中國產業共性技術開發的組織與激勵問題研究

安玉興

摘要：共性技術的開發關系到技術創新水平和國家技術能力的提升，而共性技術的公共物品屬性以及外部性特征抑制了共性技術的有效組織和激勵。因此，資源整合、專業化的角度來探討共性技術的組織問題，要從制度、市場以及政府的角度來探討共性技術的激勵問題。

關鍵詞：共性技術；組織；激勵；中國產業

中圖分類號：F260文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2012）15-0162-02

引言

經濟的發展越來越體現出協同發展的特征，經濟的可持續發展和高質量發展，與其技術水平是離不開的。技術水平的高低，不僅取決于先進技術的研發及商業化，還取決于基礎性的技術，即共性技術。產業共性技術又稱共性技術（Generic Technology），其最早由G. Tassey和A. Link等人提出的。李紀珍（2004）認為，產業共性技術是指在很多領域內已經或未來可能被普遍應用，其研發成果可共享并對整個產業或多個產業及其企業產生深度影響的一類技術，主要包括產業間共性技術、產業內共性技術和企業內共性技術。隨著經濟的發展和技術研發模式的變遷，共性技術在科技與經濟相融合趨勢中日益重要。推進共性技術進步，特別是信息方面的技術，已經成為幾乎每個經合組織國家的技術政策和產業政策的規律性特點。共性技術是經濟發展的基石，是技術能力提升的平臺，平臺的高低，決定技術質量的高度和經濟崛起的加速度。目前，共性技術的理論研究，還處于起步階段。基于組織和激勵的視角探討共性技術的相關研究更少。本文以共性技術為基礎，以共性技術的組織及激勵為切入點，探討共性技術的組織及激勵優化問題，對于技術能力的提升，進而提升技術創新能力，形成基于共性技術創新平臺構建的“洼地”效應，形成基于共性技術的創新網絡和創新集群，具有非常強的實踐價值和可操作性。

一、共性技術的產業屬性分析

從技術層面來看，共性技術的特征表現在基礎性、平臺性、探索性、綜合性以及風險性等幾個方面（操龍燦、楊善林，2005；鮑健強、胡平，2004）。共性技術是基礎研究實現商業化的必經環節，作為市場主體的企業必須在共性技術和基礎技術基礎之上投資并形成專有技術。因此，作為技術基礎設施的共性技術與企業技術研發密不可分，為企業技術產品的商業化奠定基礎。共性技術的相關成果，可以為多個產業提供支持，因此這一技術具有平臺性的特征，如無線射頻識別技術、條碼技術、先進制造技術等。共性技術的研發并不能與商業化保持時間上的同步，它要先于除基礎性研究以外的所有其他環節，因此共性技術的研究與開發具有探索性的特征。

任何一門技術的研發工作，都具有非常明顯的高風險特征。而共性技術從經濟學視角來看，還具有公共物品和外部性的特征，因此它的高風險風和低收益性、低排他性特征，進一步加劇了它的高風險性。

二、中國共性技術開發的組織與激勵問題分析

（一）中國共性技術開發組織中的問題

從實際運行來看，中國基礎研究和應用技術研究開發主體比較明確。而對于共性技術而言，還沒有明確的研發主體（李紀珍，2005）。造成共性技術研發主體的模糊性的主要因素在于共性技術投資高風險低收益性、公共物品及外部性等特征，這就直接造成了資本稀缺性中小企業的“觀望動機”以及針對資本雄厚的大企業的“搭便車”心理。造成共性技術研發主體的模糊性的另一個因素在于市場的“趨利避害”特性并進而造成企業的“短視”行為。原有科研機構的市場化改革，也將科研機構的研究重心轉移向市場化強的應用技術。轉制后，雖然一些科研機構還繼續從事一些共性技術研究，但是由于轉制后的院所要按照企業機制運行，追求經濟效益的市場化取向大大限制和削弱了承擔共性技術研究的積極性，再加上目前承擔產業技術研究的國家級研究機構沒有建立，支持產業共性技術研究的政策還尚未制定，因此產業共性技術開發主體出現了缺失的狀態（操龍燦、楊善林，2005）。

共性技術的高風險性以及平臺性特征，比如要求企業間就共性技術進行聯盟，實現相對松散的R&D聯合體，這種聯合體可能是橫向和縱向并行的綜合體。這種松散的聯合體具天生的不穩定性，因此需要一個有“權威”的參與者的參與，以強化共性技術R&D聯盟的穩固性，這個參與者當然就是政府。而實際情況卻是，政府在產業共性技術研究方面過于追求市場化，產業政策缺位，推進技術進步措施轉變緩慢，與市場互動質量不高。

（二）中國共性技術開發激勵中的問題

1.市場激勵動力不足。市場經濟中，價格作為資源配置的唯一信號，它為市場中的技術創新尤其是共性技術創新提供內在的動力。當價格高時，共性技術的供給就會增加，當價格低時，共性技術的攻擊就會減少。但是當共性技術市場存在外部性以及公共物品特征的時候，市場機制的作用會被削弱，甚至會導致市場失靈（Market Failure）。從需求方面來看，作為技術供應主體的企業，在滿足市場產品和創新市場需求的同時，還要面臨來自競爭對手的替代性競爭，來自競爭的壓力能激勵企業開展技術創新活動。當前中國的市場機制有待完善，市場的激勵機制、價格機制等還沒有完全發揮作用。

2．政府激勵強度不大。共性技術研究從戰略層面上得到了相關部門的重視，并得到了相關科技計劃的支持，但是政府在執行環節有待加強，對共性技術研究的支持也比較分散，“各自為政”比較普遍。政府對共性技術開發支持強度不大，表現在產業共性技術戰略缺位、承擔主體和支持計劃分散等。

三、中國產業共性技術能力提升的路徑選擇：組織和激勵的視角

（一）中國共性技術能力提升的組織路徑

1.整合主體資源，形成官產學研合作創新聯盟。整個不同政府部門的資源，激發有創新能力和水平的研究機構的聯合，比如將發改委和科技部的國家工程研究中心、國家工程技術研究中心進行必要的資源整合。實現有針對性的強強聯合，建立政府主導下的合作R&D機制，并在財政上給予支持，以保證創新的連續性和穩定性，形成高效運轉的共性技術創新平臺。以政府為橋梁和紐帶，通過專業化分工和協作將不同學科、企業、研究機構以及大學聯合起來形成相對穩定的創新聯盟。針對重要程度不同的產業共性技術，政府應采取不同的平臺組建形式，平臺定位于非營利性組織，吸收利益相關者，引入多元投資主體，整合區域社會資源，發展以政府引導，企業為主體，高校和科研機構積極參與的行為模式（周素芬、周國林、況姍蕓，2011）。

2.共性技術研發的專業化。“十二五”期間，通過充分調研和研究，對各個行業亟須的共性技術進行調查摸底，并在政策和財政上給予專項計劃和專項配套資金，比如集成電路技術、信息技術、生物技術等。這些技術與中國國民經濟的健康發展密切相關，并對各行各業具有較強的牽動作用，其突破及應用能大力的推動產業整體技術裝備水平的提高，產品競爭能力的加強以及產業結構的優化升級。針對這些關鍵共性技術，政府應發揮其自身獨具的組織和調控能力，設立專項計劃，調配各方資源優勢，進行集中的攻破（馬名杰，2004）。

（二）產業共性技術能力提升的激勵路徑

發揮制度、市場、政府的導向作用，形成較完備的共性技術能力提升的激勵系統。

在制度激勵方面，可以通過產權制度、利益分配制度等方面進行激勵。科斯認為，只要產權是清晰的，那么資源配置就會有效率。同樣道理，共性技術的創新成果，如果產權清晰，則會促進對共性技術的投入和R&D激勵。產權激勵內容主要是通過專利權對知識產權的保護，使私人創新收益占社會收益有一個合理比例，既保護個人創新積極性又最大限度地增進社會效益。關于利益分配制度激勵，應該一方面建立聯盟間合作創新利益與風險共擔的責任制度，另一方面要完善生產要素參與分配制度，除了常規性的資本性投資以外，還要適當明確技術資本、知識資本、勞動資本、土地資本等生產要素在參與R&D過程中的利益分配，調動生產要素參與共性技術研發的積極性和主動性。

在市場激勵方面，應該首先提供良好的宏觀市場環境，使市場實現開放、競爭有序的市場環境實現不同企業間的平等競爭；其次要加強技術市場的培育和完善，建立和完善技術市場體系，為共性技術的開發創造良好的市場條件，并促進其在產業、地區間的順利擴散；最后要改善科技投入機制，使科技投入多元化，融資渠道多元化，改善科技投入機制就是要建立適合共性技術開發的新型的投融資體制，吸收利益相關者，引入多元投資主體（周國林等，2012）。

在政府激勵方面，政府要完善政策供給，各項產業政策、科技政策在遵循市場經濟規律的基礎上，彌補市場激勵的不足，為共性技術的開發構建良好的外部激勵環境。不斷擴大對共性技術開發組織和投入范圍，提升官產學研聯盟的質量，構建激勵相容的共性技術開發人才體系，為共性技術開發提供智力支撐。

參考文獻：

[1]周國林，周素芬.產業共性技術組織模式與金融創新的路徑選擇[J].云南社會科學，2012，(1).

[2]周素芬，周國林，況姍蕓.論產業共性技術產學研聯盟組織模式的優化與對策選擇[J].湖北社會科學，2011，(11).

[3]李紀珍.產業共性技術發展的政府作用研究[J].技術經濟，2005，(9)：19-23.

[4]操龍燦，楊善林.產業共性技術創新體系建設的研究[J].中國軟科學，2005，(11)：77-81.

[5]鮑健強，胡平.共性技術與區域性科技創新體系研究[J].浙江工業大學學報：社會科學版，2004，(6)：1-7.

[6]馬名杰.政府支持共性技術研究的一般規律與組織[J].中國制造業信息化，2005，(7)：14-16.

[7]李紀珍.產業共性技術供給體系[M].北京：中國金融出版社，2004：7.

[8]Tassey，Gregory (2003) Long-Term Competitiveness：R&D Policy Issues in a Knowledge - Based Economy. http：//www.nist.gov/public-

affairs/budget.htm.[責任編輯 吳迪]