明清時期中西方社會轉型的比較研究

郝 鈞 ，周連春

（安徽財經大學a.歷史文化研究所；b.財政與公共管理學院，安徽 蚌埠 233030）

14到15世紀，西方社會在災荒、疫病所導致的經濟危機中激烈動蕩，一些中世紀的城市，如意大利的城市共和國，由于各種原因而發展遲緩。在戰爭融合、經濟聯系和地域文化的作用下，陸續產生了英國、法國、葡萄牙、西班牙、尼德蘭等民族國家。16到17世紀，各國在歐洲乃至世界的舞臺上，以各自的資源優勢和政治經濟手段，展開了激烈的國家競爭，初步建立了市場經濟體制。隨即在市場經濟運作秩序的基礎上，演繹了一場場社會變革，最終導致資本主義的興起。而與此同時，處于明代及清中前期（1368年—1840年）的中國社會卻依然在專制帝王的統治下，遲遲未能實現社會的轉型和市場經濟體制的建立，近代化進程步履蹣跚。與西方相比，中國的境遇發人深省。

1 民族國家的形成與市場經濟體系的確立

西歐民族國家的產生，與當時封建領主經濟的逐步解體及市場經濟的日漸發育有著重要關系。“隨著市場的出現，在整個西歐，越來越多的政府功能開始由區域性和全國性的政治單位來承擔，直至在日益加劇的震蕩中導致民族國家的創建”[1]。在一定程度上，當時資本主義開始發展的國際形勢，市場經濟的客觀需要，促使了西歐強有力的民族國家的建立。

當時，市場經濟和自由貿易比較發達的國家是尼德蘭和英國。尼德蘭是一個小國，資源有限，但是它的政府建立了比較先進的經濟制度。1500年，尼德蘭首先廢除了領主莊園及其農奴制度，調動和激發了自耕農的生產積極性。同時，政府對道路交通進行投資，改善交通。國家鼓勵人們經商，對于外國商人來尼德蘭經商，給予便利；鼓勵自由競爭，不提倡行會控制和貿易壟斷。尼德蘭擁有一支遠洋貿易的船隊，其城市布魯日、安特衛普、阿姆斯特丹相繼成為北歐重要的商業港口和貿易中心。上述條件使得尼德蘭的經濟迅速發展。

同時期的英國，國會的勢力較強，尤其是商人和新貴族控制的下院，在一定程度上限制了君主的專橫，保證了工商業的正常發展。同時英國政府對于工商業者的投資不進行限制，允許貴族經營工商業，由于國內市場太小而積極鼓勵海外貿易，成為其工商業向外擴張的堅強后盾。經過兩個世紀的奮斗，“英國終于建立了自己的工業體系和市場機制，成為歐洲強國”[2]。

此時的西歐，正處于一個多元而不安且又充滿機會的世界里，各國政府及其工商業者在相互競爭中，逐漸建立市場經濟體制，為日后世界的進一步發展開辟了道路。“可以說，在十五六世紀，西歐的市場經濟體制已經建立。由于統治階級需要最發達的經濟和最大的利益，這就使得國家政權和社會習俗對經濟的干涉越來越小”[2]。西歐市場經濟體系的建立，標志著以商人、工廠主、銀行家為主體的資產階級的形成。

反觀此時的中國，正處于明清時期，眾多農民耕耘自食，紡織自衣的情形依然普遍，小農經濟在社會經濟中依舊占據優勢。雖然也出現了一些農業商品經濟，家庭手工業也將部分產品投入市場。但生產規模狹小，產量有限，其市場主要是集市貿易。城市的手工業，大多是為本城市所消費，很少以農村為市場。城鄉間工農業商品經濟的交流市場是很小的，各地生活和生產資料大多以地方小范圍的自給自足為主。

在幾千年傳統文化的影響下，中國人只知道“天下”以“我”為中心，即所謂“中國”。《說文解字》稱：“夏者，中國之人也。”而四周即為野蠻之種族，即所謂 “北狄”“東夷”“西戎”“南蠻”。在古代典籍中，很難找到中國人有過世界各種文化實體多元并存的觀念，也不存在“世界”或“國際”這一概念。所以，“中原王朝與外邦之間的‘國際’關系是嚴格地按照三綱五常所要求的‘君臣’關系的方式表現出來的。現代意義上的國際觀念，以及古希臘羅馬的國際觀念，是古代中國人所不曾夢想過的”[3]。

在上述文化觀念的支配下，加上中國幅員廣大，資源豐富。當時中國出口主要為絲綢、茶葉、瓷器等有重要經濟價值的商品，而進口主要為毛呢、香料、鐘表等奢侈品，并非自身迫切需要之物。同時，國家財政收入的主要來源是田賦，海關收入在其中所占份額很低。從商業和財政上來說，海外貿易市場對統治者都無吸引力，以致把外人來華貿易，視為是“天朝”對于“蠻夷”的恩賜。

由此可知，中國明清時期是以自然經濟基礎，國內出現的地方小市場經濟運作，且依然是自然經濟的附庸；同時基本沒有發展對外貿易，開拓世界市場的需求；這與西方各國當時已經形成的“黃金熱”而擴張市場，并已逐步形成市場經濟體系的形勢，形成了鮮明對比。中國的國內市場，一直遲至19世紀末20世紀初，在外力的刺激下才迅速發展。

2 專制王權與工商業的發展

從15世紀到18世紀，西歐各國先后出現數百年的專制王權時期。雖然其統治的殘暴貪婪與古代中國毫無二致，但其所起到的歷史作用卻與古代中國的專制王權截然相反，這主要體現在對待工商業發展的不同政策與影響方面。

西歐專制王權為維持其官僚機器與王室豪華生活的開支，越來越依靠工商業稅收；同時王權在同封建割據勢力的斗爭下，也需要城市資產階級的支持。在這種財政和政治的雙重需求下，各國政府實行扶植工商業、發展海外貿易的重商主義政策。大多采取限制進口和獎勵出口的關稅制度，同時鼓勵造船業的發展。

英國在這方面最為突出，英王亨利七世說：“我的臣民在普魯士和所有屬于漢撒城市的區域，必須如同漢撒商人在英國一樣的自由”[4]。尤其是伊麗莎白一世時期，女王給商人冒險家頒發特許狀，大力支持他們開拓海外市場。在女王統治的四十五年里，不承認教皇對世界海域勢力范圍的劃分，堅持英國在自由航行、探險和貿易的權利，宣稱海洋是開放的，任何國家不應被排斥在海洋之外。

西歐各國為了戰勝海上對手，取得壟斷航海貿易和占領更多殖民地的霸主地位，無不努力建立一支近可能強大的海軍。葡萄牙、西班牙、荷蘭、法國、英國等主要西歐國家無不極力擴充海軍軍備，竭力擴張海外殖民地，以建立一個龐大的殖民地帝國。

此外，西歐各國還積極支持本國商人成立商業壟斷公司。如“西印度公司”與“東印度公司”等。這些公司在王權支持下，實現了私人航海貿易勢力與國家政權、軍事力量的結合，使分散的商業貿易變成有政府組織、有軍隊做后盾的經濟行為，從而使西歐各國的商人，通過殖民貿易和海盜掠奪，為本國積累了大量工商業發展所需的原始資本。

此時的中國明清王朝政府卻主要實行的是海禁封閉政策，極大地抑制了對外貿易的發展。明王朝雖然也出現了鄭和七下西洋的壯舉，船隊有“寶船”二百艘，乘員多達兩三萬人，然而其主要是為了宣威異域，造成“四夷賓服”、“萬國來朝”的形勢，以改變明成祖乃藩王奪位非正統繼位的形象，達到提高其政治聲望并鞏固統治的目的；這實際上是一種追求虛榮的政治行為，并無拓展貿易之意，鄭和使團每到一地必進行大規模賞賜，而所得不過是一些僅供皇帝賞玩的奇珍異寶，對國內工商業的發展不僅毫無益處，而且為此還付出了沉痛的經濟代價，以致后世的統治者不得不停止下西洋之舉。可見，鄭和下西洋之目的及結局與西方開辟新航路，追求遠東新市場的航海歷程不可同日而語。

中國古代政府支持的所謂海外貿易是建筑在朝貢制度之上，即在四邊蠻夷部族朝貢的基礎上，皇帝給予慷慨的恩賜。朝貢貿易在明永樂年間達到極盛。但這種政治內涵遠大于經濟利益的行為，必然難以持久。同時明清政府在放開還是從嚴實行海禁的問題不斷搖擺，造成中國的對外貿易發展受到嚴重影響。

明開國之初即嚴海禁，明太祖規定：“禁濱海之民不得私出海”[5]卷70。至嘉靖四年（1525 年），政府又下令：“查海船但雙桅者，即捕之。官吏軍民，知而故縱者，俱調發煙瘴”[6]卷5。至明末崇禎時，又嚴行“海禁。清朝初年，更是嚴令“片帆不許下海”，先后頒布了苛刻的“禁海令”和“遷海令”，逼迫蘇浙閩粵四省沿海軍民內遷五十里，焚燒沿海城郭房舍，有越界者立斬[7]。直到康熙二十四年（1685年），才放寬海禁，而使民間海外貿易有所恢復和發展。但至康熙五十六年（1717年）又下令禁海，宣布停止與南洋貿易，限制乃至禁止漢人出洋、居留外國，并嚴格限制來華貿易的外國商船[8]卷270。乾隆二十二年（1717年）下令外商來華通商僅限廣州一地，關閉廣州以外的各個口岸，此后廣州一口外貿的體制，直到鴉片戰爭之前未變。《大明律》和《大清律例》及有關法律都載有許多的各類禁令，對造船，商品貿易，貨物的運載諸方面有著嚴格限制。長期的海禁政策，基本阻礙了海外市場的開辟，沿海居民生計因此而大受影響，生活日漸困苦，很多人鋌而走險，淪為海盜。據有關資料估計，“鴉片戰爭前，出口（含走私）貨物僅占當時市場，貿易商品價值的3%左右”[9]。

當時許多海商被迫淪為非法的“海盜”，鋌而走險。近年來，已經有越來越多的學者指出“嘉靖、隆慶年間的所謂‘倭寇’，主要是一些要求發展海外貿易，勾結日本與東南亞國家開展商品貿易的海商”[10]。這些海商時為官府所殺戮，如“初，直隸、閩、浙，并海諸郡奸民，往往冒禁入海，越境回易以規利，官兵追賊至海上。會奸民林昱等舟五十艘，前后至松門海洋等處，因與官兵拒敵，多少殺傷，尋執之”[6]卷166。

同時，工商業者的社會地位自秦漢以來，一直受到專制政府的壓抑，明清統治者依舊持有傳統的重本抑末觀念，在法律上對工商業發展進行限制。明代實行路引制度，這對商人是最要緊而困難的事，“因為路引要由官吏們審批；經過關津時，又要接受官吏們的盤驗。因此，官吏們往往可以利用各種借口進行刁難，必欲滿足其各種無理要求而后已”[11]。明太祖曾下令：“其有游民及稱商賈，雖有引，若錢不盈萬文，鈔不及十貫，俱送所在官司遷發化外”[5]卷208。有路引的商人都要被如此懲處，此類法令簡直就不講道理。明代商稅繁重，強迫匠戶輪班制度，尤其是后期稅監四出，迫害商民之事層出不窮。

清世宗有一段議論可代表清王朝對于工商業的觀念，其曰：“凡士工商賈，皆賴食于農，故農為天下之本務，而工賈皆其末也。......是逐末之人多，不但有害于農，而并有害于工也”[12]卷57。總體而言，清代私營工商業比明代有所發展，一般認為清廷對于工商業不提倡，也不嚴禁。其實從海禁、當行、苛捐雜稅諸方面觀察，還是以掠奪為主旨，絕不存在西方專制王權重商主義的政策。

縱觀明清時期，君主權力進一步走向極端，專制統治達到登峰造極的程度，它以嚴刑峻法約束臣民，將民眾羈禁在愚昧窒息的封閉社會中，其社會機制幾乎不存在對君權的制約因素。在這樣的法制、經濟條件下，也根本不可能產生什么資產階級。如果說西歐市民階級在向資產階級的進化路途中，得到政治權力的一定保護和鼓勵，從而開辟出資本主義道路；那么，中國市民階級則在政治權力的壓抑下，談不上有實質性的成長。

3 保護私有財產的近代法律制度的確立

西歐早期的一些民族國家在發展一系列經濟制度的法治過程中，走著各自有別又相互借鑒的道路。其中做的比較好的國家，如荷蘭，其經濟得以較早發展。荷蘭政府極為重視產權制度和市場經濟的建設。政府遏制了行會的壟斷，取消了對企業的束縛和限制，是市場日益繁榮。“降低了交易費用的商業創新得到了法律的承認”[1]，創新直接降低了市場費用的成本，從而提高了經濟組織的效率。同時，商人在各城市舉辦大型商貿會，有法庭和公證人為市場提供保護。而新型帆船的改進，海上運輸成本的降低，使國際貿易不停發展。

英國要求凡未經國會允許的征稅令一律無效，并取消商品的專賣制度以保證工商業的自由競爭；“1642年的壟斷法不僅禁止了王室壟斷，而且在法律中還包含了一個鼓勵任何真正創新的專利制度。”“壟斷法終止了王權在創造專利上的特權，在歷史上比單純對國王權力的制止更加重要”[1]。隨著市場的發展，英國采用了荷蘭所熟知的商業創新，并最終在經濟上超過荷蘭。

一些沒能較好解決產權問題的國家，便在市場經濟的競爭中處于落后的境地。西班牙的財政政策給私有產權運作帶來種種障礙 “隨著王權財政困難加劇，侵占、沒收或是單方面變更合同便成為屢見不鮮的事情，最終影響了從事商業、工業和農業的每個團體，經濟停滯是不可避免的結果”[1]。

同時期的法國保護私權制度和有效經濟組織的建立也進展緩慢。“近代初期法國農業的日益虛弱是由收益遞減及阻撓有效調整和新技術創新的制度環境所造成的。阻擾全國市場發展的限制主要歸因于近代初期的法國農業保留了大量中世紀的特征”[1]。政府在財政困難中甚至濫發紙幣，造成許多人破產，未能建立起有經濟效率的所有權制度，到18世紀后期，嚴重的財政危機最終導致革命的爆發。

綜上可知，近代初期的西歐國家在實現社會轉型時，所面臨的一個重要問題就是如何有效保護私有財產所有權和提高工商業企業運作的效率，進而建立適合市場經濟發展的近代法律制度，為日后的經濟增長和工業革命提供強大動力。這一制度的逐步建立，實質上是國家合理法治與社會經濟的融合。

同時期明清統治者完全用行政命令去干涉經濟活動，而使工商業產權運作范圍與過程都受到官府的嚴酷控制。如清代為限制海外貿易，規定沿海各地漁船只許用單船桅；出洋海船只許用雙船桅；并嚴禁將所造海船租于他人，“其打造海船賣與外國圖利者，造船人與買船之人，為首者立斬，為從者發邊衛充軍”[13]卷507。即使如棉花、甘蔗、果樹諸商業性的經濟作物也受到限制。如清政府對蘇浙地區規定：“若田在一頃以上，只許種棉一半，其余一半改種稻田”[14]卷37。

此外，由于專制政治的弊端，很難建立比較穩定的經濟制度和相關的法律制度，致使社會經濟產生很大的起伏波動。不用說政權朝代更替時，因為戰亂而造成的經濟全面崩潰，就是統治者隨心所欲的有關政策，也往往導致經濟急劇蕭條。如明萬歷年間的竭澤而漁的政策，使工商業紛紛倒閉。“萬歷二十九年，蘇州人民在稅監孫隆的搜刮下，機戶罷織、染工罷染者至少有數千家之多。聞名全國的山西潞綢，在最盛時共有綢機一萬三千余張；后來，由于明王朝的無休無止地打擊搜括，大批機戶紛紛破產，到明末時只剩下綢機兩千余張。清順治時，只剩下三百余張”[11]。在嚴酷的專制君主統治下，工商業者根本無法把握自己的命運。

由于政府厲行重稅乃至掠奪政策，使人們視工商業為畏途，許多商人在發財后不是將資金投入再生產，而是抽出資金投向舊式的土地經營。他們的觀點是：首先以經商致富，而后鼓勵子弟讀書做官。如安徽徽州地區商業繁榮，其許多商人的資產流向主要為：購置田產、建祠堂、送子孫讀書入仕以及捐官，還有建廟宇等活動。大量資金被抽調出來投向非商業領域。由于富裕的工商業者在政治上始終處于無權的地位，而其經營活動又必須得到政府的批準。這使得富商大賈只有投靠依附官府，涌過行賄等手段與各級官吏串通一氣，或通過捐納賣官，擠入官僚隊伍，再或者找權勢人物依為靠山。同時，又有許多官僚地主兼營工商業，由是商人、地主、官僚三位一體，致使工商業中富有活力的因素日益萎縮。在此情況下，難以出現以保護私權不受侵犯為核心的近代法律制度的出現。

縱觀明代及清代中前期，即公元14到18世紀，明清政府沒有也不可能逐步建立起合理而有效率的經濟制度，以出現帶動整個國家向市場經濟機制轉換的傾向。在幾乎封閉的專制統治下，其法律制度與經濟的系統結構與西方國家的發展趨勢基本不同，所以不存在自發轉化的有關基因。從這個意義上也可以說，資本主義萌芽在中國很難迅速發展。總之，西方在市場經濟的開拓中迅速崛起，而此時的中國社會依舊蹣跚正在古代傳統的老路上，不但自給自足的自然經濟仍占據著主導地位，而且專制統治更是變本加厲，人們在基本封閉的地理環境和儒家文化氛圍中勞作、買賣、讀書，根本不知道此外還存在一個多元化的世界，更不理解西方世界到底發生了什么。中國的社會轉型和近代化進程因此而嚴重滯后，直到鴉片戰爭中隆隆炮聲才將中國人從天朝上國的迷夢中驚醒，由此開始了緩慢的向近代化社會轉型的坎坷之路。

[1][美]諾斯.托馬斯、西方世界的興起[M].厲一平，蔡磊，譯.北京：華夏出版社，2009.

[2]朱孝遠.近代歐洲的興起[M].上海：學林出版社，1997.

[3]蕭功秦.儒家文化的困境[M].桂林：廣西師范大學出版社，2006.

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[6]明世宗嘉靖實錄[M].北京：北京古籍出版社，1995.

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[9]許滌新，等.中國資本主義的萌芽：第一卷[M].北京：人民出版社，2003.

[10]李龍潛.明清廣東社會經濟研究[M].上海：上海古籍出版社，2006.

[11]韓大成.明清社會經濟初探[M].北京：人民出版社，1986.

[12]清世宗雍正實錄[M].北京：中華書局，2008.

[13]大清會典事例[M].長春：吉林出版社，2005.

[14]皇朝經世文編補[M].北京：中華書局，1987.