諾獎學者激辯“增長與發(fā)展”

編者按：

今年諾獎評選前夕，斯德哥爾摩大學國際經(jīng)濟研究所于9月3日至8日舉行50周年學術(shù)慶典，邀請多位諾獎和克拉克獎得主出席，在全球性“大衰退”的背景下，針對影響今后全球經(jīng)濟增長與社會發(fā)展的重大議題展開激辯。《財經(jīng)國家周刊》作為內(nèi)容合作伙伴，對論壇進行了全程跟蹤報道，并專訪了前后兩任諾獎評委會主席。

對經(jīng)濟增長與發(fā)展的理論闡釋、實證檢驗以及政策工具的探尋，一直是經(jīng)濟學研究領(lǐng)域的一個核心，這不僅關(guān)系到經(jīng)濟學這門學科的成熟，也關(guān)乎各國宏觀經(jīng)濟政策制定，并與經(jīng)濟運行中每一個人息息相關(guān)。

縱觀諾貝爾經(jīng)濟學獎，不乏意見交鋒、觀點對立，得益于此經(jīng)濟學才能迅速發(fā)展為社會科學。在“大衰退”成為“新常態(tài)”的背景下，國際頂尖的宏觀經(jīng)濟學家和發(fā)展經(jīng)濟學家濟濟一堂，重拾對人、對制度、對政府角色的關(guān)注，這方面的研究或?qū)Ⅱ?qū)動政策向教育和健康傾斜，對各國走出危機的結(jié)構(gòu)性改革提出指導，并重新反思政府對于發(fā)展的作用。

人力資本與制度

1995年諾獎獲得者、美國芝加哥大學經(jīng)濟學教授羅伯特?盧卡斯認為，由于缺乏對人力資本實質(zhì)的足夠認識，長久以來經(jīng)濟學家低估了“人”對經(jīng)濟增長的重要作用，傳統(tǒng)的增長理論過分強調(diào)了對于外生技術(shù)進步的討論。

在盧卡斯看來，人力資本的積累其實是一種社會學習的過程。現(xiàn)實生活中，個體無論是接受教育還是參加工作，都可以通過努力學習以增加自己的人力資本。這種學習的過程不僅依賴個體自身的能力，同時還更多地依賴于個體與他人的交往，因而人力資本積累可以通過對社會學習的刻畫來獲得。通過模型參數(shù)校準，盧卡斯論證了“人力資本意味著一切”。進而提醒改革者，要實現(xiàn)良好的經(jīng)濟增長，除了需要考慮傳統(tǒng)經(jīng)濟增長理論中所提及的技術(shù)創(chuàng)新外，更應重視人力資本的提高。

來自麻省理工學院的制度經(jīng)濟學教授達龍?阿西莫格魯教授提出另一種觀點。“相比起其他因素，制度更可能是決定經(jīng)濟增長的最為關(guān)鍵的因素。”這位2005年美國克拉克獎得主、諾獎有力競爭者認為，各國物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)的不同，源于更根本性的原因。以韓國和朝鮮為例，阿西莫格魯論證了制度上的天壤之別，使得兩個地理環(huán)境和文化傳統(tǒng)都極為相似的國家經(jīng)歷了截然不同的發(fā)展歷程。

“制度實質(zhì)上就是政治，不同的制度會導致不同的資源分配。”阿西莫格魯認為最大的經(jīng)濟問題是政治，對于經(jīng)濟發(fā)展制度根源的研究，實際上是進行一系列制度的政治分析。

窮國能否趕超

“雖然中國和印度的經(jīng)濟發(fā)展中存在諸多還難以解釋的特征，但是兩國經(jīng)濟騰飛的事實不容爭辯。”“促使經(jīng)濟增長理論復蘇的人”、哈佛大學經(jīng)濟學教授羅伯特?巴羅教授十分關(guān)注中國。其研究的“增長收斂”問題涉及一個重大命題：“窮國是否可以追上富國？”。

巴羅利用實證分析表明，如果將制度因素作為主要考量，那么經(jīng)濟增長將會呈現(xiàn)比較明顯的收斂趨勢。他認為，制度和人力資本等因素是經(jīng)濟發(fā)展的副產(chǎn)品，它們隨著經(jīng)濟發(fā)展自然演進，最終將會趨同，窮國應該有可以趕上富國的自信。但阿西莫格魯則認為，制度等影響經(jīng)濟發(fā)展的根本因素是受到歷史和文化等影響的，各國不可能趨同，要成功縮小與發(fā)達國家之間的差距，依賴于重要的制度條件和發(fā)展戰(zhàn)略。

數(shù)本經(jīng)典宏觀教科書的作者、諾獎得主熱門保羅?羅默教授，強調(diào)了經(jīng)濟學研究和“媒體經(jīng)濟學家”、“政策專家”的不同之處：“研究者必須要能刻畫清楚兩種最重要的驅(qū)動力量——技術(shù)與制度”，他將后者稱為神秘的“X因素”，認為對于經(jīng)濟增長的探討，嚴謹而統(tǒng)一的數(shù)學語言不可或缺。一方面，這能要求經(jīng)濟學家定義并闡述清楚這些制度變量，以避免天馬行空式的空談；另一方面，數(shù)學推導可以有助于得到嚴謹確定的結(jié)論，以淘汰那些只做模糊預測的南郭先生。

如何評估政府政策

來自麻省理工學院的女經(jīng)濟學家埃斯特?迪弗洛認為，早期的經(jīng)濟學主要集中在探究個人或家庭行為，而缺少對政府行為的關(guān)注。之后宏觀經(jīng)濟研究中流行的“貧困陷阱”以及“人力資本”問題，都使得政府的作用得到凸顯。由于發(fā)展中國家存在大量的可得數(shù)據(jù)，因此政策評估方法在經(jīng)濟分析中的應用不斷增強，同時也促使了政策評估本身的發(fā)展。

但今后政策評估也將面臨諸多挑戰(zhàn)。第一、許多人對政策評估的意義持不同意見，認為發(fā)展過程中，花費太多精力進行政策評估是沒有意義的。因為發(fā)展是與一些長期因素相關(guān)，比如制度、宗教。而像制度這種重要變量，演進得非常緩慢，幾乎不能靠設計對照試驗來完成。

第二，許多政策往往是多項具體措施的集合，要將這些措施一個個分解是很難的，只是估計整個集合的作用意義不大，而且整體估計通常會導致高估各項措施的影響，因為他們之間可能會存在互補性。

第三，政策執(zhí)行的好壞與政府管理者的質(zhì)量有系統(tǒng)的正相關(guān)關(guān)系，所以在評估某項政策的同時，不僅要考慮其本身對經(jīng)濟中的個體帶來的影響，還要考慮政策實施的決策和管理團隊。

反思經(jīng)濟學體系

“如何看待當前微觀基礎和宏觀政策之間聯(lián)系的缺失？”、“是否有必要對進行補救？”、“如何進行補救？”，主持第三天專題討論的前諾貝爾經(jīng)濟學獎評委會主席托斯頓?佩爾森教授在討論伊始，就提出了關(guān)系到經(jīng)濟學體系構(gòu)建與重組的三個核心問題。

“微觀基礎和宏觀政策之間的所謂鴻溝，其實并非像我們想象的那樣大。”埃爾赫南?赫爾普曼教授認為情況沒那么嚴重。他來自哈佛大學經(jīng)濟系，在“新貿(mào)易理論”和“新增長理論”方面卓有建樹。但普林斯頓大學的安格斯?迪頓教授卻不同意。他認為，盡管已經(jīng)存在一些溝通微觀基礎和宏觀政策的經(jīng)典范例，但是其并不像赫爾普曼教授所說的那么普遍。

但在專攻微觀的經(jīng)濟學家、麻省理工學院的阿巴吉特?班納吉教授看來，溝通經(jīng)濟學微觀與宏觀本身就是一個偽命題。與其將精力放在這個問題上，還不如更加精致的去研究微觀問題。“當人們對個體的行為動機有了更加深刻的認識時，將這些結(jié)果匯總起來就能得到世界表現(xiàn)出來的宏觀現(xiàn)象。”其這一觀點遭到了盧卡斯毫不留情的回擊。

他所提出的“理性預期”理論打破了自凱恩斯以來，經(jīng)濟學微觀研究與宏觀政策相割裂的局面，指出宏觀經(jīng)濟分析應該具有微觀基礎。盧卡斯認為，盡管微觀經(jīng)濟學家并不側(cè)重宏觀研究，但是這并不意味著宏觀事實不存在，宏微觀之間的聯(lián)系不存在。“如果我們承認這種存在，就應當對其進行深入的研究。”

阿西莫格魯也明確批判了班納吉“溝通微觀與宏觀是偽命題”的觀點。他表示，連接微觀與宏觀的中觀或者其他層次，將是實現(xiàn)宏微觀溝通的有效方式。因為邏輯層次梳理的不清晰而認為是溝通無望，是說不通的。

期待中國經(jīng)濟研究的崛起

《財經(jīng)國家周刊》：幾十年來，經(jīng)濟學對政府角色的看法，從最早的強調(diào)干預的“結(jié)構(gòu)主義”走到了強調(diào)放任的“華盛頓共識”，而今面對國際經(jīng)濟政治版圖的新變化，尤其考慮到中國的發(fā)展模式，經(jīng)濟學家對政府角色有何新看法？

托斯滕?佩爾森（“新政治經(jīng)濟學”創(chuàng)始人之一，前任諾貝爾經(jīng)濟學獎評委會主席，現(xiàn)任委員）：盡管經(jīng)濟學家的意見不同，我覺得現(xiàn)在關(guān)于政府角色的不同觀點差別更加細微。在我看來，政府起著關(guān)鍵作用：通過投資于有形基礎設施和法律基礎增加收入，政府提高了國家支撐市場的能力。而另一方面，政府為公眾提供公共服務提供資金，比如醫(yī)保和教育；政府向這些項目投資的意愿，最終取決于國家的政治體制結(jié)構(gòu)。前者是中國的發(fā)展經(jīng)驗，后者將是下一步的挑戰(zhàn)。

《財經(jīng)國家周刊》：隨著中國的發(fā)展和崛起，應該有和其經(jīng)濟體量和國際地位相稱的研究水平，您對中國的經(jīng)濟學教學和研究以及未來發(fā)展有什么看法？

佩爾?克魯塞爾（“新宏觀經(jīng)濟學”的創(chuàng)始人，現(xiàn)任諾貝爾經(jīng)濟學獎評委會主席）：顯而易見，在經(jīng)濟學領(lǐng)域，中國的研究在迅速發(fā)展。我希望中國能夠迎頭趕上并在國際前沿做出貢獻。在剛剛舉行的諾貝爾增長和發(fā)展主題研討會上，幾乎所有會議上都提到了中國。

但是我也意識到這將是個艱難的過程。歐洲經(jīng)濟學研究仍然落后于美國，我們也在努力追趕。我認為在這方面取得成績的關(guān)鍵包括：不分等級的研究機構(gòu)，這樣初級研究員能自由從事感興趣的研究，并根據(jù)國際期刊發(fā)表情況給付酬勞、安排升遷；更多更開放的和外國研究人員交流；以及良好的工作狀況（薪水、研究預算、適度的教學工作量）

我個人覺得國際一流研究人員，將能從中國的迅猛增長的實踐中獲益匪淺，而中國的研究人員要做出貢獻，也有得天獨厚的優(yōu)勢。

【短評】

國際經(jīng)濟研究所（IIES）設在瑞典斯德哥爾摩大學，是歐洲頂尖的經(jīng)濟研究機構(gòu)。該所教授佩爾?克魯塞爾為現(xiàn)任諾貝爾經(jīng)濟學獎評審委員會主席，同時還有另外兩名教授擔任評審委員的職務，其對于諾貝爾經(jīng)濟學獎評選有著舉足輕重的影響力。

今年的諾貝爾獎將花落誰家？從該所此次50周年學術(shù)慶典中或可看出端倪。主流經(jīng)濟學界開始重新聚焦“增長與發(fā)展”，以及相關(guān)的人力資本、制度、政策評估等具體課題，這不僅預示著今后學術(shù)研究的熱點，還將影響世界銀行、國際貨幣基金組織等重要國際機構(gòu)的指導思想。

其實還在不久之前，相比于嚴謹?shù)奈⒂^經(jīng)濟學，經(jīng)濟學家對“宏觀分析預測”的靠譜性自己都不太當真。但靠著有效的辯論，理論研究和政策分析的科學性得以不斷提高。看看世界頂級學者是如何針鋒相對卻又不失風度“吵架”的，對國內(nèi)討論氛圍的建設很有借鑒意義。

另一方面，“諾貝爾經(jīng)濟學獎”的正式名稱幾經(jīng)變動，其中的“經(jīng)濟學”一詞，在英文中使用的是一個復數(shù)形式（economics）。這樣的細節(jié)反映出一個深刻的認識：經(jīng)濟學不只一種，并沒有唯一正確的學派；經(jīng)濟學也需要吸收政治學、社會學等其他學科的成果，不存在一家獨大。

（史晨系本刊研究總監(jiān)，馬巖系本刊記者，國家發(fā)展研究院方偉、牛夢琦對本文亦有貢獻）