經濟效率與國企改革
——從馬克思產權理論談起

楊森

（中共遼寧省委黨校，遼寧 沈陽 110004）

經濟效率與國企改革
——從馬克思產權理論談起

楊森

（中共遼寧省委黨校，遼寧 沈陽 110004）

改革開放30多年，我國取得了重大成就，社會主義市場經濟體制初步建立，但在許多重大問題上一直存在著爭議，特別是產權問題，有越演越烈之勢。馬克思主義政治經濟學理論中最重要的一個理論，即生產資料的社會主義公有制，這是建立社會主義經濟制度的基石。因此，我們有必要對這個問題上進行深入而廣泛地研究。

權理論；經濟效率；國有企業；國企改革

一、產權概念及其重要性

關于產權有許多定義，馬克思從主體和客體兩方面研究產權關系，也從這兩方界定了產權的內涵。產權是人們圍繞或通過財產而形成的經濟關系。財產是產權存在的基礎。產權首先表現為人對物的關系。但是，在現實社會里，人們要進行生產和生活，必須圍繞財產同其他人發生一定的社會關系。因此，產權雖然表現為對財產的關系，其實質卻是人與人之間的經濟關系。

產權體現的實際上是一種排他性的權利。即是一個人或者一群人占有某種物以后，便擁有了對它的各項權利。按照馬克思的研究對象，產權可以包括所有權、占有權、使用權、支配權、經營權、索取權、繼承權和不可侵犯權等一系列權利，是一個綜合性的概念。

西方經濟學家中，對產權問題的研究影響最大的當屬科斯的產權理論。根據《新帕爾格雷夫經濟學大辭典》的解釋，科斯定理可以被概括出三種不同的含義，即自由交換論、交易成本論和完全競爭論，科斯定理還有科斯第一定理和科斯第二定理之分。但不管是哪種解釋，科斯定理的實際含義都是一致的：就是產權的私有化。

科斯定理有一個隱含的制度偏好前提：私有產權制度偏好，產權明晰的私有制度是最具有資源配置效率的。科斯定理本身并未提及產權性質，那是因為科斯定理把私有制度看做是既定的前提，私有產權制度是其題中之義。

可以說，科斯定理就意味著私有化，應用科斯定理就意味著用私有制取代公有制。我國是社會主義國家，生產資料的社會主義公有制是我國經濟制度的基石，這是重要的政治和經濟問題。有些學者從科斯定理出發，認為公有制產權模糊，私有制就是產權清晰，而公有制必然意味著效率低下，私有制就意味著效率提高。這是一種帶有西方資本主義私有制的偏見。我國國有企業的資產歸全民所有，國家代表，具體來說是國資委代表全國人民行使對國有資產的使用權，產權十分明晰。而股份制企業的產權實際上十分復雜。此外，我們還可以看到，在這種股份制公司里，起決定性作用的就是幾個大的股份所有者，廣大小股民們實際上無足輕重。如果以科斯的產權理論進行國有企業的股份制改造，其必然結果就是某些國企領導、境外投資公司將國有企業私有化，而廣大國企職工乃至于普通大眾的利益得不到任何保障。

那么，研究產權問題到底有何意義？

如前所述，在經濟制度方面，我國與西方國家最大的不同在于我國實行的是生產資料的社會主義公有制。許多對政治較為敏感的西方經濟學家便緊緊抓住這一點，大做文章。他們或者歪曲事實，認為馬克思在其經典著作中，只研究所有制不研究產權；或者認為馬克思的所有制理論只研究公平而不提及效率；或者提出將國有資產股份化后，出賣給全體人民。正如前文所述，我國實行的是生產資料社會主義公有制，在國有企業改革的過程中，如果真的按照某些西方經濟學家的提議去行事，則勢必從經濟基礎上動搖我國的社會主義制度，使勞動人們喪失當家作主的地位。因此，綜上所述，對產權問題的研究，對于維護我國的社會主義經濟制度繼而維護社會主義政治制度，具有重要的意義。

二、馬克思產權理論與我國國有企業改革

馬克思產權理論主要有以下幾個要點；

1.社會經濟的發展最終要依賴于生產力的發展。在生產力的幾個要素中，最重要的是人的因素，因此勞動者的勞動是主體和財富的一般可能性。正是以此為理論基點，我們才確定了社會主義國家是按勞分配為主、多種分配方式并存的分配制度。

2.馬克思沒有把產權看成是單一的權利，而是看成一系列權利的集合體。馬克思著作中，經常出現的諸如所有、占有、支配、使用，是對財產權利不同層次的歸納和概括。馬克思分析了各種權利在一定所有制關系內形成的各種利益關系的具體特征和不同層次，還考察了財產權利統一和分離的各種組合，主要有土地所有權和經營權的統一和分離；所有權和使用權的統一和分離；勞動力所有權和支配權的統一和分離。

馬克思關于權利統一和權利分離的學說，無論對于研究資本主義經濟或是社會主義經濟，都具有重要的理論意義和現實意義。馬克思指出，財產的各種權利在某些情況下是統一的，都屬于財產的所有者。但是，隨著資本主義生產力的發展，其各種權利有分離的趨勢，但不管怎么分離，都不改變產權的最終歸屬問題。

有些學者認為：企業必須是生產資料的所有者，才能成為獨立的商品生產者。由此提出，要將國家所有權分割為企業所有權的錯誤理論。這種主張曲解了馬克思關于權利統一和分離的理論，在實踐中將會導致企業所有權取代國家所有權的嚴重后果。這種主張的持有者實際上認為企業的經營權和所有權必須是統一的。其實中國和西方國家的大型企業發展的歷程已經證明了這種觀點是錯誤的。許多大企業最初的產權歸屬于其創建者或者其家族，隨著生產的發展，對資本的需求越來越大，原有的這種家族企業無法適應生產擴大化，于是便到資本市場募集資本，企業的所有者由單一家族變為多個所有者，甚至創始家族逐漸喪失控股權，即只擁有公司股本的資本所有權，而將管理權委托給職業經理人。實踐證明這種產權的分離結構和公司的治理結構使得一大批原本受制于家族的企業成長為真正的公眾公司，是社會化大生產的一種具體表現形式。如果按照上述西方經濟學家的觀點，則這些企業應重新回歸家族企業，那么，無疑是歷史的一種倒退。同理，以企業所有制取代國家所有制的觀點也是站不腳的。在現實中，由國務院國有資產監督管理委員會代表國家行使對企業的所有權，企業自行決定其經營方案，毫無疑問是一種產權比較清晰，在實踐中比較可行的方案。

3.生產資料所有制性質對產權關系的根本性質具有決定性作用。馬克思認為，生產資料所有制是社會進行生產必不可少的前提和條件。它決定了生產關系其他方面的關系，人要生存，必須要有生活資料，而各種消費品都是生產出來的，生產過程就是勞動過程和生產資料結合的過程，所以生產資料歸誰所有就成為決定生產的社會性質的根本要素。對于社會主義社會來說，生產資料公有制是全部經濟關系的基礎，這種基礎作用主要體現在以下幾個方面：

一是生產資料的社會主義公有制，使生產資料和勞動者實現了直接的聯合，勞動者由雇傭勞動者變成了自由勞動者，勞動者以生產資料主人的身份占有和使用生產資料，每個社會成員在對生產資料的關系上都是平等的，人人都有參加經濟和社會生活的權利。

二是生產資料的社會主義公有制，使得人與人之間的社會關系發生了根本的變革，在以私有制為基礎的社會里，人與人之間是壓迫與被壓迫，剝削與被剝削的關系。隨著生產資料社會主義公有制的確立，人民的根本經濟利益是一致的，人與人之間建立了和睦的社會關系。

可見，生產資料的社會主義公有制決定了全部生產關系的社會主義性質，也表現了社會主義經濟制度的本質和巨大的優越性，是社會主義區別于以私有制為基礎的剝削社會的根本標志。我們在進行國有企業改革的過程中，只有堅持生產資料的公有制，才能把握住產權改革的社會主義方向。

4.馬克思認為，在資本主義社會，私有產權制度在微觀（企業）層面，在沒有發生經濟危機的時候有一定的效率，但在宏觀層面，從長期和根本上來講，是沒有效率的。“生產剩余價值和賺錢，是這個生產方式的絕對規律”。為了生產更大的剩余價值，資本家通過延長勞動時間、加大勞動強度、加強和優化企業管理、拒交員工社會保險等多種手段提高利潤率。這種做法，必然會提高企業的勞動生產率。但這種效率的提高，是有其沉重的社會代價的，那就是，普通員工遭到無窮無盡的折磨。所以只能說，私有制在微觀層面上來說是，會提高企業的效率。但站在全社會和根本上來講，則不會有效率。因為如前所述，廣大無產階級在資本家敲骨吸髓的剝削面前，必然有一刻會超過忍耐的零界點，從被奴役走向反抗。社會革命的爆發，在短期內當然會使社會生產遭到大面積的破壞。此外，資本主義私有制下的社會生產，具有盲目性的特征，打破了社會生產客觀上所要求必須具備的某種比例關系，導致爆發周期性的經濟危機，宏觀經濟發生衰退。

而西方的產權理論則認為：產權歸誰并不重要，關鍵是由誰來使用。他們認為：誰能使生產要素得到最佳配置，誰就應該是產權的使用者，效率是產權轉讓的依據。一些人提出通過出賣的方法對一些效益不好的國有企業進行改革。通過所謂的三套馬車的途徑—企業管理層收購、私營企業收購、外資企業收購，對國有企業進行改革。他們鼓吹：采取出賣的方法，雖然國家對生產資料的所有權已經喪失，然而，由于保持著貨幣形式的資金占有權，社會主義經濟關系的本質就不會變。這種觀點自然是錯誤的。原因如下：1949年新中國成立以后，我國對資本主義工業、農業、手工業進行了社會主義改造，主要采取了贖買的方式。這種贖買的方式，實質在于貨幣所有者首先在價值形態上，買回等量的的生產資料，取得生產資料的所有權，進而使得生產關系的性質也發生了變化，產權關系也就發生了根本變化。由此推之，西方經濟學家所鼓吹的三駕馬車，只不過是將贖買政策包裝一下而已，如果按照某些西方經濟學家的建議進行國有企業改革，必將動搖我國的社會主義經濟制度。

三、公有制產權組織和私有制產權組織效率的比較

公有制是指大部分生產資料為組織內部勞動者共同占有和支配的組織形式，或公有制經濟成分占支配地位的組織形式。公有制產權是指為公有制組織內部勞動者共同占有和支配的那部分財產的產權，一些西方經濟學家先入為主地認為，公有制產權組織的效率必然低于私有制產權組織，誰的使用效率高，產權就該歸誰。由此成為他們反對公有制產權組織的一個重要理論依據。但在事實上，公有制企業可以比私有制企業更有效率，西方經濟學家把可能性說成了必然性，原因如下：

1.生產資料所有制。當前的中國，私營企業家素質普遍不高，對現代企業管理制度不甚了解。特別是中國兩千年的封建專制制度，仍然具有相當強大的社會影響。中國人的親情觀念普遍比較強，再加上中國職業經理人市場的缺乏，建立企業后，大多數私營企業主更傾向于家族企業的管理模式。其家族成員猶如皇子皇孫一樣高高在上，明明什么也不懂，卻對企業經營指手畫腳，使得普通員工深受其苦。而企業主對待下面的員工，也常常采用矛盾管理法，人為的制造矛盾搞得公司員工人心惶惶。企業主對待企業員工制定了各種苛刻的標準，其員工如同家奴一樣受其擺布。試問在這樣的企業文化下，公司員工怎么可能會有較高的工作效率呢？

而反觀公有制企業，因生產資料歸勞動者所有，廣大勞動者擺脫了剝削與被剝削、壓迫與被壓迫的社會關系，建立了一種更加和諧的人際關系，員工工作起來身心舒暢，再加上實行社會化大生產，技術相對先進、規模較大、管理制度比較完善、待遇較高，工作效率自然較高。

2.勞資關系。我國目前的大多數民營企業，還停留在壓榨工人進而提高利潤的階段。這些企業的技術含量普遍不高，企業主也舍不得投入大量資金進行技術改造，處于制造業的最低端，因為土地、原材料等生產要素的價格不斷上漲，對雇傭工人工資的壓榨程度越來越厲害，他們通過延長勞動時間、增加勞動強度、拒交社會保險等多種手段加大對工人的剝削，甚至出現了雇傭童工和無償使用智障工人等惡性事件，在這樣的企業中工作，勞資關系自然十分緊張，人際關系自然無法和諧。工人為了發泄心中不滿，通過各種途徑如：偷盜公司財產、故意毀壞機器設備、偷盜企業設備等多種手段發泄心中不滿。這樣的企業，難道效率就會高嗎？而國有企業對工人的各項保障比較齊全，工人在后顧無憂的情況下可以全力工作，其生產效率自然會高。

3.生產力與生產關系水平。不可否認，近些年來，我國出現了一大批優秀的民營股份制企業，有些甚至具有世界級水準，如新浪、搜狐、百度、中興、華為、阿里巴巴、京東商城以及剛剛在美國上市的優酷網和當當網。這些企業所在的領域比較前沿，使用了許多最新的技術，有比較現代的經營和銷售理念，員工素質普遍較高，有比較和諧的企業文化，而且懂得在資本市場融資以擴大自己的經營規模。這些企業有的已經站在行業的前沿，擁有世界級的聲譽。我們自然對民營企業能夠取得這樣的進步感到欣慰。然而，我們須指出的是：在中國這樣生產力差異極大，國情又十分復雜的國家，民營企業素質相差極大。高科技公司是極少數，大多數民企還停留在很原始的階段，生產力水平低下，所在的產業大多是技術簡單的低端制造業。在這樣落后的生產力條件下，其生產關系自然也較為復雜。在許多民營企業里，帝王之術、矛盾管理、家族管理大行其道。而反觀國有企業，因為社會主義制度的優越性使然，國有企業技術大多先進，國家又投入大量資金對國有企業進行技術改造和技術研發，使得國有企業的技術水平從整體上來講，超越了民營企業。在這種先進的生產力基礎上所形成的生產關系自然比民營企業為優。因此，不能看到少數高科技公司發展迅猛，就說民營企業的生產效率要高于國有企業，整體上來講，國有企業的生產效率仍然要顯著高于民營企業。

當然，我們不可否認的是：公有制企業的確也存在一些問題。如搭便車現象比較嚴重，冗員較多，個別企業存在國有資產流失等現象。但我認為這些問題主要是管理問題，是可以改進的，而不是像許多西方經濟學家所說的那樣是制度問題，從根本上對公有制產權加以否定，先入為主地判定公有制產權組織必然沒有效率。

四、證明公有制產權組織有效率的一些證據

斯蒂格利茨認為：并不是所有的國有企業都不如私營企業有效率。他舉了兩個例子：一個是加拿大的兩條主要的鐵路線路，一條由政府經營，一條由私有公司經營，政府的經營效率并不比私有公司低。另一個是法國的國有企業的效率也并不比私有企業的效率低。世界銀行公布的 《世界發展報告》表明，1980－1991年期間，我國的國民生產總值和人均國民生產總值的年增長率分別為9.4%和7.8%，農業、工業、服務業的年增長率分別為5.7%、11.0%和11.2%。都顯著地高于低收入的發展中國家、中高收入的發展中國家、發達國家和世界平均水平。可以斷言，我國公有制產權組織的效率并不低于發達市場經濟國家私有制產權組織的效率，而且比與我國起點相同的不發達私有制國家的效率高。

五、對我國國有企業改革的一些建議

1.必須堅持馬克思主義產權理論。我國是社會主義國家，生產資料的社會主義公有制是我國的基本經濟制度。在國有企業改革的過程中，只有堅持這個大方向，我國的根本社會制度才不會改變。近些年來，有些西方經濟學家及其國內追隨者，鼓吹以西方的產權理論來指導我國的國有企業改革，這是極其有害的。西方的產權理論較多的依賴于嚴格的假設，而且西方經濟學界近些年來數學化的情況越來越明顯。但現實的情況總是復雜多變的，嚴格的假設、復雜的數學模型并不能完全解釋復雜的經濟運行。特別是西方的產權理論大多先入為主地認為私有產權有效率而公有產權無效率，這樣得出的結論很難談得上是科學的。如果我們以這樣的產權理論來指導我國的國有企業改革，必將得出取消生產資料公有制的錯誤結論，將會危及到我國的整個社會主義制度。

2.產權制度是影響效率的重要因素，但經濟效率受多種因素制約。產權制度對經濟效率的影響很大，但受研究目的、數理水平等因素的制約，可能會忽略其他因素對經濟效率的影響。諸如管理制度、激勵制度、受教育程度、市場競爭、技術水平，等等。因此，在進行國有企業改革的過程中，除了明晰產權之外，還應該做到以下幾點：改進管理，引入現代企業管理制度，引進職業經理人制度；改革分配格局，打破干多干少一個樣，干好干壞一個樣的怪圈，特別是在政府、事業單位中，全面引入績效工資；提升公有制產權組織工作人員的素質，加強其職業修養和道德修養，等等。

3.在所有權和經營權分離的產權狀態下，可以在必要的限度內借鑒私有產權的公司治理結構理論，來加強公有產權企業的治理。在兩權分離的產權狀態下，公有產權、私有產權的治理結構都要在委托—代理框架的基礎上進行設計和運行。兩者的治理結構具有本質性、原則性區別，但也會面臨一些帶共性的問題，如內部人控制問題、激勵問題、監督問題、權責邊界劃分問題等。因此可以借鑒一些私有產權的有效做法。

4.國有企業改革要進行綜合改革、配套改革。影響國有企業經濟效率的因素即有經濟系統內部的多種因素，又有經濟系統外部的各種因素。這些因素包括生產、分配、交換、消費，勞動、技術、土地、信息、個人、企業、政府，經濟制度、經濟心理、經濟行為、養老和醫療保障等社會成本的承擔。因此，對國有企業的改革，應該是綜合改革、配套改革，但應該抓住重點和核心。

馬克思的產權理論是馬克思主義政治經濟學的重要組成部分，是各個社會主義國家經濟制度的理論基石，維護馬克思的產權理論就是維護生產資料的社會主義公有制，繼而維護整個社會主義制度，馬克思的產權理論無論是在分析框架、假設前提、邏輯中介、推理過程還是在實踐中，都被證明是科學合理的。近年來，有些西方經濟學家所說的什么產權歸誰不重要、誰的使用效率高就歸誰的言論，其根本意圖是要否定馬克思的產權理論，是要取消生產資料的社會主義公有制，絕不可以拿這種理論指導我國的國有企業改革。那些先入為主的認為公有產權組織無效率的言論，是對社會主義經濟制度的一種偏見，無論是在理論上還是在實踐中都被證明是錯誤的。在國有企業改革中我們要以馬克思主義產權理論為理論指導，借鑒西方國家先進的企業管理經驗，加強技術改造、提高人員素質、加大社會保障力度、減少行政干預等等，使我國的國有企業煥發出生機活力，只有這樣才能展現出社會主義制度的優越性，才能從理論和實踐上顯示出馬克思主義產權理論的優越性。

［1］吳易風等.馬克思主義經濟學與西方經濟學的比較研究（第二卷）［M］.北京：中國人民大學出版社，2010.

［2］馬克思恩格斯全集（中文1版）［M］.北京：人民出版社，1973.

責任編輯 宮秀芬

F0－0；F27

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1672－2426（2012）05－0071－04

楊森（1984－），男，黑龍江佳木斯人，中共遼寧省委黨校2010屆馬克思主義中國化專業碩士研究生。