案件風險“三色”預警機制建設的實踐思考

趙天泉

在市場經濟深入發展、社會環境不斷變化、違法案件形勢依然嚴峻的情況下，建立案件風險預警機制，以有效減少基層人民銀行工作人員在履行職責或日常生活中出現違法違紀行為的可能性，是我們面對的一項重要任務。人民銀行棗莊市中心支行（以下簡稱“棗莊中支”）從源頭治理入手，積極探索案件風險防范工作新路子、新方法，提出了“藍、橙、紅”三色預警工作思路。

一、案件風險“三色”預警機制的運行過程

（一）藍色警示

即以員工崗位職責為基礎，通過定期排查風險，將員工所在崗位的風險點和防范措施經常性地明示，提醒員工正確履行職責，思想上增強憂患意識和責任意識，工作中做到忠于職守、依法規范，自覺筑牢拒腐防變的思想防線，增強防范案件風險的主動性。

一是對風險點進行定期排查，建立崗位案件風險點數據庫。突出重點崗位、要害部位、關鍵環節，認真對照排查風險點，確定了全行148個風險部位696條風險點，有針對性地制定了防范措施638條。將這些風險點及防范措施錄入數據庫，作為風險崗位開展常態性預警，強化事前引導防范的基礎。同時，建立定期風險排查機制，依據排查情況更新風險點數據庫，進一步強化事前藍色警示的實效。

二是按照崗位職責，將風險點和防范措施分解到每個工作人員。風險點數據庫中的風險點和防范措施，預警系統將時時顯示在每個人的“我的風險”欄目中，員工進入首頁即能直觀地看到自己崗位職責業務工作中存在的風險點和風險防范措施。

三是建立部門風險欄目，加強他律。將工作人員所在部門的各崗位在履行崗位職責過程中存在的風險點、風險防范措施等情況進行公開。分管行領導和部門負責人可通過本欄目，快捷地了解分管部門和本部門可能發生風險的崗位、業務、環節、活動、工作情況。本部門其他人員也可據此相互監督。

四是豐富風險警示教育載體，放大警示效應。在增強藍色風險點事前警示作用的基礎上，進一步延伸風險警示的觸角。建立“警示教育”欄目，展示廉政文化建設成果，為加強廉政教育提供一個載體和互動平臺。

（二）橙色警報

主要是利用內、外部監督檢查發現的問題信息，對照橙色警報的指標體系，對崗位人員行為過程開展動態性預警，重在隨時發現苗頭性、傾向性問題，及時督促整改，使苗頭性、傾向性問題得到及時糾正，堵塞漏洞，防范風險。

一是建立橙色指標體系，為橙色預警提供支持。通過查找風險點，將148個風險部位作為橙色預警的重點，以各項崗位職責為基礎，以工作制度和管理規程為標準，堅持便于收集、分析和對比、判斷的原則，梳理、分析各工作事項、業務環節容易出現的問題。對性質、情節較輕，未造成資金損失或風險隱患小，且實效發生的一般性違反規章制度或操作不規范的問題，列為橙色預警指標，為采集、篩選、分析、處置橙色信息警報提供了依據。

二是建立信息采集網絡和數據庫，全面收集預警信息。通過“履職風險排查”，鼓勵員工主動查找和發現自身已經形成的問題；來自系統內部黨委巡察、紀委監督、內審檢查、執法監察、專業檢查等各類監督檢查發現的問題；來自地方審計部門檢查、效能投訴、信訪舉報等外部監督發現的問題。

三是規范工作流程，及時發布橙色警報。對監督檢查工作流程進行了梳理和規范，其工作流程是：某一監督檢查項目完成后，檢查部門要根據檢查事實形成監督檢查報告，將問題反饋給被檢查部門；問題責任部門對問題進行分析，明確問題責任人，然后按照“誰主管誰負責”的原則，對照履職兌現標準和違規積分標準，對責任人進行問責；問題責任部門處理后，將處理結果報送預警管理辦公室進行整理，提交預警管理領導小組研究，對照預警指標，屬于橙色預警的問題，對責任人發布橙色預警。問題責任人按照整改要求認真進行整改，經領導審批后，將整改情況報送預警管理辦公室審定，符合整改要求，解除其警報；整改未到位或未整改的，繼續保持警報，以此促進問題得到徹底整改。

四是進行監督提示，使監督工作更加方便快捷。根據監督檢查標準，對應該監督檢查的事項提前進行提示，在首頁實時顯示，解決監督檢查工作不及時、不到位的問題。督促各級管理人員依據其管理職責，按月、季、半年及年度適時開展各項監督檢查事宜；督促各監督檢查部門依據其職責開展監督檢查；督促工作人員定期進行履職風險排查；督促被監督檢查部門對監督檢查發現的問題及時進行整改、責任認定、責任追究和積分評價。

（三）紅色警戒

對性質、情節嚴重、存在風險隱患或造成資金損失，或屢查屢犯的違反規章制度或操作不規范的問題，發出紅色警戒信號，督促整改問責。

一是建立紅色警戒指標，明確警戒底線。根據問題發生的頻率、性質、影響程度和造成損失情況，提取出各崗位、各環節的紅色預警指標298項，錄入數據庫。紅色警戒是預警機制的最后一道防線，是防止員工走上違法違紀道路的底線。

二是發出紅色警戒中，究改并舉。問題采集部門采集到問題信息，通過系統平臺反饋給責任部門，由責任部門進行責任認定，確定預警對象即責任主體，對照紅色警戒指標，符合發出紅色預警信號的問題，通過“紅色警戒”欄目對其進行提示預警，責令及時整改。未能說明情況或整改不到位、或沒有正確進行履職問題的，不予解除警報；整改和責任追究到位的解除紅色警戒信號。

三是加強履職問責，強化預警效果。首先，對照規章制度和崗位職責，充分考慮問題的性質，對298個事項，制定了履職問責標準，為責任追究提供了依據。同時，將問責標準引入橙色和紅色預警體系，預警與問責相對應。

（四）考核評價

對照規章制度、崗位職責和業務操作流程，充分考慮發生問題的性質，設置相應分值，實行積分管理，根據積分多少，量化風險評估，確定風險管理質量成效的高低。同時將員工的積分評價結果納入工作人員績效考核的重要內容，作為工作人員評先評優、獎勵晉升的重要依據；將單位風險管理成效納入領導班子綜合考核及黨風廉政建設責任制考核的重要內容。

二、案件風險“三色”預警機制的主要特點

（一）明碼標識，實時警示

在開展預警過程中，明碼標識，各項內容、各種方法相對穩定，便于落實到位并長期堅持。同時，用直觀醒目的顏色代表開展預警的事項（案件風險），對干部職工的廉政勤政行為或違規違紀問題進行實時、動態預警，將案件風險預防工作寓于干部職工履職過程和日常管理工作中。

（二）流程控制，責任分明

“三色”預警系統以案件風險防范工作為基礎，將風險提示、風險排查、問題反饋、責任認定、責任追究、落實整改等環節設置在系統中，明確使用者權限和責任，實現預警操作環節的動態性、全過程、全方位的督察、督導，保證預警信息的全面客觀、真實有效。

（三）督促整改，落實到位

制定預警指標，明確預警事項和內容，明確問責追究和方式和標準，形成縱橫交錯、細致嚴密的警戒線。發現案件風險問題，立即啟動糾錯機制，對責任人發出預警，第一時間責令責任人員整改，并對預警結果進行跟蹤評價，確保問題整改落實到位。

（四）科技防腐，提升效能

利用先進的計算機技術為案件風險預警搭建管理平臺，實現相關部門風險預警事務處理電子化、自動化和標準化，使預警工作與日常工作緊密結合，監督工作更加方便快捷，監督信息獲取更加容易，從而提升案件風險防控效能。

三、對案件風險預警機制建設的理性思考

（一）做好案件防范工作必須具有創新的理念

金融改革的過程中，新情況、新問題層出不窮，這就要求我們必須時刻保持清醒的頭腦，不斷拓展工作思路，改進工作方法，提高解決實際問題的能力，以符合客觀實際的需要。

（二）做好案件防范工作必須提升科技含量

現代科技手段具有公開性、嚴密性、程序性、實時交互性，與預防腐敗的制度相結合，能夠發揮規范權力、制約權力的強大功能。只要把各項法規制度、工作規程設置為計算機程序，在操作中就必須按照規定程序運轉。運用科技手段，通過網絡把各牽頭部門和協辦部門的力量聯合起來，可以實現信息的互聯、互通和共享，促進職能作用的有效發揮，形成工作整體合力。

（三）做好案件防范工作必須齊抓共管

教育、制度、監督等環環相扣、緊密結合、整體推進。只有堅持黨委統一領導，各部門齊抓共管，群眾積極參與，做到既不替代又不推諉，形成人人有責、人人參與、上下一體、整體聯運的工作局面，才能有效預防案件的發生。

（責任編輯 劉西順；校對 XS）