論情勢變更制度

摘 要 情勢變更，是指合同有效成立后，因不可歸責于雙方當事人的原因發生情勢變更，致合同之基礎動搖或喪失，若繼續維持合同原有效力顯失公平，允許變更合同內容或者解除合同。通過司法權力的介入，強行改變合同已經確定的條款或撤銷合同，在合同雙方當事人訂約意志之外，重新分配交易雙方在交易中應當獲得的利益和風險，其追求的價值目標，其成為一種制度是符合客觀需要的。

關鍵詞 情勢變更 契約嚴守 商業風險

一、情勢變更的概念

所謂“情勢”，系指作為合同法律行為基礎或環境的一切客觀事實。包括政治，經濟、法律及商業上的種種客觀狀況，具體如：國家政策、行政措施、現行法律規定、物價、幣值，國內和國際市場運行狀況等等。所謂“變更”，乃指這種情勢在客觀上發生異常變動。這種變更可以是經濟的如通貨膨脹、幣值貶值等；也可以非經濟因素的變動，如戰爭即導致的封鎖、禁運等。情勢變更是指合同有效成立之后、履行完畢之前，如果出現某種不可歸責于當事人原因的客觀變化，若仍然履行合同會給一方當事人造成顯失公平的結果，法律允許當事人變更或解除合同而免除違約責任的承擔。其實質是誠實信用原則在合同履行中的具體運用。

二、適用條件

情勢變更原則的適用條件：第一須有情勢變更之事實。這是適用情勢變更的前提條件。所謂“情勢”，系指作為合同法律行為基礎或環境的一切客觀事實。第二情勢變更須發生在合同成立以后，履行終止之前。這是適用情勢變更原則的時間要件。第三情勢變更須是當事人所不能預見的，且有不可預見之性質。這是適用情勢變更原則主觀要件的一個方面。第四因情勢變更而使原合同的履行顯失公平。這是適用情勢變更原則的實質要件。

三、構成要素

（一）客觀上

必須有情勢變更的事實。這是適用情勢變更原則的前提條件。所謂“情勢”，是指合同成立時所依賴的客觀情況；所謂“變更”，是指“合同賴以成立的環境或基礎發生異常變動”.這里的“客觀事實”，指一切可能導致合同基礎動搖的客觀情況，包括自然災難、意外事故、戰爭爆發、國家經濟政策及社會經濟環境的巨變等。客觀情勢的變化時刻存在，但一般變化不會引起情勢變更原則的適用，必須有重大的異常變動致使合同的法律基礎喪失時才可適用。

（二）主觀上

情勢變更是當事人在訂立合同時所不可預見并不可避免的，雙方當事人在心態上都不存在過錯。不可預見，是指雙方當事人沒有預見且不可能預見，以合同成立之時具有該類合同所需要的專業知識及正常思維在當時情況下不可能預見為準；應當預見而沒有預見的不適用。不可避免，是指事前無法預防，事后盡一切措施也無法消除其影響。

（三）時間上

情勢變更事由必須是發生在合同有效成立后至合同終止履行前。合同成立以前的情勢，無論當事人在訂立合同時是否知曉，其作為合同成立的基礎都是確定的，無法改變的，不存在變更問題。合同履行完畢后，情勢的變更不可能對合同產生任何影響，即使出現了情勢變更情形，當事人也不能主張。

（四）責任上

情勢變更發生的事由須不可歸責于雙方當事人。雙方或一方當事人對情勢變更的發生有過錯的，不適用情勢變更原則。

（五）結果上

因情勢變更會導致合同的履行顯失公平。這是情勢變更原則的核心要件。情勢變更原則只有在合同賴以成立的基礎發生巨大變化，致使繼續履行將顯失公平，導致一方明顯有利，另一方明顯受損，雙方當事人的利益嚴重失衡時才適用；如果影響輕微，則不適用。

（六）目的上

情勢變更原則的適用，在于消除合同因情勢變更而出現的不公平后果，維護雙方當事人之間的衡平利益，從而維護市場交易的秩序。

（七）救濟上

必須是當事人無法獲得別的救濟。如果當事人能從其他途徑獲得應有的救濟，從而減少或消除情勢變更的影響，則不適用該原則。

（八）解決上

情勢變更發生后，應先由雙方當事人協商解決，如果協商不成，則必須由當事人向人民法院或仲裁機構申請予以裁定是否變更或解除合同。未經人民法院或仲裁機構裁定，一方或雙方當事人不得自行變更或解除合同。

四、我國現狀

迄今為止，中國尚沒有法律明文規定情勢變更原則，現階段只存在法官依據近似法條自覺適用情勢變更原則實現個案正義的情況。

（一）立法層面，無論是《民法通則》還是《合同法》，都只對誠實信用原則作了規定。

（二）司法層面，情勢變更原則得到了積極的承認和適用。

1.法院已在個案中適用該原則，且最高人民法院的指示已對此表示了肯定的立場。主要表現為：

2.法院內部工作文件明文規定了該原則的適用標準。

但是所有這些對于實踐的總結和歸納只能對下級法院的審判活動發揮指導作用，而沒有法律效力?！胺刹蛔恪笔沟们閯葑兏瓌t在中國無法名正言順地發揮其“利益均衡”的調節作用，這使得立法的滯后與經濟生活中情勢變更不斷產生的矛盾日益突出。

五、具體應用分析

情勢變更在有些方面和不可抗力是一致的，如對于構成履行合同障礙的事由，訂立合同時無法預見和發生時無法防止，而且雙方均無過錯等。兩者的主要區別在于：一是，不可抗力一般導致合同無法履行，無法履行包括全部不能、部分不能、永久不能和一時不能。情勢變更原則的適用，并不要求合同無法履行，情勢變更后合同即使仍然處于能夠履行的狀態，但如果履行合同過于艱難，或者需要付出高昂的代價，其結果與訂立合同時的目的相違背；二是，不可抗力是法定免責事由，當事人只要依法取得了確切證據，履行了法律規定的通知義務、防止損害擴大的義務等相關義務，不履行合同不承擔任何法律上的責任，而情勢變更情況下履行合同將導致顯失公平的結果。三是，不可抗力包含不能預見、不能避免、不能克服三層含義，而情勢變更只是因不能預見的事由引起合同基礎發生重大變化，這種不能預見事由不限于不可抗力，還包括意外事故及其他事由，而且是否不可避免、不可克服在所不問；四是，不可抗力是法定免責事由，中國民法通則和合同法中均有明確規定，而情勢變更在中國民事立法中未作規定，只是司法實踐中曾由最高人民法院以批復的形式承認其適用。

通過以上比較可以看出，情勢變更法律未做規定，屬于不確定概念，故在司法實踐中似遠較不可抗力復雜，更難以準確把握。但有一點比較明確的是：兩者在衡平合同雙方當事人利益的程度方面存在差異。從此種意義上說，情勢變更原則比不可抗力制度更有利于促進合同雙方當事人之間利益的平衡，更符合社會經濟發展的實際需要。

由于情勢變更制度的復雜性和不確定性，根據現有的經驗，難以作出科學界定，執行時更難以操作。在適用情勢變更原則處理因非典影響而引起的民商事合同糾紛案件時，首先應注意通過變更合同內容，盡可能維持合同債權債務關系，實現合同當事人訂約目的。在此過程中，應注意多做當事人雙方的調解工作。有學者將適用情勢變更處理合同糾紛時所發生的效力分為第一次效力和第二次效力。對于已成立的法律行為之效力，需排除其因情勢變更所可能發生的不公平的結果，如增減給付、延期分期給付、同種給付變更或拒絕先為給付等，稱為第一次效力。如第一次效力仍不足以排除不公平結果的，才允許其發生拒絕給付、終止合同、解除合同等第二次效力。

六、小結

情勢變更是民法中的一項重要制度，其目的為了平衡因情勢變更而引發的當事人利益不均衡的狀態，該制度最求實質正義，在我國司法實踐以及解釋中已經有了具體的運用和規定，但遺憾的是在我國的立法中卻未能作出相應的突破。筆者相信，隨著理論研究的深入，隨著社會經濟形勢的發展，在未來的我國民法典的制定中一定會確立該制度，使我國的法律更加完備。

作者簡介：李敏（1989—），男，湖北隨州人，現為華中科技大學文華學院人文社會科學學部09級法學專業學生。