科技查新服務中的法律問題探析

張李江

〔摘 要〕科技查新作為一項特殊的文獻信息咨詢服務，涉及查新委托人、查新機構和文獻知識產權所有者等相關民事法律關系主體，屬于民事法律關系范疇。因此，研究查新服務中的法律問題對我們更好的開展查新服務具有重要的意義。文章首先討論了查新工作中涉及的保密要求，然后就目前查新服務合同管理現狀進行歸納，提出解決的辦法，最后就查新服務中的用戶委托信息、查新檢索資源和查新報告涉及的知識產權問題進行討論。

〔關鍵詞〕參考咨詢；科技查新；法律問題；保密；查新合同；知識產權；隱私

〔中圖分類號〕Ｇ２５２.６２ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１２）０４－００８４－０４

科技查新(以下簡稱查新)是指具有查新業務資質的查新機構根據查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學技術內容，按照《科技查新規范》，圍繞查新項目科學技術要點，針對查新點，查證其新穎性的信息咨詢服務［１５］。查新是基于公開文獻的一項文獻情報信息活動，屬于民事法律關系的范疇。因此，在查新過程中必將會涉及諸多法律問題。

查新作為一項具有中國特色的文獻信息咨詢工作，受到廣大查新工作者的極大關注，國外學者對該問題的研究較少。筆者2012年3月1日在《中國期刊全文數據庫》選用“主題＝查新 AND 主題＝法律＋知識產權＋合同＋隱私＋保密＋著作權；2000-2012”檢索策略，命中114篇，其中涉及查新服務法律問題的只有18篇。邵瓊對醫學查新工作中涉及的保密和查新合同問題進行了論述［２］，莊樂林等對查新檢索中的知識產權保護問題進行研究［３－７］，胡曉慧對科技查新合同簽署和管理常見問題進行研究［８］，趙紅等對參考咨詢中的知識產權和讀者隱私權問題進行研究［９－１４］，Klinefelter,A.對數字館藏時代版權法律對館級互借、文獻傳遞、參考咨詢等圖書館傳統咨詢的影響進行研究，涉及參考咨詢工作中的復制、資源合理使用、用戶隱私（用戶使用數字資源的習慣和具體內容等信息）、數字資源索引等方面［１５］。由此可見，目前對一般參考咨詢服務中的法律問題研究較多，尚缺少對查新涉及的法律問題進行深入的研究。

１ 查新工作中的保密要求

查新服務中涉及的保密問題主要包括兩類：一類是國家秘密；另一類是非國家秘密。根據《中華人民共和國保守國家秘密法》第二條規定：國家秘密是關系國家的安全和利益，依照法定程序確定，在一定時間內只限一定范圍的人員知悉的事項。非國家秘密事項是指根據《中華人民共和國保守國家秘密法》規定，不屬于國家秘密范圍，而根據查新當事人約定必須予以保密的事項。這些秘密雖然不屬于國家秘密，但是公開后會對當事人利益造成損害［１６］。查新工作中查新委托人提交查新項目研究內容都屬于秘密信息，部分查新委托屬于《中華人民共和國保守國家秘密法》列舉的秘密事項，如與國家重大決策事務相關的查新委托、軍工科研院所或軍隊委托的與國防建設相關的查新委托等。為保證查新的順利、準確開展，查新機構往往需要查新委托人填寫查新委托書，委托書中包括查新項目研究團隊對該項目許多重要信息，包括項目立意、理念創新、研究目標、關鍵技術、技術指標、產品生產線、應用領域等。這些內容都屬于查新委托方保有的核心技術秘密，一旦向第三方泄露，可能會對查新委托人的利益造成巨大的影響［４］。

因此，保守查新工作中接觸到的秘密是查新工作人員必須遵守的行為規范。《中華人民共和國保守國家秘密法》第三條規定：一切國家機關、武裝力量、政黨、社會團體、企業事業單位和公民都有保守國家秘密的義務［１６］。為確保查新工作中相關機構和人員對保守秘密的重視，在查新機構與查新委托方簽署的《科技查新委托合同》中都有明確的保密條款，用于規范查新工作中對相關技術秘密的保密問題。對違反保密條款，需要承擔相應的法律責任。《科技查新規范》明確規定，除了查新委托人或由查新委托人明確指定的人或機構、法律法規允許的第三方、具有管轄權的專業檢查組織外，查新機構及其工作人員不得向任何人泄露查新項目的科學技術秘密和查新結果。查新機構違反查新合同，擅自披露，使用或者向他人提供，轉讓查新項目的技術秘密，應當承擔相應的法律責任［１］。

為杜絕查新服務中泄密事件的發生，保障查新委托方的相關權益，查新機構可以從人員意識、制度建設、技術防范等方面采取措施：

（１）培養查新從業人員自覺保守查新秘密的職業道德。查新人員是查新工作中最可能導致查新委托機構信息、查新項目技術內容等相關信息泄密的主體，因此，要加強查新人員的查新保密教育，使查新人員有強烈的查新保密意識，加強查新工作細節的管理，避免有意或無意中泄漏查新秘密，給讀者和查新機構自身帶來麻煩。

（２）根據查新機構自身特點，制定嚴格的查新保密制度。在提高查新人員查新保密意識的基礎上，查新機構應就查新信息保密建立相應的管理制度，制定科學規范的查新檔案管理辦法并嚴格執行。

（３）采用各種技術手段防范技術泄密。在查新實踐中需要傳遞涉密信息時避免使用不安全的信息傳遞方式，防止他人惡意竊密等。國圖查新中心在2006年接待過某軍工機構委托的查新項目，由于查新委托人一時疏忽，將軍隊備案的U盤在查新機構電腦進行了插拔。為了避免造成泄密，查新員及時采用物理斷網操作，并及時聯系查新機構安全人員對計算機設備和網絡進行安全處理。由此可見，查新操作過程中也存在諸多的泄密可能。目前，許多查新機構都開通了查新網絡委托途徑（包括網絡表單委托和郵件委托），查新過程中查新工作人員與查新委托方的溝通也往往借助于郵件，這些環節都可能被別有用心的人加以利用。所以，對一些特殊的查新項目，特別是涉及國家重大決策、軍工國防等查新項目，盡量避免通過網絡傳遞和交流，避免查新相關信息的泄漏。

此外，要特別注意將查新檔案保存在不聯網的存儲設備中。目前，國家圖書館查新中心在查新檔案管理中通過將查新檔案保存在“雙網”電腦的非聯網系統中，較好的規避了查新檔案的網絡泄密問題。

２ 查新工作中的合同管理

《科技查新規范》第5條規定：對于每一個查新項目，查新機構與查新委托人應當依法訂立并履行查新合同；查新合同應當采用書面形式；查新合同雙方應當在查新合同上簽字(蓋章)。此外，明確了查新合同一般應包括的具體條款，具體包括(1)查新項目名稱；(2)查新合同雙方各自的基本情況；(3)查新目的；(4)查新點；(5)查新要求；(6)查新項目的科學技術要點，包括查新項目的主要科學技術特征，技術參數或者指標，應用范圍等；(7)參考文獻；(8)查新委托人提供的資料清單；(9)合同履行的期限、地點和方式；(10)保密責任；(11)查新報告的使用范圍；(12)查新費用及其支付方式；(13)違約金或者損失賠償的計算方法；(14)解決爭議的方法；(15)名稱和術語的解釋［１］。

查新合同是查新機構和查新委托人在委托查新服務時為明確雙方的權利和義務，經友好協商，反映雙方真實意圖的一種民事法律關系文件，是查新工作的重要依據和解決糾紛的原始依據，是查新工作得以依法順利開展的重要因素。查新雙方一旦簽署了查新合同，就必須按照查新合同約定的條款履行自己的義務，行使自己的權利，共促查新工作的順利開展。基于查新合同在查新工作中的重要作用，目前國內絕大部分查新機構都非常注重查新合同的簽署工作，但在實際工作中也存在一些具體問題。

２.１ 查新機構不具備獨立法人條件，無法簽署查新合同根據《中華人民共和國合同法》規定，合同簽署雙方均必須具有法律關系的主體條件，中華人民共和國的法律關系主體包括民族、國家和國家機關、自然人、法人4類。查新委托人，不管是機構還是自然人，都符合憲法規定的法律關系主體條件［１７］。但是，目前國內很多查新機構并不具備獨立法人的條件，只是作為具有獨立法人資格的情報所或圖書館的下屬機構，在實際工作中無法按照《中華人民共和國合同法》和《科技查新規范》的要求由其具有獨立法人資格的上級機構與查新委托人簽署具有法律意義的查新合同，常代之以《科技查新委托協議》或《科技查新委托單》等委托協議文本。如國家圖書館科技查新中心為國家圖書館下屬查新機構，本身并不具備獨立法人條件，在實際工作中無法以國家圖書館名義與查新委托方簽署嚴格意義上的合同，目前國家圖書館科技查新中心通過簽署《科技查新委托協議》的方式來確認查新委托。這些查新委托協議，從嚴格意義上來說并不是完整意義上的查新合同，但是基于當前的現實狀況，如果能在協議中明確約定查新合同應包括的所有條款，明確協議雙方的權利和義務，并且查新雙方都無異議，也不失為一種解決問題的辦法。

２.２ 查新合同部分條款變更

科技查新合同中“項目科學技術要點”、“項目查新點”和“查新要求”是科技查新工作的重要基礎，查新雙方在簽署查新合同時都會加以明確。在具體查新實踐中，有時候查新委托方根據查新機構文獻檢索結果，需要對“科學技術要點”、“查新點”或“查新要求”進行調整，這一調整相當于改變了查新工作的基礎，因此，在簽署查新合同時需要對這種情況進行明確的約定。目前對這種情況的處理辦法主要有兩種：一種是重新簽署新的查新合同；另外一種是在查新合同中增加補充說明。前者主要用在查新工作基本完成且修改后的內容和原來差別較大，后者主要用在對相關信息變動較小，而且查新工作還處于初始檢索階段。

為了確保查新合同的有序規范管理，查新機構需要結合自身特點，設計符合自身特點的查新合同管理辦法，同時強化查新人員的合同素養，在具體查新實踐中嚴格執行查新合同簽署和履行程序，為查新雙方提供法律明確的權利和義務保障。

３ 查新工作中知識產權問題

知識產權(intellectual property)是指公民或法人等主體依據法律的規定，對其從事智力創作或創新活動所產生的知識產品所享有的專有權利，又稱為“智力成果權”或“無形財產權”，主要包括發明專利、商標以及工業品外觀設計等方面組成的工業產權和自然科學、社會科學以及文學、音樂、戲劇、繪畫、雕塑、攝影和電影攝影等方面的作品組成的版權(著作權)兩部分。知識產權的特點在于它是一種無形財產，具有財產權和人身權雙重屬性，必須經過法律直接確認，具有專有性、地域性和時間性［１８］。查新服務作為一項文獻情報服務，在具體實踐中與知識產權具有密切的聯系。

３.１ 查新委托人提交委托信息的知識產權問題

在查新工作中，為了順利完成查新，查新機構會在查新合同中要求查新委托人在委托查新時提交與查新課題相關的項目申請書、項目技術文件、成果說明書、專利說明書和權力要求書、委托方已發表或即將發表的研究論文等文件。這些文件都是查新委托方相關權利人的智力創造成果，具有獨創性，屬于著作權法規定的作品，受著作權法的保護。因此，查新機構工作人員在查新工作中獲得委托人提交的相關文件后，除了要妥善保管，做好保密工作外，也不得將這些文件私自復印、傳播或出版［１９］。

３.２ 查新文獻檢索中的知識產權問題

３.２.１ 文獻數據庫檢索中的知識產權

在網絡環境下，查新檢索中常用的資源基本實現了從紙本向網絡數據庫的載體轉換，網絡數據庫資源成了查新工作中的主要檢索工具。除了查新機構自建數據庫外，其他網絡數據庫主要是通過向數據庫商購買使用權，數據庫商擁有該數據庫資源的知識產權。查新機構引進的文獻數據庫都有使用時間、使用地點、使用范圍的限制，超出限制即為侵權。查新人員必須根據國際知識產權保護法以及本單位和數據庫商簽訂的訂購使用合同規定，合理使用相關數據庫資源避免侵犯數據庫商的知識產權。對查新人員來說，利用文獻數據庫進行查新相關文獻檢索主要涉及數據庫資源的復制權問題。正常情況下，查新人員根據合同約定，在本館的IP區域內進行檢索、閱覽、下載、打印已獲使用權的數據庫數據，不進行惡意批量下載，一般不會構成侵權［４］。但是，如果查新人員違反與數據庫商簽署的合同規定，出現違反合同約定的數據庫使用情況，如通過協議外IP地址進行檢索，惡意下載數據庫數據，從數據庫中套錄數據建立自己的數據庫，就將構成對數據庫商知識產權的侵犯。

３.２.２ 手檢工具書及刊物的知識產權

查新工作查證的是委托項目查新點的新穎性，《科技查新規范》對新穎性的有如下定義：新穎性是指在查新委托日以前查新項目的科學技術內容部分或者全部沒有在國內外出版物上公開發表過［１］。而數據庫資源在收錄內容的時間上具有相對滯后性，無法滿足新穎性查證要求的查新委托日前這一時間要求，因此，查新檢索資源不能局限于文獻數據庫資源，一些紙本工具書、最新期刊、缺少機檢途徑的文獻資源也是查新的檢索范圍。查新工作中利用手檢工具書或其他文獻資源主要涉及相關資源的復制權問題，若復制用途僅以查新為目的不為侵權［５］。但是在查新工作中，有時候查新委托方希望查新機構提供大量與查新項目相關的全文。查新機構大量復制享有著作權的作品全部或部分出售給查新委托方，根據著作權法，該行為屬著作權侵權行為。因此，在查新手工檢索過程中也要注意規避著作權侵權問題。

３.２.３ 檢索網絡資源的知識產權

隨著計算機和通信技術的不斷發展，網絡在傳播信息過程中發揮了越來越大的作用，除了將傳統的圖書、期刊、報紙等傳統文獻在網絡上進行發布、傳播外，很多信息，如企業產品信息、專業論壇等資源也選擇網絡進行發布。網絡資源包括大量的專業學協會網站、各種報紙、新聞、各種組織機構發布的產品信息以及原始技術報告等。與專業數據庫相比，網絡資源具有覆蓋面廣，更新及時等特點。網絡作為信息公開的途徑之一，是對傳統書刊報等公開文獻的重要補充，因此，網絡資源逐步成為查新工作中必檢的信息資源。互聯網上各種受版權保護的資料常常同公眾可以免費使用的資料混合在一起，人們可以在互聯網上查找資料，但這并不意味著可以不經允許使用和復制這些資料。因此，檢索網絡資源時要恪守“合理使用”原則，不做不恰當的外延，對網站上版權所有聲明，不得隨意下載的告示要多加注意，否則不知何時，在我們提供查新服務的同時成為侵權的被告。

３.３ 查新報告的知識產權問題

查新報告是對科研項目的立項、科技成果鑒定、科研獎勵、技術引進等提供的事實性情報依據。在查新工作中，查新人員以判別委托方提供查新項目查新點新穎性為目標，以文獻資料為基礎，運用科學的研究分析方法，通過分析、對比、推理、判斷、綜合等邏輯思維、從情報角度對研究課題或成果特性進行研究，編寫出有根據，有對比，有建議的查新報告，客觀全面地反映查新項目的新穎性、創造性、實用性、先進性和可行性，為項目綜合評價提供依據［１９］。查新報告中查新結論的撰寫，傾注了查新機構工作人員的創造性工作，查新報告本身也是一份極其重要的知識產權作品，也應當受到知識產權法的保護，享有《著作權法》賦予的合法權益［７］。《中華人民共和國著作權法（修正）》第17條規定：受委托創作的作品，著作權的歸屬由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權屬于受托人［１８］。查新報告就屬于受委托創作的作品，如果查新雙方在查新合同中沒有就查新報告著作權的歸屬進行約定的，查新報告著作權應屬于查新機構。

此外，查新報告作為享有著作權保護的作品也有“合理使用”的問題。查新報告著作權歸查新機構所有，查新委托人未經查新機構授權，將同一份查新報告多次用于不同等級、不同規格的鑒定和評獎，實際上侵犯了查新機構對查新報告的許可使用權。因為在查新委托時委托人只是申請就特定機構或級別的科研立項或科研獎勵進行查新，因此，該查新報告只許可查新委托人一次使用，如多次反復使用，則造成侵權。

總之，知識產權是包括查新在內幾乎所有參考咨詢服務無法回避的法律問題，查新機構和查新人員在查新實踐中必須樹立知識產權意識，嚴守對文獻資源的合理使用規定，杜絕出現查新委托方、文獻資源知識產權所有者的侵權行為。同時，也應向用戶明確查新報告作為查新人員智力勞動結果的著作權歸屬。

４ 結 語

作為一項民事法律關系行為，查新工作中還有很多其他的法律問題需要引起查新相關人員的關注。為確保查新工作的順利開展，查新機構和查新委托人需要依照相關法律法規進行規范管理和操作，嚴守保密原則、重視查新合同管理、通過各種具體措施來規避查新工作中的知識產權問題，共同促進查新業務的健康發展，為國家科技創新和技術進步發揮最大的貢獻。

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（本文責任編輯：孫國雷）