了用水戶參與灌溉管理的改革，組建農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)兩萬(wàn)多個(gè)，管理灌溉面積近一億畝，參與農(nóng)民達(dá)6000多萬(wàn)人[1]。雖然農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)在灌溉渠系維護(hù)、提高灌溉效率方面發(fā)揮著積極作用，但由于改革具有自上而下的特征，因而很多改革都流于形式[2]，影響了農(nóng)民用水戶參與協(xié)會(huì)管理的積極性和主動(dòng)性。本文在前人的研究基礎(chǔ)上，基于一手調(diào)查資料，運(yùn)用Probit二元選擇模型，對(duì)農(nóng)民用水戶參與協(xié)會(huì)的意愿進(jìn)行實(shí)證研究，并重點(diǎn)討論社會(huì)資本因素的影響作用，為農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)的發(fā)展提供理論支持。

1 案例及數(shù)據(jù)來(lái)源

1.1 研究案例選擇

陜西省寶雞峽灌區(qū)是全國(guó)十大灌區(qū)之一，地處內(nèi)陸干旱和半干旱區(qū)，以農(nóng)業(yè)灌溉為主，灌溉面積近300萬(wàn)畝，作物以小麥、玉米以及蘋果為主，是陜西省重要的糧油果菜基地和名副其實(shí)的“三秦第一大糧倉(cāng)”。寶雞峽灌區(qū)是我國(guó)灌區(qū)中實(shí)施參與式灌溉管理（PIM）和灌溉管理權(quán)轉(zhuǎn)移（IMT）的典型灌區(qū)之一。2003～2008年，結(jié)合世界銀行中低產(chǎn)改造項(xiàng)目，在末級(jí)渠系管理體制上引進(jìn)參與式灌溉管理，以渠系為邊界，建立農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)，先后組建段級(jí)農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)38個(gè)，注冊(cè)登記26個(gè)，涉及斗渠733條，設(shè)施面積78.8萬(wàn)畝。從農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)的運(yùn)行情況來(lái)看，運(yùn)行績(jī)效存在很大差異，有的協(xié)會(huì)運(yùn)行良好，而有的協(xié)會(huì)則面臨著解散的困境。因此，如何提高用水戶的參與程度，使協(xié)會(huì)更好地承擔(dān)起末級(jí)渠系的管護(hù)責(zé)任和農(nóng)業(yè)、農(nóng)村發(fā)展的重任成為政府部門和學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題。

1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源及搜集

根據(jù)研究需要，本研究的數(shù)據(jù)收集采用問(wèn)卷調(diào)查的方式，問(wèn)卷設(shè)計(jì)內(nèi)容包括用水戶基本信息、用水戶社會(huì)資本、用水戶灌溉績(jī)效、用水戶協(xié)會(huì)運(yùn)行規(guī)范以及用水戶協(xié)會(huì)組織結(jié)構(gòu)健全度等五個(gè)方面的基本問(wèn)題。調(diào)查日期為2011年7～8月份，選取陜西省寶雞峽灌區(qū)已經(jīng)注冊(cè)的26個(gè)農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)，通過(guò)發(fā)放問(wèn)卷，面對(duì)面訪談，對(duì)256個(gè)用水戶進(jìn)行入戶調(diào)查，從而保證了問(wèn)卷信息的可靠性和真實(shí)性。

本文將用水戶分類兩類，一類是用水戶協(xié)會(huì)會(huì)員，問(wèn)卷數(shù)為229份，另一類是屬于灌溉受益范圍，但不是協(xié)會(huì)會(huì)員，問(wèn)卷數(shù)為27份。對(duì)非用水戶協(xié)會(huì)會(huì)員的問(wèn)卷調(diào)查以及數(shù)據(jù)搜集有利于我們了解影響其不參與協(xié)會(huì)的影響因素。

2 研究假設(shè)及實(shí)證分析模型

2.1 影響農(nóng)民用水戶參與意愿因素分析

本文將影響用水戶參與意愿的因素分為以下四類：

(1)農(nóng)民用水戶社會(huì)資本維度。在社會(huì)資本維度劃分上，根據(jù)Tsai和Ghoshal（1998）的研究，本文將用水戶社會(huì)資本分為結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度和認(rèn)知維度。結(jié)構(gòu)維度社會(huì)資本是協(xié)會(huì)中正式的行為規(guī)范和準(zhǔn)則，用于解決集體行動(dòng)中的搭便車行為，主要有協(xié)會(huì)灌溉水價(jià)等信息的透明度、協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人產(chǎn)生方式、協(xié)會(huì)是否有明確的偷水懲罰機(jī)制、協(xié)會(huì)和水利主管部門的關(guān)系是否透明。關(guān)系維度社會(huì)資本是協(xié)會(huì)內(nèi)部成員之間的信任合作關(guān)系，主要有用水戶對(duì)大部分村民的信任程度、對(duì)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人的信任度、用水戶和協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人的關(guān)系。認(rèn)知維度社會(huì)資本是用水戶對(duì)協(xié)會(huì)的作用和可持續(xù)發(fā)展能力的認(rèn)識(shí)，用協(xié)會(huì)在組織灌溉、提高收入水平方面是否有積極作用來(lái)衡量。

(2)農(nóng)民用水戶個(gè)人及其家庭特征。個(gè)人特征包括用水戶性別、年齡、文化程度、是否當(dāng)過(guò)干部；家庭特征主要包括用水戶家庭收入水平和農(nóng)業(yè)收入占家庭收入的比例。一般來(lái)說(shuō)，年齡越大、家庭收入水平越低，參與的意愿越強(qiáng)，因?yàn)樗麄兿Ｍㄟ^(guò)加入?yún)f(xié)會(huì)尋求更多的幫助；而文化程度越高以及當(dāng)過(guò)干部的用水戶往往具有較強(qiáng)的民主意識(shí)和參與意識(shí)，參與協(xié)會(huì)的意愿較強(qiáng)。

(3)農(nóng)民用水戶的生產(chǎn)特征。主要包括用水戶家庭可灌溉耕地面積、灌溉成本和渠系的完好率三個(gè)變量。我們假定，家庭可灌溉面積越大，用水戶參與協(xié)會(huì)的意愿越強(qiáng)；灌溉成本越高、渠系完好率越低，用水戶參與意愿越低。

(4)農(nóng)民用水戶所在協(xié)會(huì)的組織結(jié)構(gòu)特征。由于我國(guó)目前大部分農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)是在世界銀行以及政府部門推動(dòng)下建立的，是一種自上而下的制度變遷，導(dǎo)致用水戶組織結(jié)構(gòu)不完善，影響到用水戶參與協(xié)會(huì)管理的積極性。基于此，本文將組織結(jié)構(gòu)指標(biāo)納入?yún)⑴c意愿模型中，主要有協(xié)會(huì)組織結(jié)構(gòu)健全度、協(xié)會(huì)規(guī)范化程度、協(xié)會(huì)的專業(yè)化程度。

2.2 模型設(shè)定及變量說(shuō)明

根據(jù)以上影響參與意愿因素的分析，運(yùn)用Probit二元選擇模型分析用水戶參與意愿。將用水戶是否為協(xié)會(huì)會(huì)員設(shè)為因變量y，用水戶不是協(xié)會(huì)會(huì)員時(shí)，y=0，當(dāng)用水戶是協(xié)會(huì)會(huì)員時(shí)，y=1。模型設(shè)定如下：

其中，yi為用水戶加入?yún)f(xié)會(huì)的意愿，用是否是會(huì)員表示，wuik代表第i個(gè)用水戶的個(gè)人及家庭特征：性別（wu1）、年齡（wu2）、文化程度(wu3)、是否當(dāng)過(guò)干部（wu4）、用水戶家庭收入水平（wu5）、農(nóng)業(yè)收入占家庭收入的比例(wu6)；irril代表第i個(gè)用水戶的生產(chǎn)特征：可灌溉耕地面積（irr1）、灌溉水費(fèi)占農(nóng)業(yè)生產(chǎn)費(fèi)用的比例（irr2）、渠系的完好度（irr3）；s trim代表第i個(gè)用水戶對(duì)協(xié)會(huì)的組織結(jié)構(gòu)完善程度的認(rèn)知度：協(xié)會(huì)組織結(jié)構(gòu)健全度（s tr1）、協(xié)會(huì)規(guī)范化程度(s tr2)、協(xié)會(huì)的專業(yè)化程度(s tr3)、會(huì)員能否經(jīng)常行使建議權(quán)(s tr4)；β0，βj，βk，βl，βm為待估參數(shù)，u為殘差；scij代表第i個(gè)用水戶社會(huì)資本存量水平，本文對(duì)社會(huì)資本采用加權(quán)賦值的方法，各維度社會(huì)資本指標(biāo)計(jì)算公式如下：

sc1表示結(jié)構(gòu)維度社會(huì)資本，α1為灌溉水價(jià)等信息的透明度，α2為偷水者是否會(huì)受到懲罰，α3為協(xié)會(huì)和水利主管部門的關(guān)系透明度；sc2表示關(guān)系維度社會(huì)資本，α4為用水戶對(duì)村民的信任度，α5為用水戶對(duì)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人的信任度，α6為用水戶和協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人關(guān)系的密切程度；sc3表示認(rèn)知維度社會(huì)資本，α7為協(xié)會(huì)在提高灌溉效率和農(nóng)民收入水平中起多大作用。各指標(biāo)根據(jù)強(qiáng)度從弱到強(qiáng)依次賦值1、2、3、4、5。

3 實(shí)證模型估計(jì)結(jié)果及分析

3.1 用水戶社會(huì)資本人群分布特征分析

首先采用多元線性回歸方法對(duì)各維度社會(huì)資本在用水戶中的分布情況進(jìn)行分析，見(jiàn)表1。分析結(jié)果表明，結(jié)構(gòu)維度社會(huì)資本中，不同性別、年齡、是否當(dāng)過(guò)干部以及農(nóng)業(yè)收入占家庭收入的比重這四個(gè)指標(biāo)，在用水戶人群分布中存在差異（其差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)顯著性）。也就是說(shuō)，與女性、老年人、普通百姓、低收入用水戶相比，男性、年輕人（回歸系數(shù)為負(fù)值）、干部、農(nóng)業(yè)收入比重高的農(nóng)戶擁有的結(jié)構(gòu)維度社會(huì)資本存量相對(duì)較高。

關(guān)系維度社會(huì)資本中，是否當(dāng)過(guò)干部、家庭收入水平以及農(nóng)業(yè)收入所占比重在人群分布中具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的顯著性。與普通百姓和低收入水平農(nóng)戶相比，干部和高收入水平用水戶擁有的關(guān)系維度社會(huì)資本存量較高。

認(rèn)知維度社會(huì)資本中，只有農(nóng)業(yè)收入占家庭收入比重在人群分布中具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的顯著性。表明農(nóng)業(yè)收入所占比重大的用水戶認(rèn)知維度社會(huì)資本存量較高，這是由于用水戶對(duì)協(xié)會(huì)的認(rèn)知程度取決于農(nóng)戶對(duì)灌溉用水的需求量以及從灌溉中所獲得的收益大小，收益越大，參與協(xié)會(huì)運(yùn)行的積極性越高。

表1 用水戶社會(huì)資本分布特征及分析結(jié)果

3.2 基于Probit二元選擇模型用水戶參與意愿分析

在以上分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用EViews6.0軟件對(duì)因變量和解釋變量進(jìn)行Probit二元選擇模型分析，結(jié)果見(jiàn)表2。從對(duì)數(shù)似然值、Fadden R2和LR統(tǒng)計(jì)量看,模型整體效果較好。根據(jù)模型結(jié)果,可將影響用水戶參與意愿的因素歸納如下：

(1)社會(huì)資本維度對(duì)用水戶參與意愿的影響分析。

結(jié)構(gòu)維度社會(huì)資本對(duì)用水戶參與意愿沒(méi)有顯著影響，但回歸系數(shù)為負(fù)值，具有經(jīng)濟(jì)學(xué)上的研究意義，即目前的用水戶協(xié)會(huì)在灌溉水價(jià)等信息上不夠透明，偷水者仍然得不到應(yīng)有的懲罰，協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人和政府部門關(guān)系過(guò)于密切，不能代表用水戶的利益，因此，只有在協(xié)會(huì)完善水價(jià)信息和懲罰機(jī)制的情況下才愿意加入?yún)f(xié)會(huì)。

關(guān)系維度社會(huì)資本是影響用水戶參與協(xié)會(huì)意愿的主要因素，具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上的顯著性，即用水戶之間的信任程度越高，加入?yún)f(xié)會(huì)的意愿越強(qiáng)；對(duì)協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人信任度越高、關(guān)系越密切，加入?yún)f(xié)會(huì)的意愿越強(qiáng)。這是由于，在廣大農(nóng)村，村莊基本上是屬于封閉、內(nèi)聚、緊密的共同體[15]，各種信息的傳播主要依靠農(nóng)戶之間高頻率的社會(huì)互動(dòng)實(shí)現(xiàn)。因此，用水戶加入?yún)f(xié)會(huì)的意愿更容易受其所擁有社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的影響。

認(rèn)知維度社會(huì)資本是影響用水戶參與意愿的另一個(gè)主要因素。協(xié)會(huì)在提高收入水平中的作用越大，用水戶參與意愿越強(qiáng)。回歸系數(shù)為正，表明寶雞峽灌區(qū)農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)在提高灌溉效率，提高農(nóng)民收入方面起著重要的作用。從這個(gè)角度來(lái)講，認(rèn)知維度社會(huì)資本能使用水戶看到這種管理體制的好處，有利于調(diào)動(dòng)農(nóng)民參與協(xié)會(huì)的積極性。

(2)非社會(huì)資本因素對(duì)用水戶參與意愿的影響分析。

在用水戶個(gè)人及家庭特征變量中，是否當(dāng)過(guò)干部和農(nóng)業(yè)收入占家庭收入的比重對(duì)用水戶參與意愿有顯著影響，回歸系數(shù)為正。與普通群眾相比，當(dāng)過(guò)干部的用水戶更能積極參與用水戶協(xié)會(huì)的管理，說(shuō)明在廣大農(nóng)村，村干部屬于精英人物，他們的參與對(duì)灌溉管理制度的改革以及協(xié)會(huì)的發(fā)展無(wú)疑起到了關(guān)鍵作用；農(nóng)業(yè)收入占家庭收入的比重越大，為改善其灌溉條件，提高農(nóng)業(yè)收入，用水戶參與協(xié)會(huì)的意愿越強(qiáng)；用水戶性別、年齡和文化程度對(duì)用水戶參與意愿的影響不具有統(tǒng)計(jì)的顯著性，說(shuō)明農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)的功能主要體現(xiàn)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上，其所承擔(dān)的諸如提高農(nóng)村婦女參與度和農(nóng)民的文化教育水平方面的社會(huì)功能相對(duì)較弱。

在用水戶生產(chǎn)特征變量中，只有家庭可灌溉面積對(duì)參與意愿有顯著影響，即隨著可灌溉面的增加，農(nóng)戶對(duì)農(nóng)業(yè)水資源的依賴度越高，參與的意愿越強(qiáng)。灌溉水費(fèi)所占生產(chǎn)費(fèi)用的比重、渠系完好率對(duì)參與意愿沒(méi)有顯著影響，說(shuō)明協(xié)會(huì)在降低用水戶農(nóng)業(yè)灌溉成本方面的效果不明顯，因此，應(yīng)加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)水價(jià)綜合改革，降低農(nóng)民水費(fèi)支出。

在協(xié)會(huì)組織結(jié)構(gòu)變量中，協(xié)會(huì)專業(yè)化程度對(duì)參與意愿有顯著影響，即協(xié)會(huì)專業(yè)化程度越高，用水戶參與意愿越強(qiáng)；協(xié)會(huì)組織結(jié)構(gòu)健全度、規(guī)范化程度和協(xié)會(huì)成員建議權(quán)三個(gè)變量對(duì)參與意愿無(wú)顯著影響，說(shuō)明協(xié)會(huì)需要進(jìn)一步完善其組織結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)用水戶的積極參與。

表2 農(nóng)戶參與協(xié)會(huì)意愿的Probit二元選擇模型估計(jì)結(jié)果

4 研究結(jié)論及建議

本文以社會(huì)資本為研究視角，對(duì)社會(huì)資本維度進(jìn)行分類，并以2011年陜西省寶雞峽灌區(qū)229個(gè)農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)會(huì)員和27個(gè)非用水戶協(xié)會(huì)會(huì)員的實(shí)地調(diào)查為研究數(shù)據(jù)，運(yùn)用Probit二元選擇模型，分析了影響農(nóng)民用水戶參與協(xié)會(huì)的意愿及影響因素。研究結(jié)果顯示：用水戶參與協(xié)會(huì)的意愿受關(guān)系維度社會(huì)資本、認(rèn)知維度社會(huì)資本、是否當(dāng)過(guò)干部、農(nóng)業(yè)收入占家庭收入的比重、家庭可灌溉面積以及協(xié)會(huì)專業(yè)化程度等因素的影響，并受這些影響因素的變化而不斷變化。在以上研究的基礎(chǔ)上，提出以下幾點(diǎn)建議：

(1)投資社會(huì)資本，提高用水戶參與積極性。協(xié)會(huì)是培育成員之間以及協(xié)會(huì)內(nèi)部社會(huì)資本的重要土壤，首先，通過(guò)建立有效的信息溝通機(jī)制，鼓勵(lì)用水戶參與協(xié)會(huì)的各種活動(dòng)，加強(qiáng)成員之間的信任、交流和合作以提高協(xié)會(huì)成員參與的積極性；其次，加強(qiáng)協(xié)會(huì)的規(guī)范化建設(shè)。協(xié)會(huì)成員之間的普遍信任是建立在正式的規(guī)章制度之上，如果沒(méi)有正式的行為準(zhǔn)則和規(guī)范，協(xié)會(huì)成員的集體行動(dòng)將變得困難并且會(huì)降低其發(fā)生的可能性，因此，應(yīng)積極完善協(xié)會(huì)的選舉制度、水價(jià)信息公開制度以及獎(jiǎng)懲制度，完善用水戶參與協(xié)會(huì)的方式和方法；最后，加強(qiáng)宣傳，使用水戶能充分認(rèn)識(shí)到協(xié)會(huì)在農(nóng)業(yè)發(fā)展以及提高農(nóng)民的民主參與意識(shí)中的作用，增強(qiáng)成員對(duì)協(xié)會(huì)的認(rèn)同度。

(2)重視精英人物的作用，關(guān)注弱勢(shì)農(nóng)戶的參與。研究結(jié)果顯示，當(dāng)過(guò)干部的用水戶民主意識(shí)和參與意識(shí)要高于普通群眾，因此，一方面要繼續(xù)發(fā)揮精英人物在協(xié)會(huì)發(fā)展中的模范帶頭作用，另一方面，要更多地關(guān)注和支持農(nóng)村婦女、老年人、文盲、半文盲以及貧困農(nóng)戶參與的積極性，使協(xié)會(huì)切實(shí)承擔(dān)起發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以及貧困人口脫貧、減貧的任務(wù)，真正成為農(nóng)民自己的自治組織。

[2]Bourdieu P.The Forms of Capital,Handbook of Theory and Research for the Sociology of Education,Connecticut[Z].Greenwood Press,1985.

[3]Pradhan P.Draft.Water Users Associations(WUA)towards Diversi?fied Activities Experiences of Nepal and other Countries[J].Journal of China Insttuteof Wster,2005,(1).

[4]Gorton M,Sauer J,Peshevski M,et al.The Dimensions of Social Capi?tal and Rural Development:Evidence from Water Communities in the Republic of Macedonia[C].European Association of Agricultural Economists,2010.

[5]吳光蕓.社會(huì)資本理論視角下的農(nóng)村灌溉與鄉(xiāng)村治理[J].學(xué)習(xí)論壇,2006,(7).

[6]羅興佐.村莊水利灌溉是如何實(shí)現(xiàn)的?——四川省井村調(diào)查及相關(guān)思考[J].調(diào)研世界,2009,(4).

[7]毛壽龍，楊志云.無(wú)政府狀態(tài)、合作的困境與農(nóng)村灌溉制度分析——荊門市沙洋縣高陽(yáng)鎮(zhèn)村組農(nóng)業(yè)用水供給模式的個(gè)案研究[J].理論探討,2010,(2).

[8]趙立娟.農(nóng)民用水者協(xié)會(huì)形成及有效運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)分析——基于內(nèi)蒙古世行三期灌溉項(xiàng)目區(qū)的案例分析[D].內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué),2009.

[9]張兵，孟德鋒，劉文俊，等.農(nóng)戶參與灌溉管理意愿的影響因素分析——基于蘇北地區(qū)農(nóng)戶的實(shí)證研究[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,2009,(2).

[10]Tsai W,Ghoshal S.Social Capital and Value Creation:The Roleof In?tra Firm Networks[J].The Academy of Management Journal,1998,41(4).

[11]鄭傳貴.社會(huì)資本與農(nóng)村社區(qū)發(fā)展——以贛東農(nóng)村為例[M].北京:學(xué)林出版社,2007.