基于危機管理思想的圖書館知識產權風險控制研究?

王 根 孫 慧

(1．東莞理工學院圖書館 廣東東莞 523808;2．北京市社會科學院信息中心 北京 100101)

危機是會造成嚴重威脅、需要立即反應的一種高度緊張狀態〔1〕，具有不確定性、突發性、嚴重危害性和緊迫性等特點〔2〕。圖書館作為一個開放的社會文化機構，近年來由于地震、洪水、臺風等自然災害影響以及數字網絡環境、法律制度、公眾閱讀習慣等社會環境變化，圖書館建筑、文獻資源、信息服務和職業安全等受到了不同程度的威脅，圖書館危機管理開始成為業內研究的熱點。在長期的信息服務實踐中，圖書館由于體制問題、管理問題和服務問題的積累，隨著社會公眾權利意識和法制環境變化而逐漸暴露出新的危機，這其中最為突出的當屬知識產權危機。知識產權危機，尤其是版權(即著作權)沖突和糾紛引發的版權危機，已經給圖書館日常文獻資源建設和信息服務帶來了巨大影響，這類危機的發生常常導致圖書館內部管理紊亂和外部形象受損。為此，圖書館應該增強危機意識，從業務管理到糾紛應對等方面，全面提高沖突事件的防范與處置能力，將風險降至最低水平，積極應對自然、社會環境變化帶來的各種挑戰。

1 我國圖書館的知識產權風險

1．1 知識產權風險概述

圖書館作為信息處理機構，其業務從內到外均涉及知識產權信息產品。本文將圖書館主要存在的知識產權風險，從圖書館管理的角度歸納為內部管理風險、外部服務風險和法制環境風險。

1．1．1 內部管理風險

圖書館內部管理主要包括人員管理、業務管理、讀者管理和設施管理，其中人員管理是圖書館內部管理的核心。在圖書館日常管理中，對于知識產權問題的忽略和回避，往往會造成圖書館工作人員知識產權意識淡漠，圖書館業務管理和讀者管理中知識產權沖突應對策略的缺失，也使讀者在圖書館接受信息服務時忽視知識產權約束，放任侵權行為發生。圖書館內部管理風險主要表現在工作人員法律培訓不充分、信息資源建設中忽視知識產權的限制以及圖書館規章制度不完善等各個方面。此外，圖書館文化建設也是圖書館內部管理的一個重要組成部分，從人員培訓到規章制度建設以及讀者指引等各個方面，都需要體現出圖書館文化對于知識產權的尊重，否則一系列知識產權風險將會向危機轉化，逐漸將圖書館推向社會邊緣。

1．1．2 外部服務風險

圖書館的終極目標是向社會傳遞信息、傳播知識、普及文化，面向外部服務是實現這一目標的唯一途徑，也是圖書館各種風險產生的主要環節。隨著數字技術的逐漸普及，當前涉及知識產權問題的圖書館服務從傳統領域延伸到網絡環境，具體包括信息發布、文獻傳遞、聲像服務、網絡導航和參考咨詢等。圖書館在向讀者和社會公眾提供信息服務時，必然會產生信息的復制和傳遞，這勢必與信息權利人的私利發生沖突，圖書館需要在保障社會公眾的信息權益和尊重知識產權權利人的私人利益之間不斷尋找平衡，在這個過程中知識產權風險將會持續產生。

1．1．3 法制環境風險

圖書館必須在當前法制環境下實施內部管理和外部服務，知識產權的限制條款為圖書館實施業務管理和對外服務提供了一定的保障。2006年我國《信息網絡傳播權保護條例》賦予了圖書館以數字形式傳播作品的權利，這給數字環境下圖書館開展外部服務提供了法律依據。然而由于我國著作權法中關于圖書館合理使用的條款過于簡單，現有法規、條例中還存在一些模糊性詞匯尚未作出進一步解釋〔3〕，這也讓圖書館工作者在為讀者提供服務時，時常陷入兩難境地，知識產權風險并未就此消失。新世紀以來圖書館的權利空間有被日益壓縮的趨勢，法制環境的變化也給圖書館的生存和發展帶來了壓力。

1．2 圖書館的版權危機

版權危機是圖書館主要面臨的一種法律危機，在國內較早被解釋為“版權保護范圍不斷擴大、保護力度不斷加強，圖書館所代表的公共利益呈現出不斷被擠壓和縮小的趨勢”〔4〕。在圖書館危機管理研究中，版權危機則被定義為“各種原因所造成的在圖書館領域內版權利益關系失衡而可能給圖書館聲譽、形象、服務、管理以及經濟利益帶來負面效應的非常規事態”〔5〕。可見，版權危機是圖書館知識產權風險的深化表現形態之一，它是圖書館管理、服務和法制環境變化引發的圖書館權利與版權利益關系的失衡，從而導致圖書館服務陷入一種相對較為危險和需要立即作出反應的狀態。版權危機也是圖書館知識產權風險的一種綜合表現形式，從圖書館內部管理到外部服務以及法制環境的變化，都可能導致圖書館陷入版權危機。由于目前圖書館涉及知識產權問題主要是版權問題，諸如專利、商標等工業產權在圖書館業務中涉及范圍不廣，因此版權危機是圖書館知識產權風險中最為突出的表現。

1．3 知識產權風險影響

圖書館的核心功能是對信息產品進行收集、組織、加工和服務，而這些信息產品通常都享有知識產權，不斷出現的知識產權風險會給圖書館信息收集、加工和服務帶來阻礙，最終影響圖書館的生存和發展。首先，知識產權風險會影響圖書館的聲譽，破壞圖書館的形象，降低社會對圖書館的認同與支持度。近年頻繁發生的圖書館版權糾紛事件，導致一些人開始質疑圖書館的公益性質，要求圖書館繼續縮小服務范圍，甚至承擔經濟賠償。其次，知識產權風險會影響圖書館系統的運行，限制圖書館業務的拓展，包括日常的信息資源建設、讀者信息服務和網絡環境下的信息復制、信息發布以及信息傳遞等。此外，數字環境下圖書館信息服務受到知識產權風險的牽制，將直接拖延圖書館的數字化日程。最后，知識產權風險最終將會影響社會公眾的信息獲取和利用水平。圖書館是面向社會公眾服務的公共信息機構，其公益性質決定了圖書館對于包括弱勢群體在內的社會公眾的巨大意義，圖書館的知識產權風險是否受控，將直接影響一部分社會群體在日益復雜的競爭環境中能否與社會主流群體的信息水平保持一致。

1．4 知識產權風險應對現狀

隨著近年來圖書館與知識產權沖突案例的增多，知識產權問題開始在圖書館學研究領域中突顯出來，如何有效規避知識產權侵權風險成為圖書館學領域的重要研究課題之一。有學者圍繞知識產權制度中的“合理使用”條款，分析了圖書館如何合理運用此條規定規避版權糾紛〔6－8〕;圖書館系統中各個環節的知識產權問題也受到了較多學者的關注，并為此提出了知識產權協調辦法，比如:信息資源共享中的知識產權規避〔9〕、聲像資料服務中的知識產權風險和建議〔10〕、圖書館知識產權自律機制〔11〕等;還有學者針對數字環境下的圖書館信息服務以及數字圖書館建設中的知識產權問題，提出了一些知識產權規避策略〔12－13〕。這些研究大部分是針對圖書館存在的常態性知識產權問題提出的臨時性應對策略，而從圖書館管理的角度專門針對知識產權問題的風險控制和危機管理的研究依然較為薄弱，在實際中圖書館也只是通過發布版權聲明、陳列警示標語等較為單一的方式來應對目前面臨的知識產權風險?？梢?，我國圖書館對于知識產權風險引發危機的防范意識不強，對于知識產權風險的應對也缺少系統的指導思想。

2 圖書館知識產權危機管理探析

2．1 圖書館危機管理的主要內容

對于圖書館危機管理，北京大學劉茲恒教授(2007)把它定義為:“對圖書館運行中出現的危機因子和危機事件從發生到消亡全程全面監控處理的管理理論與管理實踐”〔14〕。因此，圖書館危機管理是一個系統工程，不同于對單獨風險事件的處理，危機管理主要體現在危機的預防，包括危機管理的組織、制度、流程、策略、計劃、決策等，涉及培養危機意識、組建職能部門、偵測并處理危機因子、建立危機預案和預警系統、處理危機事件、危機恢復及事后總結改進等諸多方面。劉茲恒教授還提出了圖書館危機管理的一般內容模型，具體包括樹立正確的危機觀和危機管理觀、圖書館危機管理的基礎工作、圖書館日常危機管理、危機事件管理和危機后續管理五個方面?！?4〕

2．2 圖書館知識產權危機管理思想

圖書館知識產權危機管理思想應該包括以下幾個方面內容:一是堅持積極面對的原則，尊重知識產權，正面、合理地保護圖書館權益，保持與外界溝通，加強行業內的協調互助，系統管理知識產權問題。二是按照危機發生規律制定危機管理步驟，通過事前知識產權制度、培訓和預案，預防危機發生;在危機發生時及時調用、調整處置方案，控制風險的擴大;最后組建恢復工作小組，對危機影響進行恢復，并對危機管理進行評價和記錄。三是實施有效的危機管理策略，具體包括增強知識產權危機意識、培育知識產權文化、健全知識產權制度，積極應對危機，做好善后修復、吸取經驗教訓等。四是開展知識產權危機管理系統建設，構建知識產權危機預警系統、知識產權應急處理系統和知識產權危機協作體系等。

2．3 圖書館知識產權危機管理機制

下文以上述研究為基礎，初步構建了圖書館知識產權危機管理機制，具體探討其構造、運行和功能(見下表)。

圖書館知識產權危機管理機制構造表

從上表可以看出，圖書館知識產權危機管理機制是以危機管理意識、危機管理步驟、危機管理組織和危機管理策略為主要構造，其具體運行和功能是:通過知識產權培訓、危機管理培訓、行業協作與交流等培養知識產權危機管理意識，通過組建危機管理小組、危機應急處理小組和危機恢復小組形成圖書館危機管理組織團隊，通過塑造知識產權文化、健全管理制度、構建預警系統等完善危機管理策略，最終按照事前預防、事中控制和事后恢復的危機管理步驟，有效預防圖書館知識產權危機事件的發生、控制危機產生的影響和做好危機事件善后恢復等工作。

3 基于危機管理思想的知識產權風險控制策略

風險控制是危機管理的重要內容，具體是指危機管理者采取各種措施和方法，消除或減少危機事件發生的各種可能性，或減少危機事件發生時造成的損失。圖書館危機管理強調管理的連續性，要求從危機事前、事中和事后全程全面監控，直至消除全部危機因子和危機事件。圖書館危機管理是一個系統工程，而風險控制是危機管理的一個重要組成，也是危機管理的起點。有效的風險控制可以為后期危機管理的預測、評估、預警以及危機管理機制建設，打下堅實的基礎。風險控制通常有四種基本方法:風險回避、損失控制、風險轉移和風險保留?！?5〕下文將在前述危機管理研究的基礎上，結合這些基本方法，針對當前圖書館存在的知識產權風險，提出風險控制的基本策略。

3．1 塑造圖書館知識產權文化

首先要加強圖書館工作人員和讀者的知識產權知識培訓。在圖書館上崗培訓和讀者入館須知中，注入知識產權文化知識內容，培養圖書館知識產權危機意識，加深對讀者的知識產權侵權警示。其次要在圖書館管理規章制度中，增加知識產權條款的分量。通過逐步細化的知識產權管理規定，充分吸收知識產權文化內涵，用制度去規范圖書館服務和讀者閱覽行為。要在圖書館服務流程中加強對知識產權問題的解讀，在服務的各個環節中保持對知識產權邊界的警惕。比如在圖書館提供文獻復印服務時的數量限制、網絡信息發布和信息導航時的版權聲明等。此外，圖書館還要通過開展一系列知識產權宣傳活動、課題研究活動，加深工作人員和讀者對于知識產權的理解，保持面對知識產權問題的積極姿態。圖書館要從內部管理到外部服務，持續保持對知識產權問題的關注，通過把知識產權內涵引入圖書館各項服務實踐中，積極塑造圖書館特色的知識產權文化，為控制知識產權風險打下意識基礎。

3．2 健全知識產權管理制度

常態下的管理、預防和非常態下的應急處理，是圖書館危機管理的兩項重要內容，建立健全有效的知識產權管理制度是圖書館做好知識產權風險預防和突發糾紛處理的前提。在知識產權管理方面，國內許多圖書館在館內規章中，規定當文獻資料享有版權保護時，工作人員和讀者必須遵守版權和相關法律，并規定如果不遵守將會承擔可能的民事責任和館內紀律處分。由于知識產權危機管理經驗的缺乏，這些規章制度中涉及的知識產權條款，往往缺少統一的原則，且具體規則設計得不甚周全，指導性和操作性不強?；谖C管理的圖書館知識產權管理制度，應該在尊重知識產權、合理保護圖書館權益和系統管理知識產權問題的指導原則下，對應知識產權事件發生前、發生時和發生后的各個階段，制定不同的管理制度和應對策略，使得圖書館風險在不同階段都有章可循。對于圖書館知識產權危機管理制度，需要明確“預防、控制、處置、恢復、改進”等一系列規范，具體可以從以下幾個方面考慮:一是規范圖書館日常知識產權風險管理，編制知識產權事件應急預案和恢復預案，組織知識產權危機處置人員。二是提高圖書館知識產權事件處置效率，開展工作人員知識產權應急培訓和演練，規范與讀者、權利人以及媒體的溝通行為，控制風險損失的擴大。三是做好知識產權危機事件的善后恢復工作，規范危機事后的總結、評價，不斷改進應急預案。

3．3 構建知識產權預警系統

在危機管理中，危機預防是重中之重，而危機預警則是危機預防的起點。從圖書館管理的角度，構建內部管理和外部服務的知識產權危機預警機制，有助于圖書館及時發現潛在危機，從而回避風險、避免危機的發生、減少危機帶來的損失，并盡早做好危機處置的準備。在實際操作過程中，圖書館可以開展內部管理和外部服務中的知識產權危機調查，然后根據危機所處狀態和可能帶來的損失程度進行危機分類或分級，比如可以將危機分為一般狀態、正常狀態、危險狀態和緊急狀態等各種級別，然后在圖書館管理和服務流程中，設置危機警戒線，對于涉及不同級別危機的管理和服務內容，發出不同級別的預警信號。對于危機級別的評判，可以參考國內外災難預警指標體系，具體分析圖書館知識產權危機的產生因子、影響因子和損害程度，組建知識產權危機預警指標體系，并結合軟件工程、數據挖掘等技術，開展圖書館知識產權危機的監測、評估和預報。預警機制的構建直接影響到圖書館危機管理的整體效果，通過良好運行的知識產權預警系統，圖書館在日常管理和服務中可以有效規避知識產權危機，同時保留帶有機遇的風險。此外，危機預警并不是獨立于危機處理之外的工作，需要與危機管理的其它步驟和環節進行交互與結合，一方面為危機應對提供有效信息，另一方面對危機處理效果和預警機制本身進行檢驗。〔16〕

3．4 開展知識產權危機協作

圖書館作為社會組織的重要組成部分，在運行過程中受到社會經濟、文化、自然及內部管理等因素影響，其知識產權危機的產生具有復雜性，單憑一家圖書館或圖書館本身無法完全有效避免知識產權風險。圖書館的知識產權風險控制和危機管理需要與立法機構、知識產權權利人和圖書館聯盟等組織或機構進行協作，最終建立統一領導、分工合作、利益共享、責任共擔的知識產權危機協作機制。一是圖書館要繼續保持權利要求呼聲，尋求立法機構的關注，在當前知識產權法制環境中努力拓寬圖書館的權利空間;二是協調圖書館與知識產權權利人的利益平衡。圖書館與知識產權之間的利益平衡具有互利基礎和道德基礎，圖書館要努力通過完善信息資源建設、知識產權集體授權機制，與知識產權權利人共享利益、共渡難關;三是構建圖書館行業的知識產權危機協作網絡，加強行業內的交流與合作，共享知識產權規避經驗，共議知識產權難題，共擔知識產權風險，共同發出集團聲音。

3．5 加強與外界溝通和協調

現代圖書館已不再是沒有法制約束的邊緣地帶，知識產權沖突事件的頻發往往會把圖書館推向社會輿論的風口浪尖。圖書館由于長期關注于單向的文獻信息服務工作，對于知識產權問題，讀者與圖書館、圖書館與知識產權權利人之間缺少成熟的溝通渠道，同時也缺乏應對媒體的經驗，這也導致圖書館在知識產權危機事件發生時，往往處于被動應付的局面。因此，圖書館應該加強與讀者、知識產權權利人以及媒體等外界的溝通，以此控制和轉移知識產權危機產生的影響。在西方國家的教科書中，通常把危機管理(Crisis Management)又稱之為危機溝通管理(Crisis Communication Management)，原因就在于，加強信息的披露與公眾的溝通，爭取公眾的諒解與支持是危機管理的基本對策〔17〕。為此，美國圖書館協會(ALA)制定了《關于圖書館危機公關的指導性意見》，為不同群體指定專門的聯絡負責人，并為其選擇合適的聯絡溝通工具〔18〕。我國圖書館也應該建立與讀者、知識產權權利人的溝通渠道，將溝通信息納入知識產權預警系統進行消化、吸收，并形成圖書館指導意見反饋給讀者和權利人，同時加強圖書館工作人員的溝通技巧和溝通方式培訓，對知識產權風險的利益相關者進行識別，明確溝通對象，轉移知識產權風險，并與媒體保持密切聯系，開放信息傳播通道、控制信息傳播走向，引導并促成社會輿論對圖書館價值觀的認同。

4 結語

隨著有關圖書館的知識產權糾紛和危機事件逐漸成為公眾關注的焦點，實施圖書館知識產權風險控制策略，建立和完善圖書館危機管理機制，成為當前圖書館管理的重要組成部分，也是在當前法制環境下圖書館業務生存和拓展的基本保證。本文在前人針對圖書館存在的常態性知識產權問題進行研究的基礎上，對圖書館現存知識產權風險類型、影響和應對現狀進行了概述，并引入危機管理思想，結合危機管理的主要內容構建了圖書館知識產權危機管理機制，最后以知識產權風險控制為目標提出了應對策略。本文試圖通過圖書館管理者的視角，針對圖書館可能存在的和已經存在的知識產權風險，運用危機管理方法，進行事先預防、事中控制和事后復原，以達到控制風險、減少損失、避免危機發生的最終目的，為當前圖書館的知識產權風險規避提供了新的參考，同時也為整體化的危機應對體系提供了實踐依據。然而由于作者學識和文章篇幅限制，基于危機管理的圖書館知識產權風險控制和規避，還需要在諸如圖書館危機管理組織機構運行、危機管理制度框架設計和危機預警系統建設等方面進行更加深入和細致的研究。

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