R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長的灰色關(guān)聯(lián)分析——以南寧市為例

廣西西江開發(fā)投資集團(tuán)有限公司投資發(fā)展部 張宏元

廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院信息與統(tǒng)計(jì)學(xué)院 張玉英

R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長的灰色關(guān)聯(lián)分析
——以南寧市為例

廣西西江開發(fā)投資集團(tuán)有限公司投資發(fā)展部 張宏元

廣西財(cái)經(jīng)學(xué)院信息與統(tǒng)計(jì)學(xué)院 張玉英

本文系統(tǒng)分析了南寧市R&D投入現(xiàn)狀以及存在的問題，運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析法，根據(jù)《南寧市統(tǒng)計(jì)年鑒》2000年—2010年有關(guān)數(shù)據(jù)，分析了南寧市R&D投入以及R&D在不同階段的配置對經(jīng)濟(jì)增長的影響，并對進(jìn)一步提高南寧市科技投入水平提出了建議。

科技投入 經(jīng)濟(jì)增長 灰色關(guān)聯(lián)

一、南寧市R&D投入現(xiàn)狀及結(jié)構(gòu)

近十年來南寧市的R&D經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)高速增長。2000年南寧市的R&D投入為2.96348億元，到2010年增至20.5663億元，年均增長率約為19.26%。由此可以看出，南寧市對R&D投入規(guī)模也越來越大。但是，由于R&D的增幅極不規(guī)律，導(dǎo)致了R&D/GDP變化也呈現(xiàn)了不同程度的波動。在整體上甚至呈現(xiàn)了下降的趨勢（1.15%—1.09%）。在總量的比重上還不到全國的平均水平，更低于國內(nèi)一些發(fā)達(dá)城市。

按經(jīng)費(fèi)來源看，南寧市在2000年—2010年的11年時(shí)間里，政府資金、企業(yè)資金、其他資金在投入的絕對數(shù)上呈現(xiàn)了不斷增長的趨勢。從其所占比例來看，2000—2007年間，南寧市R&D投入主要來源于政府，屬于政府主導(dǎo)型。而2008年南寧市政府與企業(yè)的R&D投入比重為1.076:1，處于企業(yè)主導(dǎo)與政府主導(dǎo)的臨界狀態(tài)。到了2009年政府投入下降到41.10%，而企業(yè)投入上升至52.51%。這表明南寧市R&D投入結(jié)構(gòu)模式已經(jīng)逐漸地向企業(yè)主導(dǎo)型轉(zhuǎn)化。

而經(jīng)費(fèi)分配結(jié)構(gòu)方面，一是南寧市R&D在研發(fā)階段的配置。R&D活動按屬性可分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三種類型，這是R&D活動一般要經(jīng)歷的三個(gè)階段。三個(gè)階段投入的合理分配是發(fā)揮R&D系統(tǒng)內(nèi)在能量、提高R&D績效的前提。從研究類型看，南寧市基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出從 2000年的 3830萬元增至2010年的13276萬元，年均增長11.96%；應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)支出從2000年的7500萬元增長至2010年53339萬元，年均增長19.52%；試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出則從2000年的16584萬元增長至2010年128948萬元，年均增長20.50%。另一方面，從三大階段在R&D經(jīng)費(fèi)支出中所占的比重來看，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)支出所占比重逐年下降，從13.7%下滑至6.8%；應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)支出所占比重表現(xiàn)不太穩(wěn)定，不過近兩年來保持在27%左右；試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出所占比重波動比較大且在近三年中有下降的跡象。見圖1。

圖1 南寧市R&D投入在三大研發(fā)階段的配置

二是南寧市R&D經(jīng)費(fèi)在研發(fā)主體間的配置。從執(zhí)行部門看，高等學(xué)校R&D經(jīng)費(fèi)支出增長放緩，政府部門下屬科研院所次之，企業(yè)則大幅增加。2000年，政府部門下屬科研院所研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出0．5569億元；高等學(xué)校支出1．4316億元；企業(yè)支出195．66億元；2009年，科研院所經(jīng)費(fèi)支出為 3.9078億元，高等學(xué)校則為2.8143億元，企業(yè)升至7.5850億元。高等學(xué)校研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入所占份額由2000年的48.80%下降到2009年的18.94%，政府部門屬科研院所和企業(yè)所占份額由2000年的18.99%和2．38%提高到26.30%和51.05%。隨著市場化的推進(jìn)和競爭的加劇，近年來南寧市R＆D資源配置逐步體現(xiàn)出了企業(yè)化特征。

二、南寧市R＆D投入、配置與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)分析

(一)選擇研究方法——灰色關(guān)聯(lián)分析方法。通常來說研發(fā)與經(jīng)濟(jì)增長的分析方法主要有回歸分析法、方差分析法、主成分分析法等。鑒于南寧市統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)十分有限，而且現(xiàn)有數(shù)據(jù)灰度較大，采用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法往往難以奏效。因此，本文選用灰色關(guān)聯(lián)方法來分析南寧市R＆D投入與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

（二）灰色關(guān)聯(lián)分析。灰色關(guān)聯(lián)分析是根據(jù)因素之間發(fā)展趨勢的相似或相異程度，亦即“灰色關(guān)聯(lián)度”，作為衡量因素間關(guān)聯(lián)程度的一種方法，其目的是透過一定的方法，去尋求系統(tǒng)中各子系統(tǒng)（或因素）之間的數(shù)值關(guān)系，分析系統(tǒng)中母因素與子因素的關(guān)系密切程度，從而判斷引起該系統(tǒng)發(fā)展的主要因素和次要因素。主要步驟有：確定分析序列，變量因素初值化，關(guān)聯(lián)系數(shù)的計(jì)算，計(jì)算關(guān)聯(lián)度。

1.模型建立及計(jì)算方法。根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)分析方法的思路和要求，參考《南寧市統(tǒng)計(jì)年鑒》和南寧市R&D兩次清查數(shù)據(jù)匯編，以南寧市2000—2010年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，建立3個(gè)灰色關(guān)聯(lián)度模型分析南寧市R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)聯(lián)性。經(jīng)濟(jì)增長是指一國或一地區(qū)在一定時(shí)期包括產(chǎn)品和勞務(wù)在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長，我們用GDP來表示經(jīng)濟(jì)增長。這里R&D投入主要指研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入和研發(fā)人員中科學(xué)家和工程師的投入。

模型1：南寧市R&D投入總量與經(jīng)濟(jì)增長的灰色相關(guān)模型。選擇南寧市2000—2010年的相關(guān)數(shù)據(jù)（見表1），分別將名義GDP和R&D投入（包括經(jīng)費(fèi)投入和研發(fā)人員中科學(xué)家和工程師的投入）視為一個(gè)灰色系統(tǒng)，按灰色關(guān)聯(lián)度分析法對南寧市R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行定量分析。參考序列仍用名義GDP來表示，為序列；研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、科學(xué)家和工程師人員數(shù)分別用、表示，亦取名義值。

表1 模型1原始數(shù)據(jù)表

模型2：不同研發(fā)階段經(jīng)費(fèi)投入與經(jīng)濟(jì)增長的灰色關(guān)聯(lián)。選擇南寧市2000—2010年的相關(guān)數(shù)據(jù)(見表2)，分別將名義GDP和三大研發(fā)階段R&D支出視為一個(gè)灰色系統(tǒng)，按灰色關(guān)聯(lián)度分析法對三大研發(fā)階段R&D支出與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系進(jìn)行定量分析。參考序列仍用名義GDP來表示，為X0序列；基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展等三大研發(fā)階段的R&D支出，分別用X1、X2、X3表示,亦取名義值。

表2 模型2原始數(shù)據(jù)表

下面分析模型的計(jì)算的計(jì)算過程及結(jié)果。

(b)計(jì)算名義GDP序列(X0)和研發(fā)主體R&D投入(Xi)的絕對值。由(a)計(jì)算結(jié)果，求標(biāo)準(zhǔn)化后的GDP序列(X0)與三大研發(fā)主體R&D投入各點(diǎn)的絕對差值。

│X0(k)-Xi(k)│，關(guān)聯(lián)系數(shù)計(jì)算公式為:

取分辨系數(shù)P=0.5,將二級差代入上式,得GDP對應(yīng)三大研發(fā)階段R&D投入的關(guān)聯(lián)系數(shù).

表3 南寧市R&D投入與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)聯(lián)度

三、結(jié)論與政策建議

第一，由模型1的計(jì)算結(jié)構(gòu)可知，南寧市的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入及科學(xué)家、工程師人員的投入與GDP的增長有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)但不是特別明顯，首先，這表明R&D經(jīng)費(fèi)與人員的投入對經(jīng)濟(jì)增長起到了積極的貢獻(xiàn)作用但對GDP的拉動作用并不是十分顯著，一方面這與南寧市R&D經(jīng)費(fèi)投入不管是總量還是強(qiáng)度都遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國和其他發(fā)達(dá)城市水平，另一方面說明我們還應(yīng)考慮R&D投入的效率問題。其次，南寧市科學(xué)家和工程師人員的投入對經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用高于研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入對經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，我們應(yīng)考慮研發(fā)經(jīng)費(fèi)是不是合理使用有無浪費(fèi)的現(xiàn)象，特別是在研發(fā)經(jīng)費(fèi)的使用上有沒有“重物輕人”。在注重經(jīng)費(fèi)投入的同時(shí)，更應(yīng)注意培養(yǎng)人才、留住人才和吸引人才，充分發(fā)揮科技人才的專長，合理地配置人力資源，優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，充分調(diào)動人員的主動性積極性，使研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入能發(fā)揮更強(qiáng)的作用。

第二，由模型2的計(jì)算結(jié)果可知,R&D經(jīng)費(fèi)支出中，應(yīng)用研究對經(jīng)濟(jì)增長的帶動作用最大，試驗(yàn)發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長的帶動作用次之，基礎(chǔ)研究對經(jīng)濟(jì)增長的作用最小。基礎(chǔ)研究作為激發(fā)原始性創(chuàng)新的源泉，對于城市競爭力影響甚大，但是與發(fā)達(dá)城市相比，南寧市基礎(chǔ)研究投入無論是總量規(guī)模還是投入強(qiáng)度，都有明顯差距，因而基礎(chǔ)研究對經(jīng)濟(jì)增長的作用沒有充分發(fā)揮。應(yīng)用研究投入與發(fā)達(dá)城市投入比例相比差別不大，因而對經(jīng)濟(jì)增長的影響比較顯著。南寧市實(shí)驗(yàn)發(fā)展要明顯高于發(fā)達(dá)城市的比例，但是對經(jīng)濟(jì)增長沒有達(dá)到相應(yīng)的效果。因此，要想優(yōu)化和提升南寧市R&D產(chǎn)業(yè)的投入必須對研發(fā)投入的結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，使三種活動的投入合理、協(xié)調(diào)，這樣才能促進(jìn)南寧R&D產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，從而帶動整個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長。

米傳民等.2004.江蘇省科技投入與經(jīng)濟(jì)增長的灰色關(guān)聯(lián)研究.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，1。