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論國有財產的憲法地位及其功能
——以中國政治和經濟發展為語境的探討

2012-04-07 14:46:33秦前紅谷道敏
關鍵詞:國有企業國家制度

秦前紅,谷道敏

(武漢大學 法學院,武漢430072)

一、財產、國有財產與憲政發展

財產從來都是人類政治和社會生活中不可回避的一項事實,無論是在資本主義社會還是在社會主義社會,無論是在近代還是當代。財產甚至被認為是政治發展的一項源動力,而成為法律和政治制度中需要特別關注的內容。由法律創設的財產權獲得了獨特的地位以及保護模式。“古往今來,物質財富是任何一個社會都存在的經濟事實,但財產權作為一種憲法意義上的權利卻是現代性的事務,或者說,擁有財富作為一種權利資格,并且在憲法上得到確認和保障,這是一項現代憲制的產物?!保?]65

(一)財產及其分類

財產一向都是人類重要的物質財富。強調財產的平等和獨立是近代政治和法律的重要內涵。自然法對財產重要性的強調和保護從來都很堅決?!白匀粻顟B有一種為人人所應遵守的自然法對它起著支配作用;而理性,也就是自然法,教導著有意遵從理性的全人類:人們既然都是平等和獨立的,任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財產。”[2]4格勞秀斯以一種法律的語言來描述財產:“他人之物,不得妄取;誤取他人之物者,應以原物和原物所生之收益歸還物主;有約必踐,有害必償,即各有其所為,各償其所負。”[3]93資產階級啟蒙思想家將古羅馬的私人權利體系轉換成全新的“自然權利”體系,形成了人人都有天賦的不可轉讓和剝奪的權利,即生命權、財產權和追求幸福的權利[3]93。這種思想深刻影響了其后的財產權保障以及人類的法律和政治制度設計,在一定程度上也被認為是現代憲政結構的一個重要起點。

從財產到財產權是一個難以證立的過程。①關于財產和財產權的關系是一個復雜的討論。有學者認為,“在法律概念的意義上,財產和財產權并沒有什么區別。財產被認為是所有者擁有的、為公共權力所正式承認的、既可以排他性地利用財產又可以通過出售或其他方式來處置資產的權利。與財產或財產權相對立的概念是占有?!笔Y永甫《西方憲政視野中的財產權研究》,中國社會科學出版社2008年版,21 頁。關于財產和財產權的關系是一個復雜的討論。①蔣永甫關于財產權的定義(見上頁注釋①),是一種將財產權與所有制進行“通約”的界定模式。實際上,“在財產權體系中,所有制是一個決定因素,財產權利或權力、經濟權力不可能擺脫所有者和所有權的邏輯規定。財產所有權就其內容來說首先是一個經濟范疇,它表現為一種階級權力……”唐賢興《財產權與民主的演進——理解馬克思主義的權力觀》,《理論學習月刊》1998年第10 期。本文基本上贊同這種理解,但“通約”并不等于等同。財產作為一種事實,財產權和所有權作為權利,私有制作為一種制度,其間有著密切聯系,但屬性并不相同,這是論述它們之間關系時應該認識到的問題。一種簡單的理解是法律創設了財產權。菲力科斯·科恩(Felix Cohen)所定義的財產權是:“財產權只能由下列的標記所鑒明。對世上其他任何人:除非經我的許可,遠離我的財產;對這種許可我既可以授予也可以保留。簽名:私人。背書:國家?!保?]這種界定將財產權與私有財產權相等同,卻忽視了財產權的另一種形態:公有財產權。后者是一種非典型的財產權模式,卻是本文研究的主題。有學者就敏銳地指出:“從財產權產生時候起,就分裂為公有財產權和私有財產權?!保?]45在歷史上的任何時代,國家都擁有大量的公共財產;同時,在任何時代我們也都沒有完全消滅過私有財產[5]46。這一判斷推動了我們對財產權的認識,本文也基本贊同這種理解。

國有財產及其背后的國家所有權理論在政治和法律制度及其實踐中產生了特別的影響。國有財產的概念進入到了法律文本并得到了系統的理論闡述和研究?!吨腥A人民共和國物權法》(以下簡稱《物權法》)第45 條規定:“法律規定屬于國家所有的財產,屬于國家所有即全民所有。國有財產由國務院代表國家行使所有權;法律另有規定的,依照其規定?!绷硪粋€常用的概念是國有資產,廣義的國有資產可以等同于國有財產,泛指依法歸國家所有的一切財產,包括增值型或經營型國有財產,也包括非增值型和經營型國有財產。狹義的國有資產僅指增值型或經營型國有財產[6]。本文在論述中將國有資產和國有財產等同處理。

國有財產本身也需要進行分類。例如,法國將國有財產區分為公產和私產,德國將國有財產劃分為公物和國家私有物,其中的公物制度類似于法國的公產制度[7]。中國臺灣地區也將國有財產區分為公用財產和非公用財產兩類。當下中國理論界將國有財產劃分為“經營性國有財產”、“資源性國有財產”、“行政事業性國有財產”,盡管能夠反映出公私產劃分的影子,但并不是完全的對應。將國有財產劃分為國家公產和國家私產的“二元結構”表明了一種國際潮流和趨勢,但中國卻沒有建立起這種分類[8]??傮w上看,這一方面是因為中國還沉浸在傳統的“社會主義公有制”的思維模式中,而沒有立足于社會主義初級階段以及社會主義市場經濟來思考問題,另一方面則是因為中國無論是從理論上還是在實踐中都過于偏重對經營性國有財產的關注和分析,而缺乏監督和管理國家公產的意識。

(二)財產權的憲政隱喻

從歷史經驗來看,財產以及財產權的出現早于憲法。在早期的羅馬法和日耳曼法中就已經有了財產和財產權的規定,而現代意義的憲法一般溯及1215年的英國《大憲章》。由法律確認和保護的財產權先于憲法出現,但是憲法所規定的(私有)財產權在本質上并不會與先前的在法律中規定的私有財產權有很大區別,而只是“一個更加抽象地概括并賦予其更高的權威以克服法律規定之不足”[5]139。既然財產權先于憲法出現,那么可能出現的情況就是財產權以及保護財產權的需求促成了憲法思想的發展以及憲法的產生。而這種假設正是近代憲法發展的一個縮影。

高全喜認為,“早期現代的一個重大的現實情況是……整個社會似乎突然地涌現出一股強大的財富資源,而且這些財富是富有活力的,生生不息的,大有吞并原先的財富取而代之之勢,可以說,整個社會都被裹挾到這個追逐財富的洪流之中?!保?]65亞當·斯密的政治經濟學有效地回應了這些事實。“現代財富的主體不是國家或政府,而是國民,國民財富才是社會財富的真正擁有者,相反,國家之類的政治體,它們并不創造財富,而是使用、消耗國民的財富,即通過稅入來支撐一個國家或政府的公共支出。”[1]65這一論述頗具顛覆性,它重構財富與國家關系的努力為后續的國家建構理論提供了思路。

財產權被視為一種自然權利,是天賦的人權,需要得到平等的獨立的保護,成為促成近代思想革命、政治革命的重要理論基礎。洛克說,“既然人們都是全能的和無限智慧的創世主的創造物,從事于他的事務,他們就是他的財產,是他的創造物,他要他們存在多久就存在多久,而不由他們彼此之間做主。”[2]6作為自然權利的財產權觀念對于政治變革和法律誕生是有革命性意義的。法國大革命時期頒布的《人權宣言》就宣布:“在權利方面,人們生來是而且始終是自由平等的,只有在公共利益上面才顯示出社會上的差別?!薄叭魏握谓Y合的目的就在于保護人的自然的不可動搖的權利,這些權利就是自由、財產安全和反抗壓迫?!边@種宣示的邏輯實際上在于“既然財產的所有權先于政治社會存在,那么這個事實就對政府的權力施加了約束,因而也就成為衡量政府的合法性的一個主要標準”[9]。

作為自然權利的財產權能夠推演出現代憲法精神以及現代國家,并事實上促成了近代資產階級革命,現代憲法和憲政也才應運而生。實證法將財產權作為一種法律權利,同樣促成了現代憲法和國家的發展,并成為立憲完成之后的秩序結構而能夠具有更長久的生命力。霍布斯就指出:“在人人相互為敵的戰爭時期所產生的一切,也會在人們只能依靠自己的體力與創造能力來保障生活的時期中產生。在這種情況下,產業是無法存在的,因為其成果不穩定。”[10]94-95自然狀態就是戰爭狀態,因此財產權就不可能存在?!霸跊]有國家的地方,一個人用武力取得并保持的每一種東西都是他的。這既不是私有制,也不是公有制,而是動蕩不定的狀態?!保?0]192要保護私有財產權,就需要確立主權者和國家?!八接胸敭a權的建立是建立國家的結果,而國家除通過其代表者外不能做任何事情,所以建立私有財產權便只是主權者的一種行為,具體表現為法律,而法律則是不具有主權的人所不能制定的?!保?0]84盧梭也認為自然狀態下不存在財產權,而財產權的保護是法律和國家的任務。“集體在接受個人財富時遠不是剝奪個人的財富,而只是保證他們對財富的合法享有,使據有變成一種真正的權利,使享用變成所有權。”[11]

近代以降,財產權就是一個重大的憲法問題,它的影響一直延伸到今天。當下中國還面臨著所謂的“早期現代”的問題[1]67。財產權保護如何衍生出憲政精神,在我們國家還存在一定的知識斷裂。在這一方面,高全喜以及唐清利、何真等學者所做的努力無疑是值得肯定的。然而,在過去的幾十年里,財產權對中國憲政發展產生的影響卻不限于此,這也是下文將要進一步論述的內容。

二、國有財產的憲政功能

正如前文所述,公有財產是財產權一出現時就分裂出的類型。國有財產是公有財產進一步發展的結果。在近現代國家產生以后,國有財產就從未離開過政治和法律的范疇。那么,為什么國有財產會必然存在呢?國有財產在發揮什么樣的憲法功能呢?調用立憲主義的理論資源,回應中國的具體問題,本文認為國有資產對中國的立憲價值與憲政意義不僅表現在經濟領域,也體現在政治和社會發展之上,具體包括作為政治基礎的國有財產、作為經濟制度核心的國有財產和作為社會發展基礎的國有財產。

(一)國有財產的立憲價值

立憲和立國是憲法理論中最為宏大和壯觀的問題。社會主義國家有其獨特性。對社會主義國家的立憲來說,國有財產體現為一種較為明確和突出的制度基礎作用。

從立憲的歷史進程來看,國有財產首先影響了立憲的基本關系結構。在近現代憲法和國家理論中,“個人—社會—國家”三者之間的關系始終縈繞、回復,并成為影響國家形式、憲法結構和憲政發展的重要因素。國有財產之所以需要存在,從本質上看,就是在這三者關系之下產生并發展的。市民社會為憲法的產生和憲政發展提供了基礎條件,卻也逐漸形成了“社會—國家”對立的二元結構。這一結構直接或間接地成為私有財產權和公有財產權對立的原因。在“社會—國家”二元對立持續存在的同時,個人自由的擴張一方面要求國家和社會都給予個人以空間,另一方面,福利需求的增加、個人安全的保護則需要國家履行更為全面的職能。從這個角度看,國有財產的存在既能緩和“社會—國家”的對立結構,又能滿足個人需求的增加,因而更具有存在價值。

社會主義國家始終以國有財產為立國基礎。中國憲法中有大量的有關國有財產的規定。這些規定構成了中國獨特的“國有財產憲法結構”,并成為中國經濟制度和經濟形式的基礎。就憲法規范本身來說,一方面,憲法在原則層面上確立了社會主義以及社會主義市場經濟的財產權結構和經濟體制,為國有財產的地位以及功能發揮奠定了基礎;另一方面,憲法在總綱部分規定了較為明確的政策性規定,這些規定可以被視為具體的憲法規則,它們成為中國財產權制度尤其是國有財產制度、經濟體制的基礎。

同時,國有財產也成為發揮社會主義優越性、實現社會主義目標的重要基礎。一方面,中國的基本經濟制度是以社會主義公有制為基礎的。憲法的規定能夠表明中國的基本經濟結構和形態。國有經濟的改革和發展也能夠強化中國的國家基礎。中共十五屆四中全會通過的《關于國有企業改革和發展若干重大問題的決定》中說:“包括國有經濟在內的公有制經濟,是我國社會主義制度的經濟基礎,是國家引導、推動、調控經濟和社會發展的基本力量,是實現廣大人民群眾根本利益和共同富裕的重要保證?!薄皣衅髽I是我國國民經濟的支柱。發展社會主義社會的生產力,實現國家的工業化和現代化,始終要依靠和發揮國有企業的重要作用?!保?2]另一方面,從經濟學的角度來說,企業對社會發展的動力作用是不可忽視的。沒有企業,國家和社會的結構將是不完整的,而社會也將沒有活力和發展動力。國有經濟(國有企業)不同于私有經濟(私有企業)。社會主義國家并不以占有財產為目的,國有經濟的目標是多元的,它在協助國家調控宏觀經濟、促進就業、推動社會福利發展等方面一直發揮著重要作用,因而也能夠成為國家和社會發展的制度基礎。

(二)國有財產的經濟制度功能

憲法規定了中國的國家性質,確定了國有資產在中國政治、經濟和社會發展中的地位。憲法序言以及憲法第1 條都宣示了中國是社會主義國家的國家性質。作為中國根本制度的社會主義制度,其內涵是復雜的,同時也是隨著時代發展而不斷變化和豐富的。①恩格斯就曾說:“我認為,所謂‘社會主義社會’不是一成不變的東西,而應當和任何其他社會制度一樣,把它看成是經常變化和改革的社會。它同現存制度的具有決定意義的差別當然在于,在實行全部生產資料公有制(先是單個國家實行)的基礎上組織生產?!薄恶R克思恩格斯選集》第四卷,人民出版社1995年版,693 頁。社會主義既是一種政治制度,也是一種經濟理念的概括。馬克思在《資本論》中指出社會主義實行的是“對土地及其靠勞動本身生產的生產資料的共同占有”[13]。它指出了社會主義的核心本質。而這種生產模式不同于資本主義。恩格斯在《反杜林論》中說,“資本主義生產方式迫使人們日益把具體的巨大的社會化的生產資料變為國有財產?!保?4]以國有財產來克服資本主義生產方式的不足,是社會主義的一大特點,而這種特點則正是在吸收了資本主義生產方式的優點之后,因而具有現實性和合理性。無論是追溯馬克思主義經典理論,還是依據中國特色社會主義理論體系,國有財產都是社會主義制度的重要組成部分,也是社會主義制度在經濟領域的最重要體現之一。中國憲法規定了國有資產在中國的作用以及發揮作用的具體形式,并進而形成了中國特殊的社會主義經濟制度和經濟形式。中國憲法第6條規定:“中華人民共和國的社會主義經濟制度的基礎是生產資料的社會主義公有制……國家在社會主義初級階段,堅持公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度,堅持按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度?!睉椃ǖ? 條規定:“國有經濟,即社會主義全民所有制經濟,是國民經濟中的主導力量。國家保障國有經濟的鞏固和發展。”憲法規定的經濟制度對公有制和國有資產的強調和保護是顯而易見的,以至于后來在“《物權法》違憲”爭議中,有學者就以該條為依據說明《物權法》確立的平等原則并不符合憲法的精神[15]。

而憲法關于社會主義公有財產的規定,不僅構成了國有資產監管的重要基本原則,也凸顯了中國建設社會主義法治國家、促進憲政發展的發展方向和一種重要手段。

憲法第12 條規定:“社會主義的公共財產神圣不可侵犯。……國家保護社會主義的公共財產。禁止任何組織或者個人用任何手段侵占或者破壞國家的和集體的財產?!痹摋l使用的社會主義公有財產“神圣不可侵犯”的表達方式頗具深意。實際上是為了突出公有財產所具有的特殊地位,也是與中國的國家性質以及憲法所規定的以公有制為主體的經濟制度交相輝映。2004年修憲時產生的爭論是:寫入憲法的私有財產權是否是“神圣”而不可侵犯的?或者,是否將公有財產的“神圣”二字去掉而實現公有財產和私有財產保護在“文字”上的平等?文字表述的不同是對憲法的不同理解。對憲法作結構或體系性的理解是把握憲法精神、原則和憲法字面含義的重要方式。立憲者不能貿然去改變憲法整體結構所傳遞出來的精神。憲法第12 條和第13 條的這種截然不同的對立,更是國有財產獨特性尤其是在社會主義經濟制度中的獨特性的重要表現。

三、國有財產、國有企業改革與憲政發展

正如前文所述,國有財產具有重大立憲價值以及憲政功能,一個國家憲政的鞏固離不開國有財產。但國有財產如何存在、國有企業如何運營又成為考驗國家和人民的難題。而過去的歷史也告誡我們,國有財產并不容易經營,或巨額虧損,或大量流失,或浪費,不僅讓人痛心疾首,也危及社會主義制度、社會主義國家和人民的切身利益。國有財產為國家所有,即全民所有,這也產生了所有權人不能自己經營國有企業的難題。所有權和經營權的分離以及此一前提下的“委托——代理”模式、現代企業制度都被中國采納。這種背景下,監督和管理國有資產是國有財產法律和制度的當然內容。產權制度改革、企業治理模式完善等都是中國國有企業改革的重點內容。

國有企業改革是一個比較全面的問題。正如本文開始時就提到的,國有企業改革不僅是中國經濟體制改革的直接反映,實際上也是中國政治、文化和社會發展變遷的一個縮影。從1992年開始算,中國國有企業改革持續了二十多年,至今仍在繼續深化、仍在探索方向。

從所周知,中國采取的是一種漸進式的實驗式的改革模式?;旧?,中國經濟體制改革依循“摸著石頭過河”的邏輯,形成這種改革模式的原因有很多,包括對傳統路徑的依賴、領導人的原因、國際環境以及人力資產轉型的困難等[16]。有學者認為,這段時期國有企業改革用的是“試錯法”,探索各種具體的改革思路與措施,從而走上了包括企業產權制度改革在內的制度變革的途徑[17]。“摸著石頭過河”與“試錯法”并不完全相同,因為前者恰恰是一種實驗主義,依賴的是短期的成功的實驗結果,這與“試錯法”的邏輯不同。

國有企業改革是一場從一隅推動全局的“革命”??偟膩碚f,國有企業改革促成了中國的經濟體制變革和政治、法律制度發展,并成為社會發展的動力。經濟體制因為國有企業改革而發生了重大變革,從計劃經濟到市場經濟的劇烈轉型既是推動國有企業改革的動因,也因為國有企業的大幅改革而不得不加快步伐,并形成一種全新的市場經濟觀念,即社會主義市場經濟。中國要建立起國際認可的完全的市場經濟體制,從一定程度上講,還需要進一步改革國有企業,讓國有企業更適應市場和競爭,并打破壟斷和政策性保護,從而促成市場經濟更加深入和徹底地發揮作用。

國有企業改革促進了中國憲法、經濟法律和民商事法律的制定、修改和完善,并有利于社會主義法治國家的建設,也為法治觀念在中國的確立提供了動力。改革導致了規范與事實之間的沖突和張力進一步加劇,而政策性行為與法律規范之間的沖突又約束了改革的進程。著名的“良性違憲”理論就此誕生[18]。但這一理論在解釋相關問題上的局限十分明顯。一種實用主義觀點不足以合理化種種違憲行為,因為成文憲法所具有的效力、權威性是由一種更高理性來建構和捍衛的。

在國有企業改革以及經濟體制迅速轉軌的背景下,涉及國有經濟和國有企業的憲法條文也開始頻繁被修改。包括1988年七屆全國人民代表大會第一次會議通過的憲法修正案。其中,在憲法第11 條增加了規定:“國家允許私營經濟在法律規定的范圍內存在和發展。私營經濟是社會主義公有制經濟的補充。國家保護私營經濟的合法的權利和利益,對私營經濟實行引導、監督和管理。”這顯然是在為私有經濟正名。1993年第八屆全國人大第一次會議通過修正案,其中將憲法第7 條修改為“國有經濟,即社會主義全民所有制經濟,是國民經濟中的主導力量。國家保障國有經濟的鞏固和發展”。憲法第15 條修改為“國家實行社會主義市場經濟。國家加強經濟立法,完善宏觀調控。國家依法禁止任何組織或者個人擾亂社會經濟秩序”。憲法第16 條修改為“國有企業在法律規定的范圍內有權自主經營。國有企業依照法律規定,通過職工代表大會和其他形式,實行民主管理”。1999年第九屆全國人大第二次會議通過的修正案將憲法第6 條修改為“中華人民共和國的社會主義經濟制度的基礎是生產資料的社會主義公有制,即全民所有制和勞動群眾集體所有制。社會主義公有制消滅人剝削人的制度,實行各盡所能、按勞分配的原則。國家在社會主義初級階段,堅持公有制為主體、多種所有制經濟共同發展的基本經濟制度,堅持按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度”。

近三十年來中國現代國家觀念的形成與演變,也受到國有企業改革的影響。具體來說:

第一,在計劃經濟時期甚至在經濟轉軌時期,國有企業承擔了大量的原本應該由政府承擔的責任。在推動經濟體制改革、建立社會主義市場經濟的過程中,國有企業逐漸走向了自負盈虧且參與市場競爭的階段,其所承擔的一些責任被逐步剝離,政府與企業之間的關系也變得清晰。這實際上有利于現代國家觀念的形成和發展,表現在國家尤其是政府要承擔更多的社會職能和社會責任,包括醫療、衛生、公共服務設施、基礎設施建設;除了利用國家投資以及國有企業的方式外,國家還要增強經濟調控能力,要有更多的經濟調控手段,包括銀行、貨幣、匯率等;國家要面對更為復雜的經濟結構和經濟形勢,下崗工人的出現同時帶來了較為嚴重的城市貧民問題,國家要開始面對一些前所未有的挑戰。

第二,國有企業改革推動中國的國際化,這表現在國有企業改革需要引入外資。國家要更加深入和具體地同外國資本打交道,而不限于引進外資投資;國有企業上市是改革的重要步驟,中國股市的建設與國有企業改革密切相關,并促進了中國的開放;現代經濟理論和觀念的引入,讓傳統計劃經濟體制熏陶下的中國政府不得不加快轉型步伐,從而推動了中國政府的國際化。

結 論

憲法的演進、憲政的發展和成型不是簡單的文本主義路徑,受到現實條件的諸多約束及推動。國有財產一直是社會主義國家的“圭臬”。從憲政的視角看,國有財產所能發揮的立憲基礎性意義和憲政功能是豐富且多樣的,不僅表現在立憲前的基礎奠定,也表現在對文本結構的影響。

中國的經濟體制改革與經濟發展是與國有企業改革緊密聯系在一起的。但本文還提出一個新觀點,即近二十年中國的政治和社會發展,在一定程度上也以經濟體制改革尤其是國有企業改革為動力。國有企業改革對于中國的制度創新、觀念創新和人的發展都具有重要意義。這也是從立憲主義視角研究國有企業改革應當注意的內容。

實際上,還有一個問題頗有意思,盡管它未必和本文的主題直接相關,但卻是非常重要的也能夠從本文的邏輯推斷中看出緣由端倪,即為什么在20世紀80年代后期到90年代初期,中國以及執政黨在政治、經濟上都面臨著巨大的困境?尤其是80年代末期,困境幾乎造成“亡黨亡國”的結果?為何中國又能夠及時且同時避免經濟上和政治上的“亡黨亡國”的結局?是何種方法讓中國在經濟上和政治上都及時走出困境?本文不可能全面解答這個問題,但需要說明的是,本文的討論能夠為回答此問題提供一些思路,即國有企業改革與中國的政治和社會發展之間的命運串連關系。討論未竟,還有待學界同人繼續努力。

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