復合產出、廢棄物交換追加成本與市場結構——基于企業個體行為選擇的廢棄物資源化經濟學原理探析

李鵬梅,李慧明

(1.南開大學環境科學與工程學院,天津 300071;2.南開大學循環經濟研究中心,天津 300071)

一、引 言

廢棄物是指在社會的生產、流通、消費等一系列活動中產生的一般不再具有原使用價值而被丟棄的物質,主要包括工業廢棄物和生活廢棄物。本文的討論范圍限于工業廢棄物。隨著經濟規模的不斷擴大,工業生產過程產生的廢棄物種類越來越多,數量越來越大,對人類健康和生態環境造成嚴重影響,工業廢棄物的合理處置成為亟待研究的課題。

利用市場機制實現廢棄物資源化是較為理想的途徑。某企業產生的廢棄物,通過市場交換將其出售給以該種廢棄物作為原料的另一家企業,從而實現企業之間廢棄物的交換利用,這就是通常所說的 “產業共生”。本文從微觀企業視角出發,引入成本、價格等影響企業決策行為的重要市場變量指標,運用微觀經濟學中的生產者利潤最大化理論,解釋企業采用市場手段實現廢棄物資源化所遵循的基本經濟規律。

二、相關文獻回顧

(一)廢棄物資源化的實質是市場機制下企業間的資源交換行為

越來越多的學者認為,廢棄物是放錯地方的資源,通過市場交換的方式來處理廢棄物是最理想的方式之一。這種思想最早產生于產業生態學中,產業共生理論最具代表性。Engberg H.最早將產業共生定義為不同企業間的合作,通過這種合作,共同提高企業的生存能力和獲利能力,實現對資源的節約和環境保護[1]。產業共生研究以 “廢物交換利用”和 “廢棄物閉路循環”為核心。客觀上看,如果產業間形成了共生關系,產業間的資源交換行為就會發生,這既是共生關系確立的基本前提,也是產業共生內在機理的重要構成部分[2]。經濟學視角下的共生特指經濟主體之間存續性的物質聯系,這種物質聯系在抽象意義上就表現為共生單元之間在一定共生環境中按某種共生模式形成的關系[3]。由相關的研究可知,無論是從生態學視角還是從經濟學視角來研究廢棄物資源化問題,企業之間的廢棄物交換利用都是其最基本、最核心的內容。通過市場的途徑將廢棄物資源化,其本質仍然是一種經濟活動,也即是企業之間的物質交換活動。

(二)廢棄物資源化的根本動力是經濟利益

Terry Tudor et.al指出廢棄物交換受到企業內部及外部多種因素的影響,但最重要的因素和推動力仍然是經濟利益[4]。產業生態學的規范模式就是最小化廢棄物排放產生的生態環境影響,這是一個正確的發展方向。但減少環境影響是有成本的,只有在收益大于或等于成本的時候,這種情況才會發生[5]。此外,不同資源交換模式的共生機理隱含了對經濟體制效率的判斷,市場經濟體制并非都是有效的[6]。

在保證廢棄物 “循環”的同時,發揮出 “經濟”效益,企業才會積極參與。“不經濟”將會造成企業個體參與廢棄物資源化的積極性不夠,這也是 “循環不經濟”及 “產業鏈條不穩定”等實踐問題出現的重要原因。

(三)廠商均衡理論

廠商均衡理論是微觀經濟學的一個基本理論。它是在供求關系的作用下,廠商在不同類型市場上實現利潤最大化的價格和產量的決定。高鴻業在其西方經濟學 (微觀部分)做了詳細的介紹,認為單個廠商利潤最大化的均衡條件是邊際收入等于邊際成本,即MR=MC[7]。這一理論是本文分析的理論基礎,運用該理論分析納入廢棄物交換的廠商利潤最大化的實現條件以及市場機制在企業廢棄物交換過程的作用機理。

三、重要概念及假設前提

(一)重要概念

1.復合產出。它是指企業通過生產過程得到的所有產出。它不具體指某一種或某幾種產出品,而是指同一個生產流程中的所有產出,通常包括主產品、副產品及廢棄物等三部分。復合產出的概念具有其合理性,而且普遍存在。如圖1所示,根據物質守恒定律和熵定律,每一個生產過程產出低熵的產品的同時,必然伴隨著高熵的產出,即通常所說的廢棄物。

圖1 基于物質守恒定律與熵定律的產業生產過程[8]

復合產出的概念是本文分析的起點,它將廢棄物也作為產出來看待,使我們把廢棄物納入到企業個體行為選擇的經濟學分析成為可能。傳統的產出只包括用于消費或進一步加工生產的各種有用的商品和服務,忽略了高熵產出部分,導致主流經濟學無法對廢棄物、污染等現象做出分析和解釋。

2.廢棄物交換追加成本。它是一種使廢棄物達到市場銷售條件而產生的費用,主要包括廢棄物的收集、分揀、倉儲及必要的加工等活動所產生的成本費用。

3.廢棄物的交換量。它是指企業通過廢棄物資源化獲得最大收益時,對應的廢棄物在市場上的交換量。它是由廢棄物的市場價格及追加成本決定的。

4.廢棄物的產生量。交換量并不一定等于企業廢棄物的產生量,這是與主產品的一個重要差別。廢棄物的產生量是由企業的生產過程決定的,而交換量取決于廢棄物的市場條件。

5.廢棄物處置成本。它是企業選擇除市場途徑之外的、產生費用最小的其他處理方式而產生的成本。

(二)基本考慮與前提假設

1.基本考慮與思路

復合產出各組成部分產出量的確定。主產品的產出量由其邊際收益及邊際成本決定,達到市場均衡時的產量就是企業生產的最佳規模。副產品及廢棄物的產出量依附于主產品的生產過程,隨著主產品產量的變化而變化,而不是由它們的市場需求所決定。

成本分擔問題。副產品不是企業生產活動的主要目的,其價格一般較低,銷售收入在企業總銷售收入中所占比重較小。企業的生產成本很難科學地在主、副產品之間進行分割。通常情況下,企業在進行成本-收益核算時,生產成本全部由主產品承擔,本文的成本分擔問題也據此進行處理。副產品的收入直接列入其他業務收入,若副產品還需進一步加工才能出售,發生的加工費用列入其他業務支出。廢棄物是生產過程中產生的消極產出,不承擔生產成本。

如果出售廢棄物能獲利,企業在利潤最大化目標的驅動下,就會選擇通過市場交換實現廢棄物資源化。如果由市場均衡決定的廢棄物交換量大于或等于由企業生產過程決定的廢棄物產生量,那么企業會選擇將廢棄物全部出售;如果前者小于后者,則企業無法通過市場途徑實現全部廢棄物的資源化。

2.幾個重要的前提假設

(1)經濟人的偏好假設。不論是消費者還是生產者,在做經濟決策時出發點基本上是自利的,即在所能支配的資源限度內和現有的技術及制度條件下,他們希望自身利益越大越好[9]。據此,我們設定企業是追求利潤最大化的組織。

(2)復合產出中各組成部分的比例固定。在現實生產中,這個比例可能是固定的,也可能是變化的。本文采用固定比例分析,主要基于兩點考慮:一是這個比例描述的是企業在某一時點的生產情況及行為選擇,固定比例更符合實際情況,改變比例需要技術進步和新的投資等,而這些在短期內很難實現;二是為了簡化分析過程。本文假設主產品與廢棄物比例是固定的,且該比例為一比一。

(3)市場對主產品、副產品及廢棄物的需求是相互獨立的,且利用市場機制不會造成額外的成本。由于副產品的存在對企業廢棄物資源化的決策不產生影響,因此本文不把副產品納入考慮范圍。假設企業的復合產出只包括主產品和廢棄物兩部分,這不影響廢棄物資源化經濟原理的分析。

四、基于企業視角的廢棄物資源化原理分析

弄清楚幾個重要概念及假設前提后,本節運用廠商均衡理論,分析在市場機制下價格、成本等要素是如何影響企業廢棄物處理決策行為的以及該決策對企業生產的影響。

假定存在一個生產性企業A,它的產出由主產品和廢棄物兩部分組成,且二者的產出量之比為一比一。XM、PM分別代表主產品在市場上出售的數量和價格,XW代表廢棄物產出量 (XW=XM),TC是企業生產發生的總成本費用,全部由主產品承擔。企業的目標就是Max(PMXM+PWXWTCX),即實現組織利潤最大化。

(一)完全競爭市場條件下,且不存在廢棄物交換追加成本與廢棄物處置成本

這是廢棄物不需要再做加工處理就可以直接出售的情形。如圖2所示,傳統的決策均衡點是Xo。將廢棄物納入生產者市場均衡分析中,企業的邊際收益曲線向上移動到 (PW+PM)的位置,邊際成本曲線不變,在X*點企業達到新的均衡,實現利潤最大化。

在這種情況下,產業共生現象就會發生,企業產生的廢棄物可以全部通過市場機制實現資源化處理。此外,廢棄物的市場交換還將促使企業提高復合產出的產量。完全競爭市場是最理想的市場結構,雖然現實中很少存在,但對它的分析卻十分必要,因為它在經濟學分析中的重大意義就在于能為更復雜的分析提供一個標尺或者說參照系。

圖2 完全競爭市場條件下的市場均衡

圖3 廢棄物出售的市場均衡

(二)完全競爭市場條件下,存在廢棄物交換追加成本但不存在廢棄物處置成本

如果廢棄物交換追加成本是一個常數,只要廢棄物的市場價格大于該成本,企業就會選擇出售所有的廢棄物;相反地,企業將不會選擇市場機制來處置廢棄物。

實際經濟活動中,廢棄物交換追加成本往往是變化的,隨著廢棄物出售量的增加而增加。假設MCW為每多出售一單位廢棄物帶來的成本增量,NPW表示出售廢棄物獲得的利潤。如圖3所示,在XC點,企業得到在市場上出售廢棄物能獲得的最大利潤。

如果廢棄物的產生量大于交換量 (即XM＞XC),理性的企業決策者只會在市場上出售XC單位的廢棄物。如圖4所示,有 (XM-XC)量的廢棄物無法通過市場機制實現資源化。

圖4 廢棄物交換追加成本遞增條件下企業的市場均衡

圖5 邊際市場成本與邊際處置成本比較

(三)完全競爭市場條件下,廢棄物交換追加成本與廢棄物處置成本都存在

存在廢棄物處置成本時,關鍵看通過哪種途徑處理廢棄物給企業帶來的費用最小。企業通過市場途徑出售廢棄物所產生的邊際市場成本用NMCW表示,NMCW的值為 (MCW-PW)。如圖5所示,當邊際市場成本小于邊際處置成本時,雖然出售廢棄物帶來的利潤為負值,但企業仍將繼續出售廢棄物。超過XC點之后,企業選擇焚燒、填埋等方式將變得更為經濟。

如果XC大于或等于企業的復合產出量,那么所有廢棄物都可以在市場上出售;如果XC小于企業的復合產出量,超過XC之后的廢棄物采用市場機制處理將變得不再經濟。

(四)不完全競爭市場條件下,不存在廢棄物交換追加成本與廢棄物處置成本

市場結構是影響企業行為選擇的又一個重要因素。本節不考慮廢棄物交換追加成本與處置成本的影響,重點分析市場結構對企業廢棄物交換行為的影響,并分兩種情況討論。

第一種,主產品面對的是完全競爭市場,廢棄物面對的是不完全競爭市場。這意味著主產品的邊際收益曲線是一條水平線,而廢棄物的邊際收益曲線是一條向右下方傾斜的曲線。如圖6所示,企業復合產出利潤最大化時的產量小于廢棄物邊際收益等于零時的產量時 (即X*＜XB),企業會選擇將全部廢棄物在市場上進行交換。

圖6 企業在不完全競爭市場條件下的均衡 (X*＜XB)

圖7 企業在不完全競爭市場條件下的均衡 (X*＞XB)

而在企業復合產出利潤最大化時的產量大于廢棄物邊際收益等于零時的產量時 (即X*＞XB),如圖7所示,有 (X*-XB)量的廢棄物無法通過市場途徑解決。

第二種,主產品與廢棄物面對的都是不完全競爭的市場。在這種情況下,主產品與廢棄物的邊際收益曲線都是向右下方傾斜的曲線。根據主產品與廢棄物邊際收益變化速率的快慢,又可分為兩種情況:一種是主產品的邊際收益曲線始終在廢棄物邊際收益曲線的上方,此時與圖6、7所示的情況類似,只是企業的邊際收益曲線不存在水平部分,而是完全變成一條向右下方傾斜的曲線;另一種是主產品與廢棄物的邊際收益曲線發生交叉,這種情形意味著主產品的邊際收益變化速率比廢棄物的變化快。復合產出量在主產品與廢棄物邊際收益曲線相交之前,主產品獲利能力強,并且廢棄物可以全部進行市場交換;產量超過交點后,廢棄物的獲利能力超過主產品,在市場上變的更有價值。這種情況短期內很難發生,隨著科學技術的進步或廢棄物有了新的用途時,才可能變為現實。

五、結 語

本文用微觀經濟學的廠商利潤最大化理論,解釋了生產類企業在市場上交換廢棄物遵循的基本經濟規律,從經濟學角度闡述了 “產業共生”的基本原理,著重討論了廢棄物交換追加成本與市場結構這兩個關鍵因素對廢棄物市場交換的影響。

為了分析方便,本文做了很多簡化處理。現實的情況要復雜得多。例如,在復合產出中,主產品與廢棄物的比例,技術、企業經營者的偏好等因素也會對企業行為選擇造成影響。本研究沒有對這些因素進行分析,這些問題都是后續研究的方向。

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