淺談經營者集中相關制度

2008年8月1日施行《中華人民共和國反壟斷法》規定的壟斷行為包括壟斷協議、濫用市場支配地位和經營者集中。經營者集中是反壟斷法的重要內容之一，與禁止壟斷協議、禁止濫用市場支配地位共同構成了現代意義反壟斷法的三大支柱。經營者集中與其他的不同之處在于是對可能產生排除或限制競爭的行為進行事先預防，而禁止壟斷協議和濫用市場支配地位則是對違法行為的事后救濟。商務部是經營者集中反壟斷審查執法機構，承擔受理和審查經營者集中申報的具體執法工作。

我國經營者集中的概述

經營者集中是反壟斷法中特有的一個概念。在反壟斷法中如何界定經營者集中的概念比較困難。正是由于這種原因，反壟斷法沒有對經營者集中的抽象概念進行界定，而是以列舉的方式明確了具體的經營者集中的情形。《反壟斷法》第二十條規定：經營者集中是指下列情形：（一）經營者合并；（二）經營者通過取得股權或者資產的方式取得對其他經營者的控制權；（三）經營者通過合同等方式取得對其他經營者的控制權或者能夠對其他經營者施加決定性影響。本條以列舉的方式規定經營者集中的三種具體情形，其目的就是界定經營者集中的范疇以確定經營者控制制度規制的具體對象。在實踐申報中，經營者對自己是否需要進行申報存在很多疑問。本條規定三種情況僅列舉經營者集中的普遍情形，其中第三款規定經營者通過合同等方式取得對其他經營者的控制權或者能夠對其他經營者施加決定性影響。這款規定的經營者集中具有兜底條款的性質，包括一切可以對其他經營者控制或施加決定性影響的行為。就實踐和國外的規定來看，這些行為包括簽訂合同的方式，也包括設立合營企業、人事任免、知識產權許可等對其他經營者可以取得控制權或者施加決定性影響的行為。

反壟斷法關注的經營者集中的關鍵問題是經營者是否取得控制權。如果一項取得股權等行為沒有同時取得其他經營者的控制權，原則上不應屬于反壟斷法規定的經營者集中?？刂茩喔拍钅壳暗牧⒎ú]有進一步解釋。一般來說，控制權主要是從集中的結果和實際效果來看，實施集中的經營者是否因為該項集中而享有實際影響公司作出戰略性決定的能力。這種能力可以通過多種方式實現例如股權比例、董事會成員或董事長任命、章程給予的特別權利等等。這種能力不必實際上行使但必須客觀存在。

關于經營者集中申報的規定

《反壟斷法》第二十條規定，經營者集中達到國務院規定的申報標準的，經營者應當事先向國務院反壟斷執法機構申報，未申報的不得實施集中。第二十條規定經營者集中申報義務、申報標準、事先申報制度和未申報法律后果的原則性規定。在實踐中，并不是所有的經營者集中都需要向反壟斷執法機構進行申報，只有符合國務院規定標準的經營者集中才需要申報。對于實踐中經營者申報義務，商務部反壟斷局在2012年7月7月實施的新經營者集中申報表中，對經營者集中申報義務人做出明確的說明。通過合并方式實施的經營者集中，由參與合并的各方經營者申報；其他方式的經營者集中，由取得控制權或能夠施加決定性影響的經營者申報，其他的經營者予以配合。申報義務人未進行集中申報的，其他參與集中的經營者可以提出申報。直接參與交易的經營者是收購或投資公司的，不宜作為申報人。反壟斷法還規定經營者集中申報豁免制度、經營者集中申報應當提交的文件和資料以及經營者集中審查規定等。

經營者集中的相關市場的界定

《反壟斷法》第二十七條規定反壟斷審查應當考慮的各項因素。在實踐中，經營者集中申報材料中審查最核心的部分就是在于相關市場的界定。界定相關市場就是通過對涉案企業提供的產品或服務的競爭行為進行有效的約束的替代性產品與服務的范圍進行確定。通過界定相關市場，可以將競爭關注限定在那些對涉案企業的競爭行為具有“顯著”影響的產品或服務范圍內。為了提供執法的透明度，現在有很多國家和地區的反壟斷執法機關發布了它們關于界定相關市場的程序以及界定相關市場的標準和證據。歐共體委員會1997年12月發布的《歐共體競爭法中界定相關市場的通告》指出，企業面臨的競爭壓力主要來自三個方面：需求替代、供給替代和潛在競爭，并且指出了這三個因素在界定相關市場的作用。借鑒美國和歐盟的反壟斷立法和司法實踐經驗，中國國務院反壟斷委員會2009年5月24日實施的《國務院反壟斷委員會關于相關市場界定的指南》也規定，在反壟斷執法實踐中，相關市場范圍的大小主要取決于產品的可替代程度，并提出界定相關市場的基本依據就是考慮需求替代和供給替代。

一般認為，相關市場應由產品、地理及時間等第三個基本要素組成。其中，最為重要的，是產品要素和地理要素。通常，與這三個基本要素相對應，在實踐中，相關市場劃分為產品市場和地域市場。產品市場是指處在一個空間和時間范圍之內的數個商品和服務是否具有競爭關系的場所。界定產品市場的中心問題就是確定判斷產品和服務之間是否具有“同一性”和“替代性”的標準，也就是說已經認定產品在同一市場之內，并處于相互競爭的關系。地域市場是指存在有效競爭的一個地理范圍，與產品市場不同之處，相關產品市場只是考慮相互競爭的產品，相關地域市場則是考慮相互競爭的產品所存在的地域場所。地域市場不是從競爭企業的生產場所出發，而是指相關產品或服務相互競爭的地域場所，需要考慮相關產品的性能、用途、價格、區間的差異、消費者的喜好以及產品的運輸費用。

（作者單位：安徽易商數碼科技有限公司）