高校軍工質量管理體系內審措施研究

劉征　呂世峰　岳曉玲　李杰

摘 要 內審是確保自身質量管理體系建設的重要手段，高校在內審中普遍存在一些共性問題。本文針對高校內審中存在的問題逐一進行了分析，提出了相應措施。最后簡要介紹了中國地質大學（武漢）在質量管理體系內審中開展的工作。

關鍵詞 內審 措施 質量管理體系

1 內審的意義

隨著國家國防科研生產中“軍民結合、寓軍于民”逐步展開，高校更加積極地引入GJB9001系列標準來規范自身的國防科研工作，進而推動了高校軍工質量管理體系的建設和維護，為高等學校承擔國防科研項目打下了堅實的基礎。2009年，國家頒布了GJB9001B—2009質量管理體系標準，并于2010年4月1日起正式實施。目前教育部各有關高校均已完成了轉版工作，較好地貫徹了GJB9001B—2009標準。①

在高校的質量管理體系建設中，內審、管理評審和外審是保障質量體系有效運行的重要手段，對于高校軍工質量管理體系建設起著重要的糾偏作用。內審全名內部審核，是GJB900 1B—2009質量管理體系中的重要環節，對于高校來說是自身質量管理體系建設的重要保障手段。一般來說，內審每年至少進行一次，間隔不超過12個月。在認為必要時，可以增加內審的頻次。通過內審可以發現質量管理體系運行中出現的問題，做到及時有效的改進，從而進一步完善體系建設。

2 內審普遍存在的問題

GJB9001B—2009標準主要針對軍工企事業單位的科研生產，高校的科研存在其特殊性，②因此高校國防科研管理與GJB9001—2009B的結合存在著諸多不利因素。高校的質量管理體系內審同樣也存在著與標準的結合問題，總體來說，高校當前在開展自身的內部審核時，在策劃、審核條款、計劃和后期跟蹤方面存在一些共性的問題。

2.1 忽視策劃作用

內審的策劃作用是容易被忽視的。按照體系標準要求，為確保內審工作順利進行，應做好年度內審的策劃工作。內審的策劃包含了與領導層的溝通、內審頻次、方式和針對部門以及大致的計劃。一旦策劃不到位，很可能會造成內審的安排不當、領導層重視度不夠以及內審走過場等嚴重后果。

2.2 遺漏審核條款

內審工作要做到位，除了前期的策劃，還要仔細認識和理解審核的部門，充分運用體系條款的內容來做到發現問題，及時改進。一旦在內審中遺漏條款，就會造成內審工作的不全面和錯位情況出現。GJB9001B—2009標準條款內容多，覆蓋面廣，在內審時極易忽略許多重要的細節。

2.3 計劃不周全

內審計劃涉及到內審人員安排、審核條款、日程安排、內審時機、項目組、職能部門、領導層等方方面面的因素。內審計劃的好壞直接決定了內審的成功與否，高校在擬定內審計劃中往往容易忽視對領導層的審核以及對內審人員的搭配。此外內審的時間安排和領導層的參與也能決定內審的效果。

2.4 后期跟蹤不足

內審工作開展后最終目的是要發現問題，并及時加以改進。高校在內審工作中往往忽視后期跟蹤的及時有效性，使得內審發現的問題不能及時有效地得到改進。在改進不符合項后往往由于缺乏持續的跟蹤，加上人員質量意識不足，往往使得一些改進的問題重復發生。

3 內審的措施

3.1 重視策劃的作用

內審的策劃是執行GJB9001B—2009標準后容易忽視的部分，特別是內審年度策劃工作是外審專家審核的重點，高校在年度策劃時必須要結合上一年的內審、管理評審和外部審核的綜合結果，做到策劃有重點，并合理地安排頻次，要重視與領導層的溝通，強化領導在內審中的作用。

3.2 仔細研究和細化條款

質管部門必須要認真學習和理解GJB9001B—2009條款，明確內審的目的、范圍和標準的要求。內審的計劃一定結合學校實際仔細斟酌，進一步細化。主要條款一定要結合實際情況進行細化，避免出現審核中的疏忽。例如4.2、7.5、8.2、8.5條款涵蓋內容廣，必須要結合學校自身機構設置和科研的特點，仔細地拆分條款。內審在標準規定的一個周期內應覆蓋所有部門，尤其不能遺漏對于領導層的審核。

3.3 明確計劃編制的有效性

內審計劃中要確保選派的審核人員具備內審員資質，要特別注意在審核相關部門時的內部人員回避原則，還要做好審核人員的合理搭配。內審的日程設計要充分考慮各個部門的實際情況，合理地分配審核時間。此外，還要結合上一年度的內審、管理評審和外部審核結果，做到重點突出、靈活機動。內審計劃不能忽略編、審、批的程序，并要預留足夠的時間提前發放給各部門和內審人員。

3.4 抓好整改和后期驗證

通過內審發現的不符合項一定要準確地予以分類，對于整改要有所側重。例如，對于質量意識出現的問題，一定要實施培訓和學習。對于不符合項的情況一定要描述準確，避免下一年度參考時無法正確理解。在不符合項整改后，還應定期或不定期地進行追加驗證，避免問題的重復發生。

4 結語

2008年，中國地質大學（武漢）通過GJB9001A—2001質量管理體系認證，2011年順利過渡到GJB9001B—2009。通過4年多的質量管理體系運行，學校已經開展了十余次的內審工作，通過內審發現和整改各類問題三十余次。通過不斷和及時有效的改進，學校的軍工質量管理體系進一步做實，軍工項目質量得到了明顯的提升，多次獲得國家國防科工局外審專家的好評。