論分配公平與效率的關系

摘 要：在收入分配領域，效率與公平歷來是經濟學家爭論的焦點，有人認為公平與效率相互矛盾，相互對立，或強調效率優先，或強調公平優先。有人則認為公平與效率在長期是一致的，作者認為這兩種風格迥異的論點是由于對公平概念存在多元理解造成的。公平是指有關經濟活動的制度、機會、結果和權利等方面的平等和合理。公平具有客觀性、歷史性和相對性三種性質。效率是指投入與產出或成本的對比關系，以一定數量的要素投入能夠達到盡可能多的產出。效率與公平的關系是相互作用、相互制約的。一方面，追求效率提高要以犧牲公平為代價，保證公平必須放棄一些效率。另一方面，效率是公平的基礎和物質前提。有了效率，才能增加國民收入的總量，為實現更高水平的社會公平打下堅實的物質基礎，公平是效率的前提和保證。分配的公平可以提高人們生產積極性，進而提高效率，有利于社會可持續發展。建國之初，我們犧牲效率來維護較低水平的公平，造成普遍貧窮。改革開放以來，通過改革計劃經濟體制，引入市場經濟體制，提高了效率，發展了生產力。但是，卻提高了基尼系數，擴大了收入分配的差距。所以，我們應當從“效率優先，兼顧公平”轉為“兼顧公平和效率”，將二者等同起來。我國是社會主義國家，社會主義本身就是經濟效率和社會公平統一的社會。兩級分化并不是社會主義的特征。貧富分化的拉大導致社會不穩定，教育失衡以及國內需求不足，面對如此嚴重的情況，我們應當堅持“效率與公平”原則，加強對對非法收入的打擊力度，打破壟斷，建立和完善社會保障體系，才能實現社會主義和諧社會。

Abstract：In the field of income distribution， the relation between fairness and efficiency has been a focus by the economists for a long time. It is taken that fairness and efficiency is contradicted and opponent by each other， while someone then thought fairness and efficiency is uniform in long-term. The author argues that it is the manifold understanding of fairness and efficiency which causes such a contradiction. Fairness is referring to equality and fitness of system， chance and result and so on. Fairness poses three different properties， objectivity and historicity. Efficiency is referring to the correlation between input and output. You should acquire as much as possible if you plunge into certain factor. The relation between efficiency and fairness is interactive and contradictive. On the one hand， we have to sacrifice fairness to increase efficiency， and we have to drop some efficiency to pursue fairness. On the other hand， efficiency is the foundation and material premise of fairness. Social equity can't raise a higher lever without improving efficiency. Fairness is the premise and guarantee of efficiency. Distributional equity could raise the man's production enthusiasm， in turn raise efficiency. At the beginning of PRC's foundation， we sacrifice efficiency to maintain inferiority level of justice， what gives birth to mass poverty. Since the reforming and open up， we reform planned economy system and introduce market economy system to improve efficiency， and they boost the social productivity， however， they expand gini coefficient， enlarge income distribution gap. So we ought to balance the relation between efficiency and fairness and make a compromise of each other. Our country is a socialist nation. Socialism itself is the unity of commercial efficiency and social equity. Two-stage differentiation is not the characteristic of socialist. The huge distance between poor and wealthy leads to social instability， education unbalance and domestic demand insufficiency. Facing so severe condition， we ought to pay attention to the importance of both efficiency and equality， strengthen the hitting power of illicit income， smashup monopoly， found and perfect social security system to realize socialism concord society.

關鍵詞：公平；效率；貧富差距；收入分配

中圖分類號：F062 文獻標識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1672-0407.2012.03.003

文章編號：1672-0407(2012）03-007-05 收稿日期：2013-2-9

效率與公平的關系問題被稱作經濟學說史上的“哥德巴赫猜想”，始終是經濟學家們爭論的焦點。一個社會的存在與發展，不可能沒有效率，也不可能沒有公平。維護公平，提高公平，一直是人們活動的主題。構建社會主義和諧社會必須妥善處理好兩者的關系。

一、公平與效率的基本含義及關系

（一）公平的含義

從一般字義了解，公平含有公正與平等的含義。公、平二字最早見諸于我國古代典籍《呂氏春秋貴公》，古代典籍中“公”是指秉公行事，不徇私情。“平”是指國泰民安，天下太平?，F代意義上的公平有多種含義。社會主義經濟學意義上的公平是指有關經濟活動的制度，機會和結果，權利等方面的平等和合理。因而公平具有如下四層含義：第一，法律制度公正。國家依據人人平等立法公正的基本原則制定了并且采取一系列措施以保障制度有效實施。如法律面前平等的權利與義務，平等的自由度，平等的生存權利等。第二，機會均等。在法律公正的前提下，各市場運行主體的機會均等。它包括各主體享有同等的進出入市場的機會、同等的獲取和選擇信息的機會、就業的機會、同等的競爭手段、同等的政府政策與外部環境、同等的享有公共物品等等。第三，收入均等化。它承認個人天賦能力差別所引起的收入差距，鼓勵先進的英才選拔制度，但堅持按勞分配同工同酬。反對貧富兩極分化以及由此帶來的剝削壓迫。第四，權利的公平分配。權利的獲取與行使是絕對平等的，無須任何費用而且不能被金錢買賣。公平具有客觀性、歷史性和相對性三種性質。第一，公平具有客觀性。如將經濟公平純粹視為心理現象，否認其客觀標準，則是唯心主義的思維表現。第二，公平具有歷史性?？偸鞘艿揭欢ㄉ鐣慕洕A和上層建筑所制約。恩格斯說：“希臘人的公平觀認為奴隸制度是公平的，1789年資產階級的公平觀則要求廢除被宣布為不公平的封建制度。”可見，公平的觀念和標準受到一定社會的經濟、政治和文化的發展程度所制約。第三，公平具有相對性。經濟公平不是無需前提的絕對概念，絕對公平是不存在的。

（二）效率的含義

效率即效能、功效，從經濟學意義上講，效率是指投入與產出或成本與收益的對比關系，即通過對資源的有效配置，包括在收入分配領域中通過合理的收入分配方式和分配結果，使一定數量的生產要素投入能夠達到盡可能多的產出。決定效率的動力因素是人們活動的努力程度，即人活動的積極性、主動性和創造性。

（三）公平與效率的關系

根據唯物主義辨證法關于矛盾普遍性的觀點，效率與公平之間存在既對立又統一的關系，表現為一種相互作用、相互制約的矛盾運動。一方面，效率與公平是對立的，二者存在互相排斥，即互相限制，互相否定的屬性。按照效率觀念，人類賴以生存的資源是有限的，應該得到充分利用，因而資源應集中在精英階層的人手中。而公平觀認為，社會發展的目的是共同富裕，因而社會主體的差別應該盡量縮小。公平與效率在現實社會中對立的表現在：

1.追求效率提高在某些條件下要以犧牲公平為代價。市場經濟條件下，人們獲得經濟利益的多少取決于其擁有的資本、土地的多少和勞動貢獻大小。其中勞動貢獻是決定因素。在利益驅動下，通過對資源特別是勞動資源充分、有效地利用，資源使用者實現了利益的最大化。其結果一方面使經濟效率提高；另一方面卻由于每個社會成員擁有的資源不同特別是勞動能力不同，即便每個社會成員都合理、有效地利用自己擁有的資源，也一定出現利益分配的不公平。

2.保證公平必須放棄一些效率。如果國家通過再分配和社會保障制度調節個人收入，實現縮小分配差別的目的，則又會出現損失效率的現實。美國著名經濟學家阿瑟·奧肯通過他在《平等與效率》一書中所設立的“漏桶試驗”說明，收入再分配這只桶有漏洞，它會造成效率損失和扭曲，從而減少國民收入總量。因為通過個人收入稅收調節抑制過高收入和社會保障彌補過低收入者的收入不足，高額的稅負不僅抑制投資的積極性，從而出現資本等資源的閑置，導致效率下降，而且會使一部分低收入者因生活有基本保障而不愿參加經濟活動，從而出現資源的閑置和浪費現象，導致效率下降，同時增加了行政成本，降低經濟效率。可見，公平與效率存在矛盾與沖突，“為了效率就要犧牲某些平等，并且為了平等就要犧牲某些效率?！比祟悓π实淖非?，不斷地和公平相沖突。對一方價值的追求必然犧牲另一方，只追求效率必然會犧牲公平，而絕對的公平，又會導致無效率。也正從這個意義上，才產生了要公平還是要效率；公平多一些，還是效率多一些的疑問和選擇。

另一方面，公平與效率又是統一的，二者具有相互依存，相互統一的屬性。公平是人類追求的終極目標，而效率則是實現這一目標的手段，我們改善社會的基本運行體系，堅定實施改革開放，真正做到提高效率，促進經濟飛速發展，這一切都是過程。追尋這一過程的社會意義，只能是為了追求和實現社會公平。公平與效率的統一表現在：

1.效率是公平的基礎和物質前提。第一，效率是公平的基礎。效率在對個人才能和努力作出肯定的同時，本身就含有一種公平。完善市場經濟機制，整頓和規范市場秩序，打破壟斷和進入壁壘，在提高效率的同時，促進了公平。第二，效率是公平的物質前提。只有高效率，才能增加國民收入的總量，為實現更高水平的社會公平打下堅實的物質基礎。在一個效率低下，物質匱乏的社會中，社會公平充其量不過是低水平的平均分配而已，是一種原始的消極的低水平的社會公平。

2.公平是效率的前提和保證。任何社會要想維持一定的發展效率都必須建立在某種公平的基礎上。任何一個社會如果想維持一定的發展，必須建立在一定程度的公平基礎上。分配的公平合理能夠使各個階層勞動者充分的發揮其主動性、創造性和積極性，從而提高效率，有利于促進經濟健康和可持續發展。如果一個社會只求效率不顧公平，則社會會走向極端的不平等，背離人類對平等價值的追求，引發人們對社會的不滿，直至造成社會動蕩不安，最終也難保效率的提高。公平對效率的促進表現在以下三方面：第一，收入分配公正，人們獲得經濟利益的差距主要體現為要素投入量的不同，再加上稅收的有效調節，財富的分配就不會過于懸殊。這樣，社會成員由分配不公所引發的心理失衡基本消失，社會協調穩定，經濟得以可持續發展。第二，收入分配和財富占有的社會公正，就意味著公民合法財產和社會公共財產能得以有效保護，尤其是公共財產不至于被權力侵吞，因而有利于該類財產正常投入營運。第三，收入分配的社會公正包含著維持社會成員基本生存需要的規定，這是文明社會的基本標志。通過建立有效的社會保障制度，使弱者得以生存，社會秩序穩定，有助于效率的可持續提高。因此，社會公平意味著社會穩定、社會秩序，追求公平意味著創造一個經濟發展的基本條件，機會和規則的公平保證市場經濟中效率的可持續發展。

可見，公平與效率是矛盾的兩個方面，它們必然存在某個或某幾個有機平衡點，在公平與效率的平衡中，實現公平與效率的互相推進與螺旋上升，隨著生產力的發展，公平也不斷地在最高層次上實現，最終達到在生產力高度發達地基礎上實現共同富裕地平等狀態。

二、中國兩種經濟體制下公平與效率關系比較

（一）計劃經濟條件下公平與效率的關系

嚴重社會不平等的現實和絕對平均主義的理想傾向二者的尖銳沖突，是我國封建社會經濟關系長期統治留給我們的雙重歷史遺產，并導致我們對社會均等的特殊偏好和對社會主義平等的特殊理解，使我們在建國之初就很自然地選擇了以公平優先的目標發展模式。當然，這一歷史選擇，在一定程度上廢除了生產資料私人占有制以及由此產生的貧富對立現象，舊中國遺留的剝削壓迫和惡性通貨膨脹得到解決，人民生活有了基本保障。在社會分配制度、勞動人事制度、福利制度等方面確立起來的平等與平均，避免了社會經濟過于強烈的震蕩和陣痛。但是，隨著國家恢復經濟任務完成，優先注重平等的目標模式無法適應經濟社會進一步的發展的需要。指令性計劃。行政命令排斥競爭、違反經濟規律的體制安排，導致了經濟活動低效率。雖然大力提倡按勞分配的單一分配制度，但在實踐中占統治地位的卻是以各種平均主義為特征的公平觀和用學歷，技術級別代替不同勞動能力的等級主義原則。在實際經濟生活中，公平與效率的關系表現為以犧牲效率來實現公平。而且以此實現的公平只能是低水平的公平，或者說是消極的公平。社會收入分配中較小的基尼系數所體現的公平，是建立在收入水平普遍低下的基礎上的。正如艾哈德所言：“與其喋喋不休地爭辯國民財富的分配，倒不如集中所有的人來增加國民財富要明智的多，有了一個較大的目標，不難讓每個人分到較大的一份。”因此，傳統的計劃經濟體制下解決公平與效率矛盾的主要任務，是要創造促進效率提高的體制條件 。

（二）社會主義市場經濟條件下公平與效率的關系

從傳統的計劃經濟體制向社會主義市場經濟體制轉變，是中國生產關系的一個重大轉變。伴隨這一轉變，在公平與效率的關系上也必然產生變化。經過20多年的改革開放，通過積極改革僵化的計劃體制，引入充滿活力的市場經濟體制，提高經濟效率，大力發展生產力，全國人民的生活水平也有了顯著的改善，不僅基本解決了千百年來未能解決的億萬人民的溫飽問題，而且很大一部分人步入了小康生活。然而市場經濟在有效地解決效率問題的同時，它的另一方面的效應卻是提高基尼系數，擴大收入分配和財產占有的差距，造成社會不穩定。以江澤民同志為核心的黨的第三代領導集體和以胡錦濤同志為核心的黨的第四代領導集體，積極解決我國社會發展中面臨的“貧富差距懸殊”問題，代表了中國最廣大人民群眾的根本利益，豐富和發展了鄧小平理論。黨的十四屆三中全會通過的《中共中央關于建立社會主義市場經濟體制若干問題的決定》中明確指出:“個人收入分配要堅持以按勞分配為主體、多種分配方式并存的制度，體現效率優先、兼顧公平的原則?！彼w現了效率的重要性，為社會主義經濟起了極大的促進作用 。但是“效率優先，兼顧公平”原則在特定的社會發展階段有其合理性與必要性，但這合理性與必要性是暫時的。就如同一個醫生在荒郊野外遇到一位生命垂危的病人，他急需做的只有采取一切可以采取的手段，以挽回病人的生命為第一要務，如果此時強調醫療救護規范，其結果就只能是延誤生命了；但是，如果病人已經被轉移到具備相當醫護條件的正規醫院時，醫生就必須嚴格按照醫療救護規定，既要挽救病人的生命，也要避免其他并發癥?，F實中日益惡化的貧富差距和社會分化，使得“效率優先，兼顧公平”不再適應生產力的要求，因而十六大報告提出“理順分配關系，強調初次分配注重效率，發揮市場作用，再分配注重公平，加強政府對收入分配的調節職能”的論斷。十六屆四中全會又提出“注重社會公平，促進社會公平和正義”的論斷，及時調整公平與效率關系，將公平與效率等同對待，保證社會主義公平原則在現實生活中得到具體的體現，堅持社會的可持續發展和人的全面發展，確保了社會主義和諧社會的實現。

三、積極探索解決貧富差距加大的途徑，實現共同富裕

改革開放以來，隨著經濟體制改革的逐步展開，深入進行，我國計劃經濟體制逐漸向市場經濟體制轉軌。在市場機制條件下，市場調節通過發揮其對資源的基礎性的配置作用來達到資源的有效配置，并通過引入競爭機制來實現效率的最優化，從而發展了生產力，增加了社會財富。然而，與經濟體制改革相配套的政治、民主、法制等各項體制改革尚未完全完善，少數人通過不公平競爭、偷稅漏稅、制假售假、權錢交易來賺取暴利，而一部分人卻由于自身“個人天賦”與機會、規則的不公平，收入低下，進一步加大了收入差距，激化了社會矛盾，帶來了嚴重的后果。第一，國內需求受到嚴重影響。貧富差距加大，導致“有錢的不需要買，需要買的卻沒有錢”惡性循環，進一步促使生產供給相對過剩和有效需求嚴重不足的經濟矛盾更加突出，致使政府為了啟動市場、擴大內需而采取的重大措施收效甚微。第二，產生社會不安定因素。中國人自古就有 “不患寡而患不均”的思想。中國歷史上的數次農民起義的口號都是“殺富濟貧，均貧富”。貧富差距的擴大和社會不公的存在，會引起相當一部分人的失落感，不僅會影響人們對社會主義的信仰，而且會導致不同社會階層之間的相互對立和敵視，影響社會穩定。第三，貧富差距加大直接導致教育失衡。城鄉經濟差距逐漸拉大，數千萬農民仍未擺脫貧困。在“貴族學?！睂映霾桓F的同時，成千上萬農村貧困兒童卻處于失學輟學的境地，更談不上接受高等教育，這將直接影響后備勞動力乃至民族整體素質的提高，阻礙國家的可持續發展。

我國是社會主義國家，社會主義社會本身就是經濟效率和社會公平統一的社會。社會主義的本質就是解放生產力，發展生產力，消滅剝削，消除兩級分化，最終達到共同富裕。兩極分化并不是社會主義特征，貧富差距必須縮小。鄧小平曾經指出:“什么時候突出地提出和解決這個問題，在什么基礎上提出和解決這個問題，要研究。可以設想，在本世紀末達到小康水平的時候，就要突出地提出和解決這個問題?！苯涍^30多年的改革開放，我國經濟實力和財力得到增強，長期困擾我國經濟發展和人民生活的商品供應普遍短缺的狀況得到了根本改變。我國解決貧富差距的條件已基本成熟，已初步具有建立社會主義和諧社會的條件。我認為應該從一下幾個方面解決。

（一）堅持效率與公平并重

在效率和公平問題上，追求社會公平已經上升到矛盾的主要方面。“在我國現階段，社會公平是以生產資料，按勞分配為主體的社會主義最終目標，也是社會主義市場經濟內在要求?！苯ㄔO社會主義和諧社會是整個社會的和諧，不是只追求經濟上的發展。GDP衡量不出整個社會的均衡發展，衡量不出司法的公正公平，也衡量不出社會的民主程度。社會公平體現在財產的合理分配、公民機會均等、法律公正和社會福利的平等。為此應當提高黨的執政能力，充分協調好各個階層的利益關系，切實維護好社會公平和正義，進一步發展社會主義民主，不斷健全社會主義法制，健全社會組織機制，構建合理，公平的收入分配關系，完善社會管理體制，從而實現社會公平和諧。

（二）強化對非正常因素的調控

政府應當強化對非法收入的打擊力度，特別是對掌握權利和掌握公共資源的公務員個人，或小群體利用職權進行以權謀私，權錢交易等腐敗行為的打擊。權力尋租、貪污受賄是社會反映最強烈的問題，它嚴重地破壞了法律的尊嚴和社會的價值觀，因此必須秉持“違法必究、執法必嚴”的精神予以嚴厲的懲處。同時，應當取締不合理政策，對于一些壟斷行業必須強化政策調控，積極引進市場機制，打破封鎖，消除市場準入歧視，合理調節壟斷行業的過高收入，強化各個政府部門之間以及社會力量對政府部門行為的制約與監督，使收入差距趨向合理。

（三）完善社會調節系統，健全社會保障體制

政府主要通過建立和完善社會保障制度來調節經濟關系和社會關系，充分發揮政府的調節和控制職能，保障公平，為保障社會成員的基本生活而對低收入者提供救助和補貼。同時政府通過完善稅收制度，發展社會福利和社會保障事業等社會調控職能，把結果不平等降到最低限度。因此，十六大報告強調“以共同富裕為目標，擴大中等收入者比重，提高低收入者收入水平。要完善城鎮職工基本養老保險制度和基本醫療保險制度，健全失業保險制度和城市居民最低生活保障制度。”可以說，只有在我國真正消滅了貧困人口的存在，才能從根本上防止兩極分化的出現，才能確保我們國家的社會主義性質，才能保證社會主義公平原則在現實生活中得到具體的體現，也才能確保社會主義和諧社會的實現。

注釋

①《馬克思恩格斯全集》第18卷，人民出版社1986年版第310頁。

②《平等與效率》 阿瑟·奧肯 華夏出版社1987年版第80頁。

③《來自競爭的繁榮》 艾哈德 商務印書館 1987年版第13頁。

④《鄧小平文選》第二卷，人民出版社 1994年版第139頁。

⑤《政治經濟學》 張維達 高等教育出版社 1999年版141頁。

參考文獻

[1] 《馬克思恩格斯全集》第18卷，人民出版社1986年版。

[2] 《平等與效率》 阿瑟·奧肯 華夏出版社1987年版。

[3] 《政治經濟學》張維達 高等教育出版社1999年版。

[4] 《來自競爭的繁榮》艾哈德 商務印書館1987年版。

[5] 《鄧小平文選》第二卷，人民出版社 1994年版。

[6] 《平等與效率－艱難的抉擇》 趙中社 陜西人民出版社 1998年版。

[7] 《中國：改革·發展與穩定》 楊叔進 中國發展出版社2000年版。

[8] 《如何處理“公平與效率”問題》程麗萍 科學之友2005（11）。

[9] 《論收入分配中的兩極分化問題》 楊圣明 貴州財經學院學報2005（6）。