企業內部罰款的合法性

目前，我國法律法規對企業是否可以對員工進行罰款沒有明確的規定。部分企業將《企業職工獎懲條例》作為依據，認為企業可以對員工進行罰款。其實，《企業職工獎懲條例》僅僅適用全民所有制企業和城鎮集體所有制企業，不能推廣至其他性質企業，而且該條例已于2008年1月15日被依法廢止。依照目前我國的法律法規來看，企業能否對員工進行罰款是沒有依據的，能否設置罰款只能通過法理來進行分析解釋。

很多企業熱衷于對員工設置罰款，實際上就是想“以罰代管”。這種思想來源于18世紀末19世紀初功利主義法學流派，利用人們的避苦求樂的本能設置對人極其不利的條件讓其畏懼，這種方法簡單而高效，但這是企業推卸企業管理責任的一種表現。企業與員工簽訂勞動合同建立勞動關系，員工的勞動成為企業可以組織的資源之一。企業是對員工進行管理，組織人力、物力、財力實現組織目標，而不是靠“罰”來實現組織目標。

本文從人權法理的角度論證這種“罰”做法的欠妥，期望能夠提高企業對這一問題的認識。

首先探討一下人權概念。現代意義上的人權概念應該是起源于公元14世紀。這一時期資本主義萌芽開始出現和發展，新興的資本主義勢力開始追逐市場與原料，也迫切需要打破封建勢力的地域限制、人身自由的束縛，于是逐步提出人生而自由的、人生而平等的，進而提出因人的出生就有的一些權力，但是這些思想當時還不成熟，還沒有形成完整的體系。公元17中后期和公元18世紀，資本主義勢力的實力的顯著提高，達到足以對抗封建勢力的水平，資本主義勢力的思想家就將人權的知識體系化并變成在政治上的訴求。1789年8月26日由法國制憲會議通過的《人和公民權利宣言》，常稱為《人權宣言》，宣言對公民權利進行了經典描述“人們生來是而且始終是自由平等的，自由、財產、安全和反抗壓迫是人的自然的和不可動搖的權利，任何政治結合的目的都在于保存這些權利。”至此，人權的概念最終形成，描述為“人，因其為人而應享有的權利”。它主要的含義：每個人都應該受到合乎人權的對待。二戰后，人權的概念進一步完善，聯合國通過了《世界人權宣言》等一系列的關于人權的公約，進一步明確了生命權、財產權、尊嚴權、公正權等人權是人作為人就應該有的基本權利。目前主要民主國家是在憲政體系中利用憲法都將人權明確化和法制化。我國憲法也將保護人權作為一條進行保護。但是需要指出的是，人權作為“人因其為人而應享有的權利”，并不是憲法賦予的，憲法的作用僅僅是保障和實現人權的一種手段。

人權有著廣闊的概念外延，其組成也是豐富多彩的。目前國際社會達成共識的人權包括生命權、自由權、財產權、尊嚴權、獲得救助權、發展權等，這些人權居于法價值的最高位階。企業不能以管理權對抗員工的人權。企業通過與員工簽訂勞動合同建立勞動關系確定了企業對員工的管理權。這種管理權是雙方基于合意下做的權利義務規定，員工沒有合意或者即使員工合意但是其合意不符合國家強制規范的情況下，企業就不得進行任意管理。員工通過與企業簽訂勞動合同建立勞動關系，取得獲取勞動報酬權。勞動報酬是當今社會公民擁有的財產的主要組成部分。保護員工勞動報酬不受侵害，是保護人權的重要體現，企業不得以其基于合意確定的管理權對抗員工的財產權。保護勞動者的財產權也有利于保證勞動者持續的財產安全權和生活尊嚴。目前各民主國將保護勞動者相關權益的內容作為勞動法的基本原則載入勞動法而不限于一般性條款，最大程度地保護勞動關系和勞動所得。公民的財產權成為人權的重要組成部分，這一認識也被世界上的民主國家所接受并以憲法的形式確定下來。企業通過“以罰代管”，對員工的勞動報酬進行減損，是與世界加強人權保護的趨勢相悖的。

我國勞動法將勞動關系界定于平等主體的雙方合意，同時又對雙方法合意進行行政性保護。雙方達成合意，雙方可以約定權利義務。對于員工沒有或者不完全履行勞動義務的，員工最嚴重的后果是企業與員工解除合同，而不是被企業罰款或者以扣除工資這種變相罰款；企業可以對員工管理，但不是沒有范圍和深度的任意管理。勞動關系管理必須有法律依據，沒有法律依據企業是不能管理的，包括“以罰代管”，因為勞動關系更多體現出社會屬性和員工依靠誠實勞動獲得勞動報酬的財產屬性，世界各國都對其加以特殊保護。我國憲法、立法也從最高層次明確了公民財產的保護。涉及限制人身自由和處分公民財產的法律只能由全國人民代表大會制定，執行機關必須是國家機關或法律授權機關，任何個人和法人不得對公民的人身自由和財產加以限制和剝奪。企業不是機關也不是授權機關，沒有權利剝奪勞動者的財產權，也就沒有權利對員工設置罰款。

通過人權法理的角度可以看出來，企業基于勞動合同關系對員工的罰款實際上是在損害員工的財產權，這一做法有悖于我國保護人權保護理念，也有悖于我國關于“限制人身自由和剝奪公民財產必須由國家行政機關或者授權的組織實施。”的法制原則。企業作為市場的最重要的主體，企業的管理水平在一定程度上反映國家管理水平，也反映一個國家的法治水平。企業不能推卸自己的管理責任，用“以罰代管”這種幾近原始的管理辦法來發展企業，同時這種管理手法是不可持續的也不利于企業的長期發展。

（作者單位：北京洪恩教育科技股份有限公司）