漸進性制裁

無論遵守規則的社會期望多么普及，總是有人妄圖違規利己。如果這些行為沒有得到約束，整個規則系統會受到侵蝕。從長遠來看，任何規則系統要行之有效，一些執法機制是不可少的。

一個例子可以很好地闡釋這個問題：在夏季，位于紐約北部的農場區伊薩卡，農民會將新收獲的水果和蔬菜擺放在道路兩旁的桌子上標價販售，過路的司機憑良心在取走農產品時留下現金。然而，這個故事并未到此結束，因為司機們不應該只是將現金放在桌上。

農民們會將一個金屬盒仔細拴牢在桌子上，盒子上有一道狹縫供人塞入鈔票，但任何人想要將其取出卻很困難。這樣的安排是必要的，因為如果經過的一百人當中有一個人拿走了積攢的鈔票，這個系統就會被完全打破。在人們不傾向于遵守規則和機會收益的誘惑很大的情況下，完全基于自律和最低程度防護措施的規則終究會失效。

“漸進性制裁”是執法的一個重要原則，它確保沒有人可以不斷地有意或無意地破壞規則。這里的關鍵詞是“漸進性”：制裁必須和違規行為的嚴重程度成正比。在最輕微的情況下，當某人被發現違規時，他會接獲通知。即使沒有施加實質性懲罰，通過告知違規者其違規行為已被察覺在一定程度上可以阻止違規行為。在美國的一些社區，警察在執行交通法規方面力有不逮，因此會在主要街區設置雷達標志來提醒駕駛員注意行車速度。

除了這種最低限度的措施，其它措施也以有形的懲罰或獎勵的形式存在。從一個角度來看，如果獎勵過高，問題也可能出現。近幾十年來在美國，以獎金和股票期權形式補償企業高管的做法激增。超大補償不一定會促使企業高管更加投入地為公司的最佳利益工作，相反，這些補償可能引發部分高管的貪婪：他們會更關注在短期內人為抬高公司股票價格，以公司長遠發展為代價牟取私利。

要使執法起作用，關鍵是要防止由于容許小違規被忽略不計和不受懲罰而產生的級聯效應。如果犯規者發現小違規沒有給他帶來任何麻煩，他將會受誘惑去從事更嚴重的違法行為。如果其他遵守規則的人見到經常性的公開的違規行為，對體制的信心會下降，也可能會去打破規則。

在大多數情況下，多數人對利用公共利益牟取私利的行為感覺不爽。但幾乎任何人都會感到極度糟糕，如果他認為自己是唯一一個遵守規則的窩囊廢，而其他人都對規則視而不見。

各個國家的實證研究表明，要執行各類不同的政府法規，比如那些與環境、工作安全和產品安全等有關的規章制度，政府當局的施壓至關重要，而且需要建立機制來支持一定程度的自愿遵守。但是如果不輔以強制性懲罰的威脅，自愿遵守本身是行不通的。有關環境監管執法的研究顯示，只有以政府制裁威脅為后盾，以協作方式執法才會有效。

在中國，對違法亂紀的正式處罰可能會非常嚴厲；然而，問題在于執法相對松散和不一致的，而且往往被視為不公平，只針對那些在政治上失勢的人。這種執法模式出現在各個不同領域，從反腐斗爭到上市公司治理監督。如何改善這種情況？

一個例子涉及到如何確保法官根據他們自身對法律的解釋，有足夠的靈活性來判決案件。目前很多法官的工作評估是基于人事責任制度，他們必須完成諸如限制上訴逆轉數量之類的指標。這種責任指標鼓勵法官在作出法庭判決之前咨詢他們的上級而不是基于他們自己的釋法來進行裁決。這樣一套制度破壞了人們對執法體系公正性的信心。當代中國的一個主要問題不是違規懲罰條文的缺失，而是在于如何確保處罰的公平、合理并始終如一。