科學道德和學術不端行為的現狀分析

摘 要： 本文通過對當前國際和國內學術不端行為的各種表現形式的分析與總結，并結合造成科學道德和學術研究中現不端行為原因的探究，論述了科學評價科研論文水平和質量的重要性。

關鍵詞： 科研論文 科學道德 學術不端 綜合評判

一、學術不端行為的表現形式

科學研究是以誠實守信為基礎的事業，自誕生之始就把追求真理、揭示客觀規律作為崇高目標。縱觀科學發展歷史，可以清晰地看出，求真務實、為真理獻身的科學精神不僅是推動科學事業發展的不竭動力源泉，而且是引領人類文明進步的重要標桿。近些年來，隨著經濟和社會環境的變化，在科研誠信和學術風氣上出現了一些不容忽視的問題，學風浮躁、學術不端行為滋長，正在侵蝕學術的肌體，對科技事業健康發展產生的消極影響不可低估。

目前國內學術不端行為主要表現為以下7種形式：（1）抄襲剽竊他人成果。在論文、研究報告、著作等科研成果中抄襲剽竊他人的實驗數據、圖表分析，甚至大段的文字描述。（2）偽造篡改實驗數據。在實驗數據、圖表分析中，隨意編造數據或有選擇性地采用數據證明自己的論點，影響和誤導其他科技工作者。（3）隨意侵占他人科研成果。利用職權在并無貢獻的論文或成果上署名，把他人成果據為己有；將通過會議、評審等過程獲得的特殊信息和思想隨意向外傳播；在論文被錄用或成果獲獎后任意修改作者排序和著作權單位；為了論文順利發表或成果獲獎私自署上知名科學家名字；為了完成科研任務或求得職稱晉升，無關工作的同事、同學、親友之間互相掛名。（4）重復發表論文。（5）學術論文質量降低和育人不負責任。將原本可以用一篇完整的論文發表的科研成果，分為多篇投稿，降低論文質量，破壞研究工作的系統性、完整性；部分教授、博導為完成科研任務招收幾十名、甚至上百名研究生為自己工作，無法全面有效地教育培養好研究生，造成研究生科研素質的大面積滑坡。（6）在學術評審和項目申報中突出個人利益。在與自己沒有利益沖突的情況下，盡量抬高對他人的評價，濫用“國際先進、國際領先、國際一流水平”等詞語；在與自己有利益沖突的情況下，貶低前人或他人科研成果，自我夸大宣傳。（7）過分追求名利，助長浮躁之風。部分科技工作者，特別是一些已有一定學術成就，在學術界有一定地位的科技工作者，兼任太多的社會和學術職務，整天忙于參加各種各樣的會議，真正用于科研的時間很少。

二、科學道德和學術研究中出現不端行為的原因

科學道德和學術研究中緣何屢屢出現不端行為？中國科協科技工作者道德與權益工作委員會負責人日前指出，造成這一現象的原因是多方面的，既有社會大環境的影響，也有科技工作者自身素質的問題，同時不能忽視一些科技政策及管理規則的缺失和不完善，也是導致學術不端行為產生的因素。這些科技政策及管理規則上的缺失和不完善包括：（1）在市場經濟不完善的情況下，科研成果與待遇、獎金、地位、名譽的聯系過于密切，助長了功利主義、拜金主義的滋生，導致科學道德的滑坡。（2）科技評價、評估體系的不夠科學和不夠完善，特別是過分強調論文數量，忽視質量，致使一些青年科技工作者片面追求論文數量的現象突出。（3）缺乏為絕大多數科技工作者、編輯出版者、科技管理者等認同和遵守的規章制度，缺乏統一的科學道德和學風規范。（4）政府科技管理部門、科研單位、科技工作者等各個層面缺乏有效的監督機制。（5）科學道德、職業道德教育十分薄弱。學生中普遍缺乏科學精神、科學態度、科學方法和科學思想的教育，以及相關法律的教育。（6）一些高校和科研機構存在的保護主義、好人主義助長了一些科技工作者違反科學道德和學術規范的風氣。（7）科研論文水平和質量評價體系的不完善。

三、科學評價科研論文水平和質量的重要性

如何科學評價科研論文水平和質量，在提高科學道德精神和防范學術不端方面有重要意義。科研論文是科學研究工作的一份書面總結，也是作者勞動的成果，因此評論研究論文應持慎重態度。因為在刊物上登出一篇文章是由很多因素決定的，未被接受發表的文章，也不一定是不好的，由于除了文章本身的因素外，還有因辦雜志的方向、編輯的興趣和側重、篇幅的限制和需照顧的各方面等。

對于科研論文，目前相對科學的評價指標是看它是否被一些權威檢索系統收錄，例如：（1）SCI，即科學引文索引（Science Citation Index），是由美國科學信息研究所（Institute for ScientificIn for mation簡稱ISI）創建的，收錄文獻的作者、題目、源期刊、摘要、關鍵詞，不僅可以從文獻引證的角度評估文章的學術價值，還可以迅速方便地組建研究課題的參考文獻網絡。（2）SSCI即社會科學引文索引（Social Sciences CitationIndex），為SCI的姊妹篇，亦由美國科學信息研究所創建，是目前世界上可以用來對不同國家和地區的社會科學論文的數量進行統計分析的大型檢索工具。（3）CSCI，中國科學引文索引數據庫，簡稱CSCI或CSCD，是中國科學院文獻情報中心研制出版的，收錄我國出版的千余種中、英文重要期刊，專業覆蓋數、理、化、農、林、醫及工程技術各領域。（4）CSSCI中文社會科學引文索引，由南京大學研制成功的，是國家、教育部重點研究項目。

現今，中國科研機構和高校都以上面列舉的各種檢索作為評價科技論文的標準，其結果造成“SCI、SSCI論文數量成倍增加，但多而不精”。按照中國工程院院士、中國科學院計算機研究所所長李國杰研究員關于論文數量高速增長的隱患的分析，“我國SCI論文被引用的數量在2000年達到高峰，最近幾年越來越少，不是比例下降，而是真正被引用次數逐漸下降。”如SCI、SSCI論文數量在全世界排名第9，但每篇論文被引用次數排第120位。這說明我國單篇論文的質量明顯不如國外，應該值得高度警惕。

事實上，如何才能科學地評估科學技術自身的工作、成果、效率，以及科學家的學術水平等，一直是科研管理領域難以逾越的一道門檻。簡單運用SCI論文數對科學的傷害有目共睹，但簡單利用同行評議的結果同樣不是萬全之策。如何針對基礎研究、應用研究、科技產業化等不同類型科學技術活動的特點，確定不同的評價目標、內容和標準，采用不同的評價方法和指標成為一個現實命題。

采用科學有效的方法提高科研論文質量評價的客觀性、科學性和準確性，不但有利于在明確自身優勢和不足的基礎上，采取有效措施提高人才培養的質量，而且對增強自身在教育全球化激烈競爭環境下的生存與發展能力也具有非常重要的現實意義。同時，科學地評價科研論文水平和質量對提升科研誠信及防范學術不端行為方面具有重要作用。

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