廣東區域創新能力影響因素實證分析*

創新是經濟增長的源泉。資料顯示，20世紀初發達國家創新對國民經濟增長的貢獻率還只有 5%左右，50～70年代就已經達到了50%以上，90年代以來某些發達國家更是高達80%以上。黨的十七大報告明確提出要“提高自主創新能力，建設創新型國家”,創新已成為衡量一個區域乃至一個國家競爭力的重要指標,提升區域創新能力已經成為一個區域經濟進步與實現跨越發展的基本路徑。

盡管廣東區域創新能力已經連續三年穩居全國第二，但與西方發達國家相比較而言，創新對廣東經濟增長的貢獻率仍然不高。數據顯示：廣東科技進步貢獻率2006年之前沒有一個年份達到50%，2006年之后科技對經濟發展的貢獻盡管有所提升，但其提升的速度仍然緩慢，到2008年也只有51%。是什么因素影響著廣東區域創新規模和創新效率？這正是本文研究的核心內容。

對于在國家和區域層面上創新能力影響因素的研究，國內外許多專家學者已有一些成果。如Jeffrey L1Furman等(2002)在國家層面上探討創新能力的決定因素時認為：國家創新能力決定于公共創新基礎設施、具體產業集群中的創新環境,以及兩者之間的聯系強度，并進行了實證研究。Michael Fritsch和GritFranke(2004)通過實證研究指出,不同區域間創新的明顯差異與R&D活動的生產率以及區域內其它創新主體的R&D活動所產生的R&D溢出有關。

我國的閆金秋、董瑾 (2007)使用面板數據定量評估了外資的進入對我國北京、上海、廣東三個最具技術優勢地區技術創新作用的影響,認為內資及外資企業的科研經費投入、內資人員投入、地區經濟發展水平、人力資本存量及產學研結合對三個地區的技術創新產生積極影響,但外資人員投入和科研機構的作用很有限。李曉鐘、張小蒂(2008)利用我國2002-2006年29個省市自治區的面板數據實證分析了 FDI對我國區域技術創新能力的影響,結果表明,外資企業基于利益驅動下的產品的本土化研究和技術水平的提高,對我國區域技術創新能力提升具有促進作用，并認為FD I的梯度轉移是激活中西部地區的技術創新潛力的重要途徑之一。張家峰、趙順龍 (2009)根據 2000-2007年度統計資料,運用知識生產函數對江浙滬區域技術創新能力的影響因素進行實證研究。研究結果表明,大中型企業是區域技術創新能力的主要因素，人力資本是技術創新的核心力量。

從以上文獻研究中不難發現，大多數專家學者對于區域創新能力影響因素的研究都主要集中在不同區域之間的比較，但對于某一個特定區域的研究還很少。本文擬采用知識生產函數對影響廣東區域創新能力的因素進行分析，主要目的在于弄清楚影響廣東區域創新能力的關鍵因素，并提出相應的政策建議。

一、廣東區域創新能力現狀

（一）創新能力總體水平

改革開放以來，廣東“敢為人先”的創新精神，為區域創新提供了良好的經濟體制和創新環境，取得了令人矚目的成績。據科技部《中國區域創新能力報告2010》，2009年廣東區域創新能力綜合排名連續三年穩居全國第二，僅次于后來居上的江蘇，其中創新環境、創新績效排名第一，基礎研究和原始創新水平已上升為全國“第一梯隊”，部分領域逐步躋身世界領先水平。特別值得一提的是，近年來廣東高新技術產業得到迅猛發展，企業作為創新主體的地位持續提高，獲獎成果不斷增加。“十一五”期間，廣東共有64項國家科技獎由企業參與完成，比“十五”期間增加了3倍，獲獎單位比“十五”期間增加了近2.5倍。目前廣東省技術自給率達65%。作為“十二五”的開局之年，2011年廣東將在產業發展、知識創新、服務民生三個層面展開創新戰略部署，并計劃在今后三年時間里，著力將廣東省數百個專業鎮打造成為科技創新最活躍的集群，預計5年后將基本建成創新型廣東。

（二）科技創新活動投入——產出狀況

1.科技隊伍不斷壯大，經費支出持續快速增長。近年來，廣東高度重視科技活動，科技隊伍不斷壯大，科技經費支出持續快速增長(見下表1)。由表中可知，從2003—2009年，創新投入的科技活動人員由27.76萬人增加到了60萬人，增長了216.14%，R&D人員由9.38萬人增加到了28.37萬人，增長了202.45%；科技活動經費支出由332.40億元增長到了1020億元，R＆D經費支出由179.84億元增加到了652.98億元，R＆D經費支出占全省GDP的比重由2003年的1.34%增長到了1.65%，逐步接近創新型國家研發投入占國內生產總值2%以上的指標標準。

2.科技產出成果顯著。在科技人員和科技經費大幅增長的支撐和推動下，廣東科技創新產出成果各項指標顯著增長，2009年的專利申請量、專利授權量與2003年相比都幾乎翻了3倍，高技術產品產值占全省工業總產值比重逐年穩步上升，由2003年的23.5%上升至2009年的34.26%，國際三大系統收錄科技論文數、國內科技論文數也有很大幅度的提升。

二、模型構建、計量結果與簡要結論

（一）模型的選擇和數據來源

表1 廣東省技術創新投入——產出情況表

自從 1979年格瑞里茨(Griliches)提出知識生產函數概念以來,該函數已經成為各界分析知識生產、技術創新及其決定因素的重要工具,被廣泛地應用于研究技術進步及其各種影響因素的數量關系之中。Griliches最初提出知識生產函數是用來度量研究開發(R&D)和知識溢出對生產率增長的影響,其基本函數形式為:

在此基礎上杰菲進行了改進。 本文采用改進的Griliches-Jaf fe知識生產函數的柯布-道格拉斯形式,即:

其中Q作為科技創新的產出,K為R&D經費的投入,Z為一系列影響科技產出的經濟社會變量,如人力資本、市場開放度等,為隨機擾動項,i為各樣本單元(本文選用廣東省1995-2009年各有關數據)。該知識生產函數將創新的產出和創新的投入聯系起來，認為研究經費的投入和人力資本、市場開放度是影響知識創新的主要因素。

本文主要變量的選取說明如下：

（1）創新產出。衡量科技創新產出的指標有很多,如專利申請數、專利授權數、科技成果登記、國內外科技論文數量等,由于科技成果登記與專利授權對于科技創新產出具有一定的滯后效應，科技論文數量距離產出又具有一定的不確定性；結合其他學者的研究經驗和指標所能反映的實際情況,本文采用廣東省歷年的專利申請數量(Y)作為衡量科技創新產出的評價標準，同時鑒于專利申請截面數據的非平穩性，本文以每萬人人均專利申請數作為創新產出指標。

（2）R&D經費投入。R&D經費投入是影響區域科技創新與轉化的首要因素,為了能夠比較準確地反映廣東區域創新中經費的投入力度，本文以R&D經費支出占GDP的比重作為R&D經費投入的衡量指標。一般地，R&D經費在GDP的比重越大，區域創新能力就越強，反之，就越弱。

（3）人力資本。區域創新能力與人力資本投入強度密切相關，為了能夠比較準確地反映廣東對區域創新人才投入的強度，本文用從事科技活動人數占總從業人員比重作為人力資本投入的替代變量。一般認為，一個地區科技活動人員投入比例越高，越容易產生科技創新活動氛圍，創新產出也就越高。

另外，結合廣東的實際情況，本文認為應該增加以下兩個變量：

（4）人均GDP。該指標指出一個地區前期可利用的知識存量，反映了一個地區的創新基礎，是促進創新和技術進步的基本動力。一個區域創新能力的最終表現是對區域經濟增長的貢獻上，區域經濟的持續發展也是對這一區域在過去進行各種創新結果的論證，同時又轉而為技術創新奠定了堅實的基礎。一般地，知識存量越多，表明前期創新成果越豐富，反過來又會促進創新。

(5)技術合同成交額。區域內創新主體不是孤立和封閉的，相鄰創新主體間的經濟和技術聯系客觀存在，尤其在區域一體化和經濟全球化的今天，主體間的經濟和技術聯系更加密切。一方面，相互聯系的創新主體（特別是企業）創新活動帶來的經濟效益，將對其他主體的創新活動帶來示范效應，另一方面，區域內部的知識流動（即知識在研究機構、企業、中介機構之間的有效流動）也可以加速創新成果轉化為現實的生產力，發過來又會促進創新。因此，區域的創新活力和動力還與區域內部的知識流動能力有關。本文以技術合同成交額來反映創新主體之間的知識流動能力，該指標也在一定程度上可以反映區域內技術市場的開放活躍程度。

表2 模型中各變量的定義與預期符號

綜上所述，本文選取的解釋變量具體如表2所示。

因此，本文的模型設定如下：

對（3）式兩邊求對數，轉化為如下雙對數模型：

其中，Y為每萬人專利申請量 (件/萬人)，x1為R&D 經費支出/GDP（%），x2、為科技活動人員/總從業人員（%）；x3 為人均 GDP（萬元/人）；x4為技術合同成交額（億元）；ε 為殘差。 a1，a2,，a3，a4為待估參數，分別表示R&D經費支出總額占GDP的比重、科技活動人員占總從業人員的比重、人均GDP、技術合同成交額對每萬人專利申請量的貢獻彈性。

本文利用廣東省1995-2009年科技投入與產出的動態的時間序列數據,力圖分析廣東省科技創新投入與產出間的數量關系。數據主要來自1996-2010年《廣東統計年鑒》，個別缺失數據通過《中國科技統計年鑒2010》、廣東科技廳網站統計數據補齊，并對于年鑒上的某些年份的數據單位進行了換算，具體估計通過Eviews5.1軟件完成。

（二）計量結果

本文分以下兩部分來呈現計量結果：

1.區域創新規模（絕對量）的影響因素

運用單因子回歸分析，在假設其他因素不變的情況下，檢驗四個指標對創新規模（即絕對量）的影響（結果見表3）。從表中我們發現：四個指標對每萬人專利申請量的解釋度都在70%以上（即R2﹥0.7），最高為98%，說明四個指標與每萬人專利申請量高度相關。其次，四個指標的系數都在1.0左右，且都通過了1%水平的顯著性檢驗，說明在其他影響因素不變的情況下，每增加一個單位的所列指標投入，每萬人專利申請量將超過一個單位的產出。

表3 影響廣東區域創新絕對量（創新規模）的單因子回歸結果：

2.區域創新強度（創新效率）的影響因素

考慮創新產出是諸多因素綜合作用的結果，我們通過運用Eviews5.1統計軟件中的OLS法對（4）式進行回歸，來考查廣東區域創新效率問題，得到結果見表4。

從表4的回歸結果來看，模型的擬合優度達到99%，調整后的擬合優度達到98.6%，F值為232.27，模型整體通過了1%水平的顯著性檢驗，DW值為1.53。表明該模型能很好地說明區域創新能力情況。

在各解釋變量中，R&D經費支出占GDP的比重和人均GDP的回歸系數為正，與預期是一致的，且都通過了5%和1%水平下的顯著性檢驗，表明每萬人專利申請量與R&D經費的投入力度及前期的知識存量顯著相關，從二者的回歸系數來看，人均GDP對每萬人專利申請量的貢獻更大，R&D經費支出占GDP的比重每增加1個百分點，每萬人專利申請量就增加0.53個百分點，而人均GDP每增加1個百分點，每萬人專利申請量就增加1.56個百分點。

但從模型結果來看，創新人員投入強度的回歸系數為負，與預期相反，且沒有通過顯著性檢驗，表明廣東創新人員投入強度對每萬人專利申請量的貢獻不顯著，這也與以往的很多研究結果是不一致的。可能的原因，一是廣東從改革開放以來，一直以優厚的政策條件吸引了全國乃至世界各地的大批優秀人才，相對于目前區域創新所需的其他投入而言，投入創新的科技人才不是缺乏而是顯得有些過剩，或者說科技人才的投入與其他投入不相匹配，導致廣東科技人才投入的邊際產出遞減甚至為負；二是盡管廣東為創新投入大量的科技人員，但實際上真正能夠在技術方面取得突破的高層次創新人才仍然相當緊缺，導致從整體上來看，科技人才投入的創新產出效率偏低；三是從本文選取衡量創新產出的指標——每萬人專利申請量來看，可能該指標與創新主體的產出重點存在偏差，例如創新主體（特別是科研機構、高等院校）將創新產出重點不是在專利的申請上，而是放在發表科技論文等方面，而也可能會導致出現創新人員投入強度不能通過顯著性檢驗的情況。

另外，從模型結果來看，技術合同成交額的回歸系數為負，也與預期相反，且沒有通過顯著性檢驗，表明廣東地區區域內部的知識流動能力對每萬人專利申請量的貢獻不明顯。可能是因為：第一，創新主體創新目的是為了提升自己的知名度而申請專利技術，而實際上專利技術真正投入生產的不多，能實現其經濟效益的更少；第二，各創新主體創新過程中各自為政，缺乏合作意識，沒有形成知識產權交易的氛圍，缺乏知識產權交易的場所，使得科研成果特別是科研院所的科研成果轉化為現實生產力不多；第三，缺乏科研成果轉化的氛圍，缺乏中介機構或者中介機構的作用不強。

表4 區域創新能力影響因素的回歸結果

(三)簡要結論

第一，在其他因素不變的情況下，廣東區域創新能力與R&D經費支出力度、創新人員投入強度、人均GDP、技術合同成交額都顯著正相關。

第二，廣東區域創新效率與人均GDP和R&D經費支出力度顯著正相關，但與創新人員投入強度、技術合同成交額負相關。

三、相關政策建議

1.發展經濟，增加教育投入，營造良好的區域創新環境

良好的區域創新環境是增強創新能力的根本保證，是區域創新成敗與否的重要制約因素，直接影響著區域創新的過程和結果，是區域創新實施的背景和條件。區域創新環境包括軟硬兩個方面，所以要從這兩個方面著手不斷去優化區域創新環境。一是發展經濟，加強對交通、能源、通信等公共基礎設施的建設，為企業創新奠定良好的基礎；二是建立技術創新的市場服務體系，并加大知識產權的保護力度，降低企業自主創新的風險，營造良好的自主創新的政策環境。

2.加大研發投入的扶持力度，確立企業技術創新主體地位

近年來，廣東研發投入雖然逐年增加，研發投入占國內生產總值的比重2009年達到1.65%，但仍然未達到創新型國家4個指標中的研發投入占國內生產總值的2%以上的標準，也遠遠低于美國（2.68%）、日本（3.44%）、德國（2.54%）等發達國家2007年的水平。另外，從研發總投入的資金來源來看，政府投入的比例太低，且政府研發經費大都投到大專院校和科研機構，對大中型企業支持力度嚴重不夠，例如，2009年的廣東研發投入中，政府投入僅占8.77%，企業投入則高達88.49%。實踐和研究都表明，企業特別是大中型企業在三大創新主體中居于主導地位。因此，應通過財政政策增加研發投入尤其是企業的研發投入，加強大中型企業在區域技術創新中的核心地位，并通過稅收優惠政策鼓勵企業繼續增加研發經費投入，增強企業自主創新能力，提升企業競爭力。

3.加強高層次創新型人才的培養與引進，提高創新人才的產出能力

創新型人才是創新知識的載體，是影響區域創新能力的重要因素。鑒于目前廣東科技活動人員對創新產出的貢獻不明顯，即產出效率低下的情況，（1）盡量減少一般科技人員的投入；（2）對于那些真正有創新能力的科技人員，應通過各種積極有效的措施激發他們的創新潛能，提高他們的創新產出；（3）重視培養高層次的創新人才。在培養創新人才方面，不僅各高等院校應改變傳統的培養模式，建立高技術、高技能、應用型的人才培養模式，而且企業應建立創新型人才培訓制度，依托高等院校 、科研機構進行創新型人才的培養，鼓勵創新型人才參加進修、培訓與交流；（4）加大高層次創新人才的引進力度，通過激勵機制、分配機制、社會保障等配套機制吸引國內外的創新人才；（5）建立區域人才合作機制，特別是與發達國家及北京、上海等技術領先區域創新人才的合作與交流，引導高層次人才跨區域的合理流動，推動區域共同發展。

4.建立企業、高校與科研機構的技術創新聯盟，促進產學研相結合

上述研究結果表明：廣東科研成果與市場有效結合還不充分，造成了大量的研究成果沒有及時有效轉化為現實生產力。因此，為實現高校、科研機構與企業的有效結合，（1）可以借鑒國外的經驗，政府通過設立專門的計劃或者項目，直接支持產學研結合，整合研發力量，建立技術創新聯盟；（2）建立促進產學研結合的中介服務機構，通過政策引導，加大基礎與應用研究的投入，提高廣東的區域創新能力；（3）鼓勵企業、高校與科研機構聯合起來，鼓勵科研院所、大學科技人員進入企業，直接為企業服務，把科研院所、大學的學術論文和專利發明等成果變成直接的經濟效益；（4）通過完善技術市場和知識產權交易市場制度，促進技術在科研機構、企業、地區間的有效流動，提高創新效率。

1.張家峰、趙順龍：《區域技術創新能力的影響因素分析——以江浙滬兩省一市為例》，載《國際貿易問題》，2009年第7期。

2.魏守華、吳貴生、呂新雷：《區域創新能力的影響因素——兼評我國創新能力的地區差異》，載《中國軟科學》，2010年第9期。

3.王銳淇、張宗益：《區域創新能力影響因素的空間面板數據分析》，載《科研管理》，2010年第3期。

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5.魏守華、姜寧、吳貴生：《本土技術溢出與國際技術溢出效應：來自中國高技術產業創新的檢驗》，載《財經研究》，2010年第1期。

6.李曉鐘、張小蒂：《江浙區域技術創新效率比較分析》，載《中國工業經濟》，2005年第7期。

7.羅亞飛、李敦響：《我國中部6省和京、滬、粵區域技術創新績效比較研究》，載《科技進步與對策》，2006年第1期。

8.程雁、李平：《創新基礎設施對中國區域技術創新能力影響的實證分析》，載《經濟問題探索》，2007年第9期。

9.郭國峰、溫軍偉、孫保營：《技術創新能力的影響因素分析》，載《數量經濟技術經濟研究》，2007年第9期。

10.劉潤芳、楊建飛：《陜西省區域技術創新能力影響因素分析》，載《統計與信息論壇》，2010年第11期。