哈爾濱商業(yè)大學第九屆太陽島博士講壇會議綜述

郝大江，張 曦

(哈爾濱商業(yè)大學，哈爾濱150028)

2012年8月25日，第九屆“太陽島博士講壇”在哈爾濱商業(yè)大學A區(qū)國際報告廳舉行。講壇設置了理論經濟學、應用經濟學、技術創(chuàng)新和供應鏈管理以及公司治理等四個分論壇，來自全國30所高校的50余名經管專業(yè)的博士生，以及哈爾濱商業(yè)大學經管學科博士生和博士教師，圍繞“經濟轉型發(fā)展與管理創(chuàng)新”的熱點問題展開了廣泛而深入的研討。

一、經濟轉型發(fā)展與政府角色定位

改革開放以來，中國在從傳統的以國有制為基礎的中央計劃經濟轉變?yōu)榛诙嘣a權制度的市場經濟體制過程中，迅速發(fā)展成為世界上經濟增長最快、最具經濟活力的國家和地區(qū)之一，創(chuàng)造了“中國奇跡”。而在中國制度變遷的過程中，政府的制度創(chuàng)新行為是否起到了作用，一直以來都是經濟學者探討的重要問題。

清華大學經濟管理學院何淳耀博士經過大量的實地采訪和數據采集，運用中國地級市1996年至2010年的主要經濟信息和歷任821位市長個人詳細信息的面板數據，對中國地級市市長的晉升機制進行了分析。研究結果表明:(1)縱向來看，中國各級官員的升遷并不存在一個全國統一的晉升機制;(2)橫向來看，地級市市長的晉升機制在區(qū)域之間存在一定的差異。何博士認為，中央政府采取的以經濟增長績效為基礎的晉升競爭方式，在很大程度上為中國各省的發(fā)展提供了良好的政治條件。但是也正是由于省級官員面臨著這種強大的激勵，所以他們更傾向于把那些經濟績效好的市長留在原地，不予提拔，這實際上是一種扭曲的激勵，沒有把人力資源配置到效率最高的地方去。

同樣，在對中國經濟轉型發(fā)展過程中政府作用的探索過程中，東南大學經濟管理學院韓會朝博士也對如何定位政府與市場的關系，以及兩者之間合理邊界確定進行了經驗檢驗。韓會朝博士通過計量方法對政府邊界擴張的經濟影響進行了實證分析，認為政府規(guī)模主要通過影響經濟效率而對經濟增長施加影響，而從計量結果可以看出，政府規(guī)模擴張對經濟增長有負面影響。

在地方政府行為與公共服務方面，東北財經大學周彬博士則認為，地方政府不僅具有競爭的激勵促進經濟發(fā)展，同時在分權增加的條件下也具有加強“攫取之手”的可能，即地方政府會為實現自己收入和利益的最大化目標而會偏離社會最優(yōu)目標。周彬博士通過大量實地調研，利用19個城市的面板數據檢驗了上述假說，并最終提出應該完善分權制度以及增加橫向約束，從制度上限制地方政府的逐利沖動和直接干預經濟的程度。

二、經濟轉型發(fā)展與路徑選擇

會上，哈爾濱商業(yè)大學李燕博士認為，目前全國有118個資源型城市，占全國城市總數的18%，總人口為1.54億人。這些資源型城市整體呈現著自然資源減少枯竭的趨勢、缺乏接續(xù)替代產業(yè)、城市布局分散化、產業(yè)結構單一化、經濟結構應變性適應性差、就業(yè)結構非均衡等諸多問題，因此如何解決中國資源型城市轉型發(fā)展的路徑選擇問題是擺在我國“十二五”時期的重要戰(zhàn)略考量。李燕博士主要針對資源型城市發(fā)展的現狀，以服務外包產業(yè)發(fā)展為契機，提出了把服務外包產業(yè)作為資源型城市接續(xù)產業(yè)的戰(zhàn)略構想。在詳細闡述服務外包作為資源型城市接續(xù)產業(yè)的戰(zhàn)略思想之后，李燕博士結合實際，以大量的數據詳細地介紹了黑龍江省大慶市以服務外包實現城市轉型發(fā)展的具體經驗。

近年來，隨著中國經濟的發(fā)展與國際經濟環(huán)境的變化，經濟結構的合理性與經濟效率的提高開始引起人們更多的關注。吉林大學傅纓捷博士在理論分析的基礎上，依據2002—2008年間中國不同技術類型的出口品數據，通過動態(tài)面板數據模型，針對中國FDI實際流入總量及分國別FDI流入量對中國出口品技術結構變化的影響進行了實證分析。在研究分析中，傅纓捷博士認為，FDI的流入有助于中國經濟結構的多樣化，但對于經濟結構優(yōu)化的作用不夠明顯，在目前經濟結構進一步優(yōu)化成為未來中國經濟發(fā)展主要任務的形勢下，現有的FDI流入模式并不是理想的，在未來必須通過政策引導，促使FDI能夠流向較高技術行業(yè)以及部門內部較高的技術生產環(huán)節(jié)，只有這樣才能通過調節(jié)FDI流入實現對中國出口品技術結構的升級與優(yōu)化。

遼寧大學張志明博士則認為，加快轉變經濟發(fā)展方式是當前中國經濟發(fā)展面臨的重要任務，而發(fā)展服務業(yè)是實現經濟發(fā)展方式轉變的重要途徑，因此如何發(fā)展服務業(yè)(尤其是現代服務業(yè))已成為中國經濟發(fā)展的一項重大課題。在經過大量實證調研的基礎上，張志明博士采用數據包絡分析(DEA)方法，基于2004—2009年行業(yè)面板數據，對中國服務業(yè)及細分行業(yè)技術效率的時間和行業(yè)特征進行深入分析，分別就出口和進口對技術效率提升的影響作了實證研究。張博士認為，服務業(yè)技術效率的提升主要源于純技術效率的提升，而不是規(guī)模效率的提升;市場化水平較高的行業(yè)比市場化水平較低的行業(yè)具有更高的純技術效率和規(guī)模效率;出口對服務業(yè)技術效率、純技術效率及規(guī)模效率提升均具有顯著的促進作用;進口對技術效率和純技術效率提升有顯著的正向影響，但對規(guī)模效率提升的影響顯著為負。

遼寧大學陳凌白博士以“區(qū)域金融對區(qū)域經濟發(fā)展的貢獻度分析”為主題做了論文宣講。在比較分析遼滬浙三地區(qū)域金融發(fā)展水平的基礎上，陳凌白博士分析了區(qū)域金融對區(qū)域經濟轉型發(fā)展的重要作用。陳博士認為，要充分發(fā)揮區(qū)域金融對地區(qū)經濟增長的促進作用，對不同地區(qū)的金融發(fā)展應予以區(qū)別對待:對較發(fā)達的東部沿海地區(qū)和相對欠發(fā)達的東北部、中部、西部部分經濟發(fā)展水平相對較好、金融需求存在較大空間的地區(qū)應加快金融改革，充分發(fā)揮區(qū)域金融對地區(qū)經濟增長的促進作用。對于東北部、中部、西部部分經濟發(fā)展水平相對較低的地區(qū)，金融有效供給不足，應通過適當的行政與經濟措施，依據區(qū)域經濟發(fā)展水平、產業(yè)發(fā)展階段與特點要求，大力加強金融產品和服務的有效供給;對于地區(qū)經濟仍處于農業(yè)產業(yè)為主體的區(qū)域，應加強農村信用社、農業(yè)保險等金融機構的支農信貸投放、農業(yè)保險等功能與產品的服務能力和水平，擴大其服務廣度和深度。

三、經濟轉型發(fā)展與社會福利分析

社會福利水平的整體提升是我國實施經濟轉型發(fā)展戰(zhàn)略的根本目標之一。北京大學經濟學院董香書博士以“民生財政與社會福利研究”為主題作了論文宣講。董香書博士認為，進入新世紀以來，中國政府逐漸關注民生問題。其中，人民福利水平的提高正是“全面建設小康社會”的重要組成部分。在宣講內容上，董香書博士闡述了民生財政、經濟增長與社會福利的關系，通過引入政府福利關注系數討論其對經濟增長與社會福利的關系，拓展了現有理論的討論范圍，并對中國經濟現狀作出了更好的解釋。董香書博士通過構建理論模型來分析民生財政、經濟增長和社會福利相互之間的關系，得到了與會博士的高度評價。

東北財經大學張明斗博士則對經濟轉型發(fā)展過程中我國城市化問題進行了思考。張明斗博士認為，中國在快速城市化表象的背后隱藏著更深層次危機，重點隱現在三個維度上:在時空維主要表現為城鎮(zhèn)空間建設非常規(guī)的激進擴張;在人口聚集維主要表現為過分強調第三產業(yè)的發(fā)展，農村人口快速化向城市集中，出現農村空殼化現象;在城鎮(zhèn)化路徑維主要是擺脫工業(yè)化推動城市化的傳統依賴路徑，由實體經濟向虛擬經濟轉變，出現淺度城市化和城市空心化。張明斗博士認為，在快速城市化進程中對各種矛盾進行剖析的基礎上，實現城市化進程中的“城”均衡和“市”均衡具有重要的理論和現實意義。

在快速城市化過程中，抑制房價的過快上漲對社會福利水平具有至關重要的作用。南開大學經濟學院謝延釗博士認為，利率政策時滯性的存在是影響其調控房價有效性的一個重要因素，因此在運用利率政策對房價進行調控時，除了要保證利率政策的連續(xù)性外，還要關注利率政策的時滯性以及政策的系統性，只有這樣才能更好地發(fā)揮利率政策在調控房價方面的作用，進而使房價在短期內回歸到合理的價格區(qū)間。

四、制度環(huán)境與技術創(chuàng)新

技術創(chuàng)新作為一個過程，深受其所處的制度環(huán)境的影響。制度對技術創(chuàng)新的成敗具有重要的作用，對中國這樣的轉型國家而言更是如此。好的制度環(huán)境可以通過激勵和約束企業(yè)的經濟行為以及降低企業(yè)技術創(chuàng)新的交易費用來推動企業(yè)進行技術創(chuàng)新。吳敬璉先生早(1999)就指出:一個國家、一個地區(qū)高新技術產業(yè)發(fā)展的好壞快慢的癥結在于是否建立了有利于發(fā)揮人力資本的作用、有利于創(chuàng)新的制度。由此自然引申出的一個問題就是:中國現如今的制度環(huán)境是有利于企業(yè)技術創(chuàng)新還是抑制了企業(yè)的技術創(chuàng)新，抑或對企業(yè)技術創(chuàng)新的作用是中性的。

中國人民大學陳霞博士認為現有的制度環(huán)境有利于國有企業(yè)的技術創(chuàng)新。作為制度的受益者，僅2009年，國資委直屬的國有企業(yè)的研發(fā)經費投入總額就達到了1 468億元，相當于全國研發(fā)經費投入的31.8%。相對應的，2009年國有企業(yè)的創(chuàng)新產品的銷售收入占工業(yè)TOP100企業(yè)新產品銷售收入的比重最大，達到40%，遠高于私營企業(yè)、集體企業(yè)、中外合資企業(yè)等其他類型的企業(yè)。

與陳霞的研究視角不同，西北大學安樹軍博士試圖從整個企業(yè)層面來考察制度環(huán)境對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響。通過運用1997—2007年間中國30個省、市、自治區(qū)相關的面板數據進行實證分析，安樹軍博士發(fā)現:無論從實際產出(新產品銷售收入)還是潛在產出(專利)視角來看，制度環(huán)境對中國企業(yè)技術創(chuàng)新的影響都很突出，其中，政府與市場關系的改善、非國有經濟的發(fā)展以及金融業(yè)市場化程度的提高對企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)揮了正向作用，而知識產權保護與外資引進的影響并不顯著。

哈爾濱商業(yè)大學仲深博士則從法律保護水平、地區(qū)信任程度和政府治理效率三個制度環(huán)境變量出發(fā)，運用世界銀行2005年對中國120個城市12 400家工業(yè)企業(yè)的調查數據，考察了企業(yè)所處地區(qū)的制度軟環(huán)境對技術創(chuàng)新的影響，結果表明:法律保護水平和地區(qū)信任程度對企業(yè)技術創(chuàng)新具有顯著的正向作用，企業(yè)所處地區(qū)的法律保護水平越高，地區(qū)信任度越高，企業(yè)越傾向于進行研發(fā)活動并提高研發(fā)投入強度，但是政府治理效率的影響則是不確定的。

五、供應鏈與管理控制

隨著食品安全、重大災害等事件在世界范圍內的頻頻發(fā)生和蔓延，以及為適應循環(huán)經濟的發(fā)展和抑制日益加劇的環(huán)境問題和能源危機等一系列問題，供應鏈信任傳遞機制與供應鏈切換系統魯棒控制的有效性，以及可靠的跟蹤溯源和應急環(huán)境下的資源合理調配問題成為供應鏈與管理控制面臨的嚴峻挑戰(zhàn)。

信任不僅是供應鏈成員企業(yè)進行合作的基礎，供應鏈成員企業(yè)間的信任還能實現交易成本、監(jiān)督成本和控制成本的節(jié)約，減少企業(yè)間的談判和摩擦次數，從而提高供應鏈的靈活性和響應速度。哈爾濱商業(yè)大學的鄢章華博士認為:供應鏈信任均衡不僅受信任氛圍的影響，還與初始的信任狀態(tài)密切相關;信任氛圍對供應鏈信任起著保健因素的作用，即良好的信任氛圍只會減少不信任，而對信任的進一步發(fā)展影響較微弱，信任的建立還需要通過企業(yè)與企業(yè)間的交互來完成;反之，較差的信任氛圍則會影響信任的發(fā)展，信任氛圍差會使企業(yè)間的信任向著沒有信任的方向惡化。

在供應鏈切換系統魯棒控制的有效性方面，哈爾濱商業(yè)大學張松濤博士的系統仿真結果表明:基于成本切換閉環(huán)供應鏈動態(tài)切換模糊系統模型可實現系統成本的魯棒穩(wěn)定運行，改進閉環(huán)供應鏈系統的運作績效。在不同的顧客需求擾動情況下，隨著時間的變化，閉環(huán)供應鏈制造商、分銷商和3PRLP庫存量趨于平穩(wěn)，供應鏈系統成本也沒有出現明顯的波動，并且，閉環(huán)供應鏈系統的庫存和總成本在切換發(fā)生時變化不明顯。

東南大學孫勝楠博士針對多種食品溯源系統因存在各種各樣的缺陷而難以推廣應用的問題，提出一種基于活體虹膜編碼的肉食品供應鏈溯源系統。該系統通過運用虹膜技術標識動物活體、二維的虹膜編碼標識肉制品，可實現肉制品從農田到餐桌標識方法的統一。

針對重大自然災害下應急資源分配、調度規(guī)劃等問題，東南大學江億平博士從提高救人效率和防止傷員惡化角度出發(fā)，運用效用理論分析了應急資源分配機制，提出了基于指數效用函數的應急資源分配函數，并充分考慮到應急環(huán)境下信息的不確定性，運用時空網絡模型構建了應急資源調度規(guī)劃模型。而哈爾濱商業(yè)大學任宗偉博士則針對火災發(fā)生時地下商場人群疏散決策的復雜性特征，提出了一種基于運輸模型和狄克斯-屈拉算法的混合決策模型，算例表明該模型的疏散方案能較好地實現緊急情況下人員的快速疏散。

六、公司治理

隨著公司治理的不斷完善以及研究的深入，越來越多的研究將視野投向中國普遍存在的控股股東現象以及非營利組織等領域。在存在控股股東代理問題的框架內，政府控制、控股股東行為對上市公司財務報告透明度會產生什么樣的影響?多元化戰(zhàn)略對現金持有水平的影響如何?多元化戰(zhàn)略對現金持有水平的這種影響是否會因終極控制人特征的不同而有所改變?員工薪酬待遇因素是否可以顯著提高公益基金的超額捐贈收入?

哈爾濱商業(yè)大學楊忠海博士以中國A股上市公司2004—2006年間的2 940個公司年度為樣本，以FASB發(fā)布的會計信息質量特征為基礎對財務報告透明度進行了度量，研究發(fā)現:(1)控股股東掏空上市公司的行為會顯著降低財務報告的透明度;(2)扶持行為也很可能對財務報告透明度產生負向影響;(3)從最終控股股東性質和政府干預動機來看，最終控股股東的國家性質使得上市公司獲得更多的政府關注，承擔更多的政治目標和社會目標，因此更有動機掏空上市公司和操控上市公司的財務報告，從而降低了財務報告透明度;(4)從最終控股股東擁有的上市公司所有權角度看，與上市公司第一大股東的持股比例相同的是，最終控股股東所有權同樣擁有壕溝防御效應和利益協同效應，使得最終控股股東所有權比例與上市公司財務報告透明度之間呈U型關系;(5)規(guī)模大的上市公司有更低的財務報告透明度。債務契約有助于提高財務報告透明度。

哈爾濱工業(yè)大學宋海旭博士從多元化戰(zhàn)略的視角，對2004—2010年中國593家A股上市公司面板數據進行了固定效應模型檢驗，結果發(fā)現:(1)多元化程度與現金持有水平顯著負相關，且在融資約束較大的非國有控制企業(yè)以及終極控股股東與中小股東代理沖突較小的公司中，這種負向影響更為明顯;但是，當企業(yè)的終極控制人為政府尤其是地方政府時，由于這類企業(yè)受到的外部融資約束較小，通過內部融資獲取資金的動力和意愿較弱，所以多元化戰(zhàn)略對現金持有水平的優(yōu)化作用也有所減弱。(2)當終極控股股東與中小股東之間的代理問題較為嚴重時，在控股股東謀取私利的驅動下，企業(yè)的內部資金配置優(yōu)勢得不到充分體現，多元化戰(zhàn)略對現金持有水平的優(yōu)化作用也不太明顯。

中國人民大學柯思宇博士則基于非營利組織普遍缺乏具有吸引力的員工薪酬，從而導致人才招募難題的客觀現實，考察了中國基金會員工待遇對其獲取超額捐贈收入能力的影響。其研究結果發(fā)現:員工薪酬和待遇高的基金會，可以吸引更多有志于從事慈善公益事業(yè)的優(yōu)秀人才，進而能夠獲得更高的超額捐贈收入。相對于包括基金會善款使用效率在內的其他因素，員工薪酬待遇因素是能夠提高超額捐贈收入的最顯著因素。