規制與節能相結合的創新
——評《公用事業:放松規制與市場支配力的防范》

蘇明

規制與節能相結合的創新
——評《公用事業:放松規制與市場支配力的防范》

蘇明

郭磊同志的專著《公用事業:放松規制與市場支配力的防范》于2010年7月在上海三聯書店出版。該書從產業組織理論的視角分析了公用事業領域放松規制與市場化進程中一些亟待解決的問題，理論和實踐意義較為顯著。該書在規制方面領悟充分并有著較強的創新，而且電力行業需求側激勵與規制對于當前我國的節能與環保頗具建設意義。

公用事業是一種性質非常特殊的行業:其產品價格彈性低、具有自然壟斷的屬性、需要履行普遍服務義務。成熟市場經濟國家在上世紀早期逐漸形成了以英國為代表的公有模式和以美國為代表的私有加規制模式。上世紀70年代中期以后，公用事業的規制發生了改觀，英國出現了民營化的趨勢，美國出現了放松規制的趨勢。盡管西方國家放松規制的成效是顯著的，但也有幾個方面的問題值得關注，其中最突出的是原有的壟斷體制拆分不徹底、廠商濫用市場支配力的問題。眾所周知，2000—2001年美國加州發生了嚴重的電力危機，躉售市場的實時電價屢屢突破規制機構設定的價格上限，最高時竟達正常批發價格的20多倍，最終加州政府不得不關閉了該市場。已有大量的研究證明，新興重組電力市場中電價的畸高波動和一些時段的價格尖峰，同發電廠商市場支配力的施用有著密切聯系。

在我國，由于沒有建立完備的制度規范，公用事業在放松規制的過程中也發生了市場支配力的問題，如近年的湖北十堰公交事件以及本專著所證明的電力行業在市場化進程中屢屢出現發電廠商壟斷勢力的跡象等。

該書以電力產業為分析樣本，在堅實的基礎理論之上，通過實證分析，確認了我國電力市場中存在發電廠商施用市場支配力的跡象并提出了切合我國電力市場環境的防范政策建議。經濟分析與電力產業技術特征的緊密結合是該書的重大特色，該書設計的針對聯營體模式下市場支配力的防范措施，不僅結合了我國電力市場的實際，而且還注意了供給側需求側的綜合治理措施，在構建全方位的市場支配力的防范體系方面具有創新意義。此外，該書抓住了當前我國電力市場尚未突破“省為實體”的現實，將市場支配力與市場結構的分析空間確定為省級電力市場，從而使結論的準確性大大提高。

該書的許多觀點社會反響較大:體現作者觀點的前期論文在“中國:政府管制體制改革高層論壇”上宣讀，隨后包括作者觀點在內的觀點集成被《人民日報》、《中國經濟時報》所報道，人民網也轉載了觀點綜述。

包括電力行業在內的公用事業是最重要的基礎性行業。2010年我國的全社會用電量已達41923億千瓦時，任何對市場支配力的制約和用電價格的優化都將為社會生產和公眾福祉帶來巨大的帕累托改進。在放松規制的同時防范廠商的市場支配力，不僅對于公用事業市場化進程意義重大，在社會生產和居民生活的穩定、實現公共服務的均等化以及構建和諧社會等方面，亦具有積極的影響。

本書所提出的需求側措施對于電力產業的低碳以及降低公用事業領域的碳強度也具有深遠的意義。節能減排作為落實節約資源、環境保護的基本國策的重要內容，是當前與未來我國政府面臨的一項重要任務。我國政府已經明確要堅持以政府為主導、市場為基礎、企業為主體的全社會公共參與、全面推進的模式。而在當前我國火力發電裝機占主導的環境下，完善需求側的響應是降低火電煤耗從而實現節能和減排的有效途徑。這一機制既可以優化峰谷容量資源的配置，又可以有效激勵社會用電的節約與時段分流。有理由相信，如果作者沿著這一思路深入下去，對于降低公用事業及電力產業碳強度的公共政策將極具建設性意義。

(作者系財政部財政研究所副所長、研究員、博士生導師)