跨國公司在浙創(chuàng)新活動待改變

□文/杜偉錦 劉玉青 楊偉

（第一作者為杭州電子科技大學管理學院教授；本文系基金項目：浙江省科技計劃軟科學項目（2010C25041）成果）

在浙世界500強企業(yè)目前的創(chuàng)新現狀對浙江產業(yè)結構的升級、企業(yè)創(chuàng)新能力的提高并未帶來顯著影響，技術創(chuàng)新的溢出效應并不明顯

跨國公司是先進技術的創(chuàng)新者和創(chuàng)新活動的主體。20世紀90年代以來，世界著名跨國公司開始在我國進行大規(guī)模的投資，作為經濟發(fā)達省份之一的浙江也吸引了大量跨國公司的投資，這對浙江經濟發(fā)展產生了極其深遠的影響。本文通過對在浙跨國公司企業(yè)進行調研，進一步了解了跨國公司在浙江的創(chuàng)新狀況。

創(chuàng)新活動少、強度低

在浙世界500強企業(yè)創(chuàng)新活動較少。技術創(chuàng)新活動的數量會對技術溢出效應產生直接影響。調查結果顯示，跨國公司在浙江設立的分支機構雖然數量眾多，但大多數仍以加工、組裝、銷售等低技術層次的勞動密集型產業(yè)為主，有相當一部分是資源消耗型和污染型產業(yè)。對制造業(yè)領域75家跨國公司的基本情況了解后，發(fā)現只有24家有研發(fā)活動，僅占樣本總數的32%。從樣本企業(yè)實施創(chuàng)新活動頻率的研究來看，在培訓和研發(fā)外包等創(chuàng)新方式上，50%的企業(yè)保持較高的頻率，而在購買機器設備、獲取其他外部知識和技術成果的市場引進等創(chuàng)新活動較多的方式上，大多數企業(yè)的活動頻率卻較低。

在浙世界500強企業(yè)創(chuàng)新強度低。跨國公司與本土企業(yè)間的技術勢差是影響技術溢出效應的重要因素。技術勢差不僅取決于兩者技術存量間的差距，還受到兩者創(chuàng)新強度的影響。調查結果顯示，在浙跨國公司的創(chuàng)新強度普遍較低，未能與本土企業(yè)形成較為明顯的技術勢差，從而影響了技術溢出。從創(chuàng)新資源的投入來看，在調查到的14家有技術創(chuàng)新活動的企業(yè)中，2007-2009年投入的研發(fā)經費總額為2.52億元，但是研發(fā)經費投入超過1000萬元的企業(yè)僅有4家，創(chuàng)新人員的投入也極不均衡，投入最少的企業(yè)僅投入6人，創(chuàng)新活動數超過50項的企業(yè)僅有5家；從創(chuàng)新活動的內容來看，在浙跨國公司從事最多的是“購買機器設備”、“培訓”等創(chuàng)新強度較低的活動，涉及核心技術的創(chuàng)新活動卻很少；從創(chuàng)新產出來看，樣本企業(yè)中，僅有1/3的企業(yè)申請過發(fā)明專利，而發(fā)明專利申請數超過5項的企業(yè)僅為13%。在浙跨國公司創(chuàng)新活動的頻率和發(fā)明專利申請數均低于浙江大中型工業(yè)企業(yè)的均值,進一步表明了在浙跨國公司創(chuàng)新強度較低，與本土企業(yè)間的技術勢差不足，阻礙了技術溢出效應。

在浙世界500強企業(yè)與本土企業(yè)的合作創(chuàng)新少。不同主體間的合作創(chuàng)新是實現技術溢出的重要途徑。在合作過程中，主體之間可通過學習實現緘默知識的轉移。根據調查結果不難發(fā)現，在浙跨國公司與本土企業(yè)間的合作創(chuàng)新較少，使得技術溢出缺乏有效的渠道，從而影響了溢出效果。樣本企業(yè)中有合作創(chuàng)新的企業(yè)比重為44.44%。就合作伙伴的類型來看，“本企業(yè)所在集團內的其他企業(yè)”、“設備、材料、部件或軟件的供應商”和“大學或其它高等教育機構”是樣本企業(yè)最主要的合作伙伴。就合作伙伴的地點來看，在浙跨國公司的合作創(chuàng)新伙伴主要分布在其它省和國外，20家企業(yè)中僅有6家的合作創(chuàng)新伙伴分布在浙江。其中，沒有樣本企業(yè)選擇與“同行業(yè)的競爭者或其他公司”進行合作創(chuàng)新，與省內企業(yè)（包括本企業(yè)所在集團內的其它企業(yè)和供應商）合作的比率也非常低。

受戰(zhàn)略和關聯(lián)效應影響

受跨國公司在華投資戰(zhàn)略的影響。跨國公司在華投資的主要目的是為了滿足市場的開發(fā)和占有，通過核心技術的控制和壟斷使自己處于產業(yè)鏈的上游。雖然跨國公司在華設立的研發(fā)機構越來越多，但涉及到核心技術時多采用獨資方式，其技術控制的動機并未減弱。劉云等對在華最大的500強投資企業(yè)在華專利申請做了實證研究，研究結果發(fā)現在華外商投資500強企業(yè)的專利申請主要集中在外觀設計和實用新型，兩者分別占申請總量的54%和35%，而作為核心專利的發(fā)明專利申請僅占申請總量的11%。外觀設計專利和實用新型專利大多是對產品的形狀、圖案、色彩等的設計，創(chuàng)新強度不大，不涉及產品的核心技術。跨國公司為了嚴格控制知識與技術外溢，創(chuàng)新活動大多在母國研發(fā)或是在東道國采用獨資方式設立研發(fā)機構，而不會選擇與本土企業(yè)進行合作研發(fā)。

跨國公司與本土企業(yè)的關聯(lián)效應弱。跨國公司與本土企業(yè)存在關聯(lián)性是技術溢出的重要途徑，也是兩者進行合作創(chuàng)新的前提。所謂關聯(lián)主要是指企業(yè)之間產品與服務的購買與銷售所形成的關系，包括前向關聯(lián)和后向關聯(lián)，它在本質上是企業(yè)之間技術聯(lián)系的市場反應。但是從肖武玲的研究來看，跨國公司與浙江本土企業(yè)產業(yè)關聯(lián)效應較弱，技術帶動效應不明顯。從的調查數據可以得知，在浙跨國公司與省內其他合作伙伴的前后向關聯(lián)都較少，跨國公司更傾向于內部制造所需的原材料、零部件或是與能夠勝任的省外供應商進行合作。浙江民營經濟的產業(yè)特點使得外資進入的交易成本加大，而且以小商品為主的生產制造科技含量比較低，不需要也不能吸引跨國公司的合作。另外，布局分散的小規(guī)模經濟，難以形成完整的配套產業(yè)鏈來吸引跨國公司的參與。

本土企業(yè)自身吸納能力的制約。張誠等指出“跨國公司的技術溢出受到發(fā)展中東道國自身技術吸納能力的制約”。浙江民營經濟發(fā)達，但是企業(yè)規(guī)模小、布局分散，企業(yè)整體的技術層次低，與跨國公司相比技術水平差距大，消化吸收跨國公司帶來的先進技術還有一定難度。技術差距過大，一方面需要跨國公司投入更多的資本進行人員培訓和先進基礎設施的建設，會增加生產成本；而且當地的技術水平和管理水平不能與跨國公司形成較好的配套協(xié)作，會增加生產風險；另一方面，本土企業(yè)的技術水平差，跨國公司從母國帶來的技術足以讓其在本土占據領先地位，沒有了競爭對手，跨國公司就失去了不斷創(chuàng)新的動力。

在浙世界500強企業(yè)雖然在推動浙江經濟發(fā)展上做出了很大的貢獻，但是通過問卷分析不難發(fā)現，目前的創(chuàng)新現狀對浙江產業(yè)結構的升級、企業(yè)創(chuàng)新能力的提高并未帶來顯著影響，技術創(chuàng)新的溢出效應并不明顯。

提升本土企業(yè)創(chuàng)新能力

利用跨國公司戰(zhàn)略調整的機遇，調整跨國公司的行業(yè)分布和格局。金融危機后，中國成為跨國公司全球業(yè)務為數不多的亮點，跨國公司在中國設立研發(fā)中心的趨勢有增無減，并且開始向戰(zhàn)略研發(fā)中心轉變。抓住跨國公司部分產業(yè)環(huán)節(jié)向外轉移的機遇，在引資方向上堅持技術含量優(yōu)先、研發(fā)機構優(yōu)先和關聯(lián)帶動優(yōu)先的原則，把引資重點轉移到技術層次高、產業(yè)效益好、技術溢出大、能源消耗低、環(huán)境污染小的項目上來。不斷優(yōu)化招商引資體制機制，除了依靠市場機制吸引外資，繼續(xù)利用優(yōu)惠政策進行引導。例如，對于在浙江設立研發(fā)機構的跨國公司，給予比一般性投資項目更多的優(yōu)惠政策，而對于技術含量低的傳統(tǒng)領域中的一般性投資項目，應當取消優(yōu)惠政策及待遇。

完善政策環(huán)境，促使跨國公司加大本土創(chuàng)新力度。逐步改善的政策環(huán)境對推動跨國公司紛紛在中國設立研發(fā)中心和從事創(chuàng)新活動起到了重要作用。創(chuàng)新是一項投入大、時間久、收益低的活動，經濟因素往往成為阻礙創(chuàng)新的主要因素，因此通過進一步完善外商投資優(yōu)惠政策促使跨國公司加大本土創(chuàng)新。對于跨國公司與本土企業(yè)的合作項目政府可以給予政策上的優(yōu)惠和資金上的支持，本土企業(yè)一些好的、有前途的研發(fā)項目或技術，但是由于我們技術能力有限無法獨自研發(fā)，政府可以牽頭跨國公司與本土企業(yè)合作，給予資金的支持，這樣不僅會帶動創(chuàng)新，還能保證本土企業(yè)享有技術專利權。同時，完善的知識產權保護體系會增強跨國公司在東道國的創(chuàng)新強度，當一個地區(qū)缺乏有效的專利保護制度時，跨國公司將不愿意轉移專利技術。各知識產權管理部門要統(tǒng)籌協(xié)調，在不斷完善知識產權法律法規(guī)的基礎上，加快知識產權人才的培養(yǎng)，并不間斷地對假冒、盜版行為進行有效、有力地打擊和制裁，規(guī)范市場秩序，創(chuàng)造良好的吸引跨國公司開展創(chuàng)新的法治環(huán)境。

構建合作平臺，提升本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力。本土企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，不僅可以更好的消化吸收跨國公司的先進技術，而且也是促使跨國公司不斷創(chuàng)新的基礎。本土企業(yè)之間以及企業(yè)與科研機構、高等院校之間可以通過構建合作平臺來提高自主創(chuàng)新能力。本土企業(yè)之間可以通過組建技術聯(lián)盟，提高整體的技術創(chuàng)新水平。對于浙江本土企業(yè)來說，單個企業(yè)不具備技術競爭優(yōu)勢，但是可以通過組建技術聯(lián)盟來進行技術創(chuàng)新，通過技術互補、整合資源，在降低創(chuàng)新成本的同時通過聯(lián)盟內的銷售渠道加快新技術進入市場，縮短創(chuàng)新周期并刺激跨國公司進行創(chuàng)新活動。政府要不斷加大力度推進產學研創(chuàng)新平臺的建設，鼓勵企業(yè)與科研機構、高等院校進行產學研合作。首先，要保證企業(yè)與科研機構、高等院校之間信息溝通渠道的暢通，使雙方可以了解到彼此的需求；其次，加快創(chuàng)新人才培養(yǎng)，逐步建立起面向產業(yè)發(fā)展和技術進步的多層次人才培養(yǎng)體系，并加快“外智”引進，培養(yǎng)符合企業(yè)需求的人才。