中小企業創新能力的影響因素分析

林 煒

一、國內外研究現狀

有關影響中小企業創新能力的因素分析，國外學者的觀點主要在以下幾方面：Akihio Yoshikawa（1987）通過環境干擾變量以日本中小企業為實證樣本指出，創新活動與環境干擾變量之間存在著正相關關系；Liisa Hyvarinen（1995）認為中小企業的創新能力與企業創新的領先度、產品（市場）的差異性、個人的創造力有關，而新產品產出則是最重要的創新能力評價指標；J.David.Brown，Johns.Earle和Danal up（2005）從金融、人力資本、技術支持和商業環境這4個方面對羅馬尼亞的中小企業進行了調研。認為有效貸款最能促進中小企業成長和創新。

國內方面，朱偉民和萬迪防（1999）指出中小企業不僅需要企業家精神，更需要技術、組織、制度等的協同創新，這樣才能走立足于培養核心能力的成長道路；唐敏和張廷海（2004）的三層次理論認為，地方政府應把重點放在創造良好的企業集群創新環境上，企業集群應注意促進企業間的協同與合作，集群內的企業應重視引進創新機制、培育創新網絡、推進企業持續創新能力的發展。

二、我國中小企業創新能力現狀及國家政策支持

改革開放30多年來，我國大量引進國外先進技術和管理經驗，取得了經濟的高速發展，同時也付出了巨大的代價：目前我國的產業技術升級過度依賴外部的現象嚴重；資源、能源制約和環保問題已經成為經濟高速發展的“瓶頸”；長期依靠勞動力資源和低成本出口參與國際競爭的比較優勢面臨巨大挑戰；尤其是我國中小企業技術創新的總體水平還很低，大多數中小企業仍然沒有擺脫外延為主的發展模式；中小企業創新能力要素分布不均衡、普遍存在著規模小、資金短缺、抗風險能力差、人力資源質量低、缺乏科學管理、創新意識不強、領導者素質差、并在一定程度上具有“短視”現象。針對以上現狀，中央政府出臺了一系列法律法規及相關配套文件，基本形成了有利于中小企業發展的法律體系與政策環境；中小企業司制訂了“十一五”支持中小企業技術創新的工作方案，提出了9條具體措施；中央財政預算中設有中小企業服務體系專項補助資金、中央補助地方中小企業平臺式服務體系建設專項資金及中央補助地方清潔生產專項資金；科技部安排有科技型中小企業創新基金；商務部設有中小企業國際市場開拓資金；農業部的農業成果轉化資金；在稅收優惠政策方面有2008年以來實施的“研發費用加計扣除”及“高新技術企業減稅”政策。

三、“金字塔形”影響因素模式的構建及分析

大部分學者把影響企業創新能力的因素分為內部因素和外部因素兩類，沒有分清因素之間的關系，更沒有進一步挖掘關鍵因素所在。本文在對現有影響因素進行梳理、歸納的基礎上提出“金字塔”形中小企業創新能力的影響因素模式，目的在于分清影響中小企業創新能力的關鍵因素、內部的重要因素和外部的基礎因素。如圖所示：

（一）核心競爭力是影響中小企業創新能力的關鍵因素

企業的核心競爭力包括企業與市場銜接能力、科技應用能力和研發競爭能力。企業核心競爭力的培育過程實質上是核心產品的形成過程，核心產品是核心競爭力的物質化身。企業的創新技術轉化為核心產品取決于企業的科技應用能力，核心產品能否被消費者最終接受取決于企業的市場連接能力，而核心產品不被模仿是企業研發競爭力的體現。核心競爭力是中小企業創新能力的基礎，是影響中小企業創新能力的關健因素。首先，人力資本是實現企業與市場銜接能力的主要因素。企業與市場銜接能力是通過一系列企業活動來表現的，這些活動包括銷售、廣告、咨詢、調研顧客滿意度等。企業在組織經營活動過程中，使員工的業務經驗、技術、技巧不斷提高，使其具有獨特性，使企業與市場銜接能力不斷增強。其次，科技應用能力和研發能力是影響中小企業創新能力的關鍵因素。核心競爭力的形成要結合企業的實際，對企業主要資產盡快采用先進技術、改進原有的業務流程、方法、數據庫以及開發知識產權，使其具有獨特性。

（二）影響中小企業創新能力的內部重要因素

1.市場導向的感知能力

市場導向的感知能力包括機會辨識能力、適應能力和資源再配置能力。企業家的機會辨識能力突出表現為搜尋企業優勢的能力、對環境變化的靈敏觀察能力、對消費需求變動的鑒別能力及對市場新機遇的發現能力。適應能力是企業家對市場機會的鑒別與資本化的能力。再配置能力是一種重新配置程序，且有能力響應環境變化的市場感知力。

2.企業學習及吸收能力

企業的學習及吸收能力是指企業從環境中識別、吸收和開發利用知識的能力。這種能力取決于企業內部創新思想的形成氛圍、企業對技術知識獲取和消化吸收能力、企業對員工的培訓水平及員工間的知識交流共享程度等因素。這種能力可以提升管理人員對知識的獲取、消化、轉換及利用能力。

3.戰略管理及研發能力

戰略管理能力是指企業分析內部優勢劣勢和識別外部機會威脅，并能根據企業目標和任務制定計劃、調整計劃的能力。企業對自身優勢劣勢的理解程度、對外部機會威脅的感知能力、對內部資源的整合利用能力及對競爭對手的了解程度等因素決定這種能力的高低。企業研究與開發能力是指企業整合研發戰略及研發投入的能力。提高這種能力要求企業有清晰明確的研發目標、部門之間和研發人員之間的良好溝通協作、成熟的研發運作管理能力、先進研發技術的應用能力、科研成果的商業化能力和雄厚的研發投入能力。

4.企業的制造和銷售能力

企業的制造能力是指企業將研發成果轉化成產品，迎合市場需求并進行制造的能力。這種能力要求企業具有對產品的改進、新產品的制造、先進的制造設備、制造成本優勢及制造部門對市場需求的響應能力。企業銷售能力是指企業在理解客戶需求、競爭環境、成本和收益，以及創新的市場接受性基礎上宣傳和銷售產品的能力。強大的企業市場銷售能力要求企業具有較高的營銷策劃、營銷推廣、營銷信息獲取、企業的客戶關系管理、新產品的市場導入及企業售后服務水平等能力。

（三）影響中小企業創新能力的外部基礎因素

1.市場因素

市場需求和市場競爭是產品創新的出發點和歸宿點，科技水平的飛速發展，要求產品和技術總要有創新之處，否則將失去市場競爭力。企業在技術創新中必須要準確地掌握市場情況，否則會造成技術創新的盲目性。企業不僅要看到現時的市場，還要洞察國內外市場的潛在需求，抓住市場的潛在盈利機會，建立起市場競爭力強的市場營銷系統，從而推出新產品、開辟新市場。產品創新過程是一種技術創新與市場需求互動的過程，關鍵在于是否能夠有效運用技術創新所形成的優異產品功能來跨越市場需求的鴻溝，引發市場的成長。

2.政策因素

首先，在轉變經濟發展方式和調整經濟結構的新經濟形勢下，政府在激發中小企業創新活力、營造創新氛圍方面應著力健全完善法律體系、科技政策體系、科技投入體系、科技管理體系及柔性引才借智體系。

其次，政府對中小企業進行有效地政策扶持：提供公共服務、完善金融服務，使中小企業的創新技術與資本有效地結合、制定具有針對性的財政稅收優惠政策、傾斜的產業政策。

第三，國家政策的落實是關鍵。目前很多中小企業因為信息化程度不高、與政府的信息對稱性不夠及政策落實受挫而對政策失去信心。政府要尋找有效的方式方法，加大政策宣傳力度，切實把政策落實執行到位。

3.社會因素

第一，在企業建立科技創新服務平臺（科研中心、科研基地），吸引高校科研人才到中小企業任科技特派員，在企業開展技術創新和科技成果轉化工作。通過產學研合作，提升傳統產業的創新能力。

第二，提高中小企業的社會網絡關系能力。企業的社會網絡關系是由企業與供應商、分銷商、顧客、競爭對手以及其他利益相關企業之間的一系列水平或垂直的相互關系組成。通過社會網絡關系成員間的互動、知識轉移企業間合作獲取和共享網絡關系資源。

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