全球價值鏈下的中國產業升級思考

王俊松

（華東師范大學資源與環境學院，上海200062）

·經濟理論與經濟建設·

全球價值鏈下的中國產業升級思考

王俊松

（華東師范大學資源與環境學院，上海200062）

全球價值鏈理論為發展中國家的產業升級提供了理論支撐。研究表明，發展中國家有希望通過主動嵌入發達國家主導的全球價值鏈實現產業流程升級和產品升級的目的，但是發達國家的主導企業并不會主動為發展中國家的功能升級提供條件，反而會采取種種措施進行溢出截斷。中國為了成功實現價值鏈的攀升，需要更加重視企業內生能力的培養，創造保護內資企業的制度環境，引導企業重視本地市場，并積極創造條件提升跨國企業的根植性。

全球價值鏈；中國產業升級；企業內生能力

引 言

隨著生產和貿易全球化的不斷深入，世界價值創造體系出現前所未有的垂直分離和重構。一方面，發達國家專注于核心競爭力，從生產制造功能轉向創新、設計、市場營銷、服務和制造業中高附加值環節的生產［1］；另一方面，發展中國家接受大量從發達國家轉移出來的生產制造環節，獲得前所未有的發展機遇和挑戰。在全球經濟變化中，全球分包網絡的形成和海外直接投資的快速增長造就了世界經濟的新的經濟結構，Gereffi和Memodovic稱之為“全球價值鏈”（Global Value Chain，GVC）［2］。全球價值環節在地方集聚，一國或地區的產業能否充分利用本地的比較優勢將決定其長期的發展績效。

中國的一些產業正在利用規模和成本優勢大規模地融入世界經濟體系，成為全球分工體系的重要組成部分，但總體上仍處于全球價值鏈上低端的、勞動密集型加工制造環節，迫切需要進行產業升級。目前，加快推進經濟結構調整和增長方式轉變，是中國近年來經濟體制改革工作的重中之重。各級政府正在調整國家和地方產業發展政策，推進產業升級，提升在全球價值鏈體系中的位置，進一步增強產業的國際競爭力。

研究如何利用全球價值鏈進行地方產業的升級也是眾多文獻關注的領域。全球價值鏈下的產業升級研究最早開始于20世紀90年代中期Gereffi做的關于東亞服裝產業的研究［3］。學者逐漸將研究重點放在如何通過變化產業組織的方式應對多樣化的市場需求和產品生命周期越來越短的情況。目前全球價值鏈的研究分為兩個方面：一方面，研究全球價值鏈治理和產業升級問題；另一方面，選取典型案例進行實證研究并不斷完善和拓展理論體系。本文將從全球價值鏈下的產業升級理論、發展中國家產業升級的要求幾個方面綜述國際研究的最新進展，最后提出中國利用全球價值鏈進行產業升級的思考。

一、全球價值鏈理論與產業升級

（一）全球價值鏈理論

與全球價值鏈理論相關的早期研究從20世紀80年代開始，主要有價值鏈、商品鏈等理論，經過多年的演化，這些內容逐漸被全球價值鏈理論吸納和整合。

價值鏈理論起始于20世紀80年代，Porter提出公司的價值創造過程主要由基本活動（生產、營銷、運輸和售后服務等）和支持性活動（原料供應、技術、人力、財務等）兩部分完成，這些活動在公司價值創造過程中相互聯系，構成公司價值創造的鏈條，稱之為價值鏈［4］。波特并未對經濟全球化的角度對價值鏈理論作出較好的解釋。隨后有學者用“片段化”（Fragment）描述生產過程的分割現象，并且認為這種生產在過程在全球的分離是一種全新的現象［5］。價值鏈理論往往只關注產業的空間分離，并未對經濟全球化背景下的產業轉移和分工給予足夠關注。

Gereffi［3］、［6］在價值鏈理論的基礎上提出了全球商品鏈理論（Global commodity chain），在全球產業轉移和分工的研究方面給出了更加清晰的研究思路。他認為，全球商品鏈是通過一系列國際網絡圍繞某商品或產品而發生關系的諸多企業和政府等緊密地聯系到世界經濟體系中去，這些網絡具備一定的社會屬性。全球商品鏈后來的研究基本集中在鏈條治理這個角度［7］，即Gereffi提出的生產者驅動和購買者驅動兩種商品鏈治理模式［3］。Gereffi和Memodovic［2］、Gereffi等［8］進一步提出了全面反映全球產業鏈上各環節之間治理關系的分析模式，即全球價值鏈（Global Value Chain）治理模式。全球價值鏈方法體現了國際聯系在獲取技術知識或加強學習和創新能力方面發揮重要作用［9］、［10］、［11］、［12］。Gereffi和Memodovic［2］根據交易復雜程度、識別交易能力和供應能力水平，提出了全球價值鏈市場制、等級制、關系型、模塊性和領導型五種治理模式，其中關系型、模塊型、領導型屬于網絡型治理模式。不同的治理模式下，價值鏈上各主體的關系有所差異。

Humphrey和Schmitz提出了全球價值鏈上領導企業和供應商的四種合作關系［11］：（1）公平交易（An arm＇s length transaction）；（2）網絡關系：供需雙方基于互惠聯系；（3）準等級制（quasi－hierarchical）：為首的企業控制質量和流程，供應商負責生產符合質量的產品；（4）等級制（hierarchical）：為首的企業直接控制整個產業鏈。在全球價值鏈中，高附加值和最大利潤份額往往都流向了海外設計和銷售環節，而一般由發展中國家地方產業所占據的生產加工環節的附加值和利潤份額很薄弱［13］。全球價值鏈理論更重視價值環節在地理空間上的片段化，價值鏈的重組、協調、治理和動力等方面的分析和研究。

（二）價值鏈上產業升級的類型

產業升級是企業創新并提高產品或流程附加值的能力［11］、［14］。從全球價值鏈的角度研究地方產業基本是圍繞地方產業集群如何在全球價值鏈上升級而展開的。Humphrey和Schmitz認為升級的類型包括流程升級、產品升級、功能升級、產業鏈條（inter－sectoral）升級［11］（見下頁圖1）。工藝流程升級指通過提升價值鏈條中某環節的生產加工工藝流程的效益而進行的升級；產品升級指通過引進新產品或改進產品效率從而超越對手；功能升級指通過重新組合價值鏈的環節來超越競爭對手；產業鏈條升級指從一個產業鏈條轉換成另一個產業鏈條的升級，如臺灣從電視機到顯示器再到計算機器材生產的升級［11］、［15］。產業升級一般遵循從工藝流程升級到產品升級再到產業功能升級，最后是產業鏈條升級的過程［6］。而且隨著產業升級的深化，價值鏈中的實體經濟環節越來越稀少［7］。

流程和產品升級通常是通過國際購買商推動的［15］。國際購買商制定生產標準、規范，將需求信息編碼化，本地生產商從國際購買商那里學習如何使產品和流程符合國際標準，他們盡力使產品質量符合需求，并提高對訂單的反應效率［11］，這種由買方支持的升級活動可能和國際領導企業本身的發展戰略有關，而不是主動為地方生產者提供創新的機會［14］。領導企業往往會壓制功能升級和價值鏈升級［10］、［16］、［17］。

Gereffi［6］和Gereffi等［8］以東亞的服裝的生產為例認為全球價值鏈上的功能升級經歷四步：（1）進口組裝（Oringinal equipment assembling，OEA）；（2）委托加工（Oringinal equipment manufacturing，OEM）；（3）自主設計加工（Own designing and manufacturing，ODM）；（4）自有品牌產品生產（Own brand manufacturing，OBM）。前兩步并不能自行過渡到后兩步，因為跨國企業會采取種種措施阻礙東道國的功能升級［10］、［17］。盡管作者給出了價值鏈上產業升級的步驟，這種升級過程能否推廣到其他產業或其他地區仍然未知。

產業升級還存在部門間差異。Giuliani等認為價值鏈治理對不同部門的產業升級存在不同的影響，國際領導企業在流程升級上，對傳統制造業和資源型集群有積極作用，但是對復雜產業集群作用很小［10］。盡管多數研究認為價值鏈上的領頭企業會壓制本地企業的功能升級［10］、［11］。但Giuliani等的研究發現軟件業集群的功能升級往往較為常見［10］。這可能是因為軟件業更需要外包商和承包商之間的頻繁交流。此外知識積累、專用性、編碼化、知識基礎的復雜化都影響升級的能力和方式。

圖1 全球價值鏈產業升級的軌跡

二、發展中國家的價值鏈升級與障礙

（一）發展中國家的價值鏈升級

眾多實證研究探討了各發展中國家和地區全球價值鏈的產業升級經驗［19］、［20］、［21］、［22］、［23］，這些研究都認為發展中國家可以通過嵌入全球價值鏈實現產品升級和流程升級，但由于發達國家領導企業對價值鏈的控制地位，發展中國家往往難以借助全球價值鏈實現功能升級。

發展中國家往往通過嵌入全球價值鏈的制造環節進入全球價值鏈的。Gereffi研究了東亞服裝業的升級過程［3］、［6］，東亞服裝企業通過嵌入全球價值鏈的并不斷轉型升級，實現從自主委托加工（OEM）到自主品牌生產（OBM）的轉變。Gereffi和Frederick進一步研究了2005年世界貿易組織取消紡織品和服裝進口配額限制情況下全球服裝產業鏈的變化［24］，配額的取消使價值鏈流動更順暢，領導企業希望與發展中國家更少的、大型供應商企業合作，這可能對一些弱小國家的服裝企業產生沖擊。在服裝業價值鏈中，由于服裝業具有知識技能較簡單、知識產權較弱、產品設計很容易復制的特點，發展中國家很容易實現價值鏈的攀升，目前一些發展中國家開始從代工生產升級到開發自有品牌的轉變，并成為發達國家的競爭者［25］。

盡管發展中國家嵌入由發達國家領導的準等級制全球價值鏈體系中有利于流程和產品升級，但功能升級往往受到阻礙［11］。Schmitz和Knorringa［26］指出，領導企業不可能與價值鏈上其他企業分享他們的能力。例如巴西Sinos谷1960年代嵌入美國制鞋業主導的產業鏈，在產業鏈上，美國買方負責產品設計和物流，Sinos谷主要負責生產過程，在嵌入全球價值鏈的過程中，巴西企業提高了生產能力，但領導企業不會與本地生產商分享高附加值活動，如設計、品牌、營銷、價值鏈協調等知識［16］。本地企業無法從價值鏈整合中提升設計能力和進入市場的能力。但他們卻通過其他方式進入購買商放棄的領域（如物流業），在Sinos谷前20年的出口歷程中，物流由購買商把持，現在基本上是由本地的獨立企業操作［11］。

其他研究也得出類似的結論。Dolan和Humphrey研究了非洲和英國之間熱帶產品鏈條分工與合作，發現英國的超市企業對非洲熱帶農產品集群具有強有力的控制權［27］。Giuliani等也認為拉美的功能升級受制于美國買方［10］。隨著跨國公司在地方的強大，跨國公司的溢出截斷（Spillover interception）效應越來越明顯，本地企業試圖通過與跨國企業的前后向聯系獲得技術溢出的可能變?。?8］。

發達國家控制價值鏈的結果往往使發展中國家在發展中處于被動的地位，由于跨國公司能主導價值鏈上的價值分配，本地企業過度依賴于跨國公司往往導致跨國企業將本國創造的增加值轉移到國外。中國同樣面臨這種情況，通過嵌入全球價值鏈，參與國際垂直分工，中國技術密集型產業的份額大大提升，表現為產業結構從勞動密集型產業為主導向資本技術密集型產業為主導的轉換，但從價值鏈特別是產品增加值的角度看，卻出現了嵌入全球價值鏈程度越高的行業，附加值率越低［29］，形成產業結構的“虛高”現象，表明中國制造業參與全球價值鏈仍然處于低加工度、低附加值的階段。

（二）發展中國家的產業升級障礙

顯然，在發達國家已經占據全球價值鏈中高附加價值環節的情況下，發展中國家很難順利實現價值鏈的攀升，發展中國家不僅面對發達國家的干涉和封鎖，還面對發展中國家在低附加值環節的沖擊。

1．難以進入發達國家主導的封閉式價值鏈

在介入全球價值鏈的過程中，還體現在通過引進外資過程中，本地企業難以融入外來資本主導的封閉式生產網絡。例如中國在各地大力招商引資過程中，一些有條件的地區往往通過引進完整的產業鏈，使的本地企業處于孤立的境地。蘇州市在1993年引進明基企業落戶時，就帶來了臺灣20多家配套廠商，形成了一個較為完整的產業鏈向昆山轉移［30］。外資企業構成的完整的產業鏈變成了飛地經濟，在全球化的進程中利用成本優勢獲得產業升級，本地企業則面臨較高的升級障礙，難以得到有效提升［31］、［32］。Hatani從全球價值鏈和外資對制度約束的反映方面入手研究了在華日資汽車業技術溢出［28］。他發現本地企業很難參與到全球供應鏈中，形成與跨國企業的有效聯系。

2．發達國家的技術控制和封鎖

即使發展中國家通過進入價值鏈提高了高技術產業的份額，但很難通過這種方式提高自身的創新能力。在跨國公司主導的國際分工體系中，提供技術的公司會把關鍵的技術提前“解構”，通過有計劃地打散完整技術，讓引進技術的企業只能生產一個環節，而無法掌握完整技術。例如蘋果公司就是為了防止核心技術外溢，將產業鏈的各個零部件環節全部打散，使代工企業無法掌握產品的全部流程［33］。在這樣一種生產分工體系下，參與生產的代工企業不僅無法分享先進技術，而且處在被“俘獲”的地位，即便你引進了最先進的技術，也只能生產產品的價值鏈中的一段［33］。

不僅企業不愿意轉讓技術，政府也嚴格限制本國企業的技術擴散，近年來日韓政府和中國臺灣地區都嚴格限制向中國大陸轉讓技術，哪怕這種“轉讓”只不過是到大陸設廠［34］。因此，如果發展中國家的企業僅僅滿足于從事簡單勞動密集型產品的生產，在技術上往往容易形成路徑依賴，如果當地企業不能通過自身努力突破路徑依賴，往往會固化在產業鏈低端，難以做出有效的升級。

3．過于依賴外力難以提高外來企業的根植性

完全依賴外資進入全球價值鏈還往往難以應對外部環境的變化，當本地區出現不利于產業發展的情形時，外資將出現集體外遷的現象。由于根植性差，當勞動力優勢逐漸喪失后，外來資本有可能將生產基地重新選址于其他地區，如長三角地區已經出現個別企業移至渤海灣地區的情況［32］，近年來一些外資代工模式發展較早的地區如東莞和青島等地，已經不同程度地出現了外資代工企業的外遷現象［35］。如果本地不注重發展依靠內生能力成長起來的民營企業，一味地引進外資，如果外資不能落地生根，一旦向其他地區轉移，地區產業發展和升級就會受到抑制。因此，發展中國家在融入全球價值鏈的過程中，必須基于自主創新能力的提升實現價值鏈的產業升級。

三、對當前中國產業升級的思考

中國從20世紀90年代開始，開始通過承接全球價值鏈中的勞動密集型環節，成為具有全球競爭力的制造業基地和代工平臺，但中國并未實現根本上的產業升級，核心的技術和價值環節仍然受制于人。鑒于此，中國提出轉變經濟發展方式，從依靠資源和資本的投入轉變為主要依靠技術進步和生產率的提高，還提出建設創新性國家的目標，經濟轉型必然伴隨產業結構變化，但更重要的是產業經濟活動性質的轉變［34］，即從低附加值經濟活動轉向高附加值經濟活動。推動產業升級，中國需要注意以下幾個方面：

（一）注重企業內生能力的培養

一些研究［6］、［36］過分強調全球因素在產業升級的作用，對國內企業在產業升級中的角色沒有給予足夠的重視［14］。事實上，最重要的競爭力往往是本地產生的［37］，企業要順利實現在全球價值鏈上的產業升級，必須首先注意企業自身內生能力的建設。

要實現產業鏈上的升級，本地企業需要與跨國企業建立持續的聯系［10］，另一方面，進入全球價值鏈并不能保證發展中國家的創新和產業績效。升級不只是向價值鏈階梯的高端爬升，還包括在價值鏈原有環節上能力的提升［14］。已有的研究表明，企業的技術選擇、適應和提升不是嵌入價值鏈后水到渠成的結果，還需要企業和政府明確的活動和投資［20］、［26］。郭熙保和文禮朋指出：邊干邊學是后發國家術進步的主要手段，在發展初期，后發國家的技術水平在一定程度上可以依靠外國直接投資得到較快的提升，然而過渡到創新階段，則只能依靠內資企業的努力［38］。中國臺灣地區筆記本電腦產業的成功升級就是本地企業通過嵌入全球價值鏈并積極學習各種技術資源，最終成功從代工企業升級成為自由品牌企業［39］。臺灣地區在產業升級過程中已有的和建立以來的技能和設計能力是進行功能升級的關鍵［20］。

（二）創造保護內資企業產業升級的制度環境

要順利實現價值鏈升級，政府需要為本土企業升級從制度和基礎設施方面創造必要的條件。Humphrey和Schm itz在分析臺灣地區產業鏈升級的成功經驗時，指出產業在價值鏈上的升級跳得越遠，越難以利用現有價值鏈的資源［11］，而臺灣地區企業的產業鏈升級嚴重依賴地方和國家創新系統。目前，中國各地政府在招商引資的過程中，盡管本土民營企業的地位有了很大的提升，制度環境仍然是偏向外資的，例如蘇州在資源配置過程中，政府的政策重心基本向外資傾斜，給外資以土地、稅收等各方面的優惠，弱小的民營企業實際上是在不平等狀態下與實力強大的外資企業競爭［30］。這種偏向外資的制度環境嚴重影響本土創新能力的培養。

中國的產業升級和經濟轉型意味著中國企業能夠更多地參與國際高端市場的競爭，不可避免地觸犯到發達國家的利益，所以將會產生更多的矛盾和沖突，所以中國不能完全依靠現有的市場機制實現產業轉型和升級，必須要有國家力量的支持和政府的領導［34］。以產業升級和經濟轉型為總目標的產業政策，應該以鼓勵和支持中國企業的技術學習和創新為核心內容，而不是熱衷于上新項目［34］，更要摒棄重外資輕民營經濟的對內資歧視性的制度。

（三）培育基于本地市場的產業升級

一些研究認為，基于本地領導企業和本地市場的價值鏈更有利于推動功能升級。Bazan和Navas－Aleman［16］、Rabellotti［17］等人在對巴西、墨西哥的集群研究中認為那些銷售本地品牌到本地市場的企業能夠根據本地市場反應制造產品，更容易實現功能升級。本地價值鏈往往對推動功能升級提供更持續、可靠的機會。全球經濟形勢的變化也使得一些發展中國家將目標轉向國內市場，Gereffi和Frederick提出金融危機后發達國家的購買力下降，中國等發展中國家的紡織業需要更關注國內市場［20］。但另一方面，如果只專注于本地市場，往往是發展中國家失去龐大的購買商市場，不利于產業升級［11］。中國的本土企業在全球價值鏈的產業升級中，不但要積極吸收國外技術，還需要更重視國內市場，若能把技術創新嵌入到本土的市場規模中去，就有可能使創新的技術內生于自身企業，而不是簡單地接受一種外源性的技術［33］。

（四）創造條件提升跨國企業的根植性

研究表明：跨國企業在本地需要具備一定的根植性才更有利于知識轉移和本地區的產業升級［40］。即本地企業和跨國企業需要有一定的技術鄰近性才能夠有效吸收跨國企業的知識轉移并提升本國產業；其次，當跨國企業的本地根植性提高，引致分公司根據本地需求調整產品和流程時，也有利于知識轉移。Gunzenhausera和Bongulielm ib認為，面對本地市場的全球化產品必須適應本地需求，需要根據本地的經濟水平、市場需求、教育和風俗習慣制造出相應的產品［41］。因此，地方政府或非政府組織需要發揮地方特色，創造良好的軟硬件環境，并引導價值鏈上的領導企業適應本地市場和本地產業環境，提高跨國企業的根植性。

結 論

總之，全球價值鏈理論為產業升級、特別是發展中國家的產業升級提供了很好的視角。研究表明發展中國家有希望通過主動融入全球化，嵌入發達國家主導的全球價值鏈實現產業流程升級和產品升級的目的，但是，發達國家的領導企業并不會主動為發展中國家的功能升級提供條件，反而會采取種種措施進行溢出截斷。發展中國家在依賴全球價值鏈進行產業升級過程中面臨外資的技術封鎖、產業鏈封閉和外資游移等問題。目前的研究有助于思考當前條件下中國的產業升級路徑。為了成功實現價值鏈的攀升，中國需要更加重視企業內生能力的培養，創造保護內資企業的制度環境，引導企業重視本地市場，并積極創造條件提升跨國企業的根植性。

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Reflect on G lobal Value Chain and China＇s Industrial Upgrading

WANG Jun-song
（College of Resource and Environmental Sciences，East China Normal University，Shanghai200062，China）

The Global Value Chain theory provides the support for the upgrading in developing countries．Many studies have shown that developing countries can upgrade industries through embedding in Global Value Chain led by the developed countries．However，the leading firms will not initiatively help the developing countries to upgrade；instead they will takemeasures to cutoff spillover effect．This paper proposes that to upgrade successfully in this globalization background，China should pay much attention to developing enterprise endogenous capabilities，to protecting domestic private enterprise equally compete with other enterprises，to instructing the enterprises putmore attention to domesticmarket，and to developing positive conditions and environments to promote the foreign enterprise＇s embedment in the local space．

global value chain；China＇s industrial upgrading；enterprise endogenous capabilites

F062．9

A

1009－1971（2012）04－0103－07

［責任編輯：盛 今］

2012－04－20

王俊松（1983—），女，安徽利辛人，講師，從事產業集聚、全球化與創新研究。