摘 要:技術(shù)是應(yīng)對(duì)氣候變化的關(guān)鍵因素之一。目前發(fā)展中國(guó)家自主研發(fā)能力有限,在低碳技術(shù)領(lǐng)域不具有優(yōu)勢(shì),而發(fā)達(dá)國(guó)家則多將其掌握的低碳核心技術(shù)以專利和商業(yè)秘密的形式加以保護(hù),控制了其流向。作為一種重要的低碳技術(shù),中國(guó)電動(dòng)汽車制造技術(shù)在政府的支持下有一定的發(fā)展,但是仍然存在難以在短期內(nèi)攻克的瓶頸問(wèn)題。在依靠國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓開發(fā)電動(dòng)汽車技術(shù)中,也仍存在許多障礙。本文通過(guò)以中國(guó)電動(dòng)汽車制造技術(shù)為對(duì)象,通過(guò)實(shí)地調(diào)研和文獻(xiàn)分析相結(jié)合的方法進(jìn)行研究,識(shí)別了技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)障礙因素,并在此基礎(chǔ)上提出了有針對(duì)性的解決措施。
關(guān)鍵詞:電動(dòng)汽車技術(shù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)氣候變化中國(guó)
中圖分類號(hào):U469.72文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1674-098X(2011)09(b)-0127-02
電動(dòng)汽車相關(guān)技術(shù)作為應(yīng)對(duì)氣候變化中的低碳節(jié)能技術(shù),其研發(fā)和應(yīng)用的意義巨大。但目前該領(lǐng)域核心技術(shù)主要由發(fā)達(dá)國(guó)家手掌握,國(guó)內(nèi)企業(yè)又面臨著短期內(nèi)難以突破某些關(guān)鍵技術(shù)的瓶頸問(wèn)題。為了共同應(yīng)對(duì)氣候變化帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題,發(fā)展中國(guó)家對(duì)該類技術(shù)的需求迫切,然而目前在國(guó)際氣候談判中卻存在“南北分歧”,這使得先進(jìn)的技術(shù)難以順利而及時(shí)地向發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)散。其中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題在低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的作用尤其受到各方利益代表的關(guān)注。一方面,發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)和改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性,辯稱這項(xiàng)制度有助于技術(shù)革新。相反,一些持反對(duì)意見的發(fā)展中國(guó)家和國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)下的新興的經(jīng)濟(jì)實(shí)體則認(rèn)為目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在一定的阻礙轉(zhuǎn)讓的負(fù)面影響,應(yīng)該發(fā)揮該制度的靈活性,并最終實(shí)現(xiàn)擁有國(guó)內(nèi)核心技術(shù)的目標(biāo)。
1中國(guó)電動(dòng)汽車專利技術(shù)發(fā)展概述
通過(guò)德溫特創(chuàng)新索引數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)2001~2010年中國(guó)電動(dòng)汽車專利申請(qǐng)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì),結(jié)果如圖1所示:2001年至2003年,中國(guó)電動(dòng)汽車專利申請(qǐng)數(shù)量增幅較小,自2003年后開始大幅增長(zhǎng),以后表現(xiàn)出逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì),尤其在2006年~2008年間專利申請(qǐng)量的增速明顯高出以往。但2008年~2009年專利申請(qǐng)量出現(xiàn)回落,2009年~2010年專利申請(qǐng)量出現(xiàn)了更大幅度的回落,較之最高年份,下降了將近一半。盡管如此,中國(guó)電動(dòng)汽車在專利申請(qǐng)量上仍然還是保有一定的優(yōu)勢(shì)。并且,這些數(shù)據(jù)也說(shuō)明電動(dòng)汽車正處于蓬勃發(fā)展的階段,是一項(xiàng)不斷發(fā)展的技術(shù)。
再?gòu)囊韵虏煌愋蛯@暾?qǐng)趨勢(shì)圖中,我們分別分析了2001年~2010年中國(guó)專利申請(qǐng)中發(fā)明專利和實(shí)用新型的占比。其中,發(fā)明專利約占54%,實(shí)用新型46%(見圖1)。然而,國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)專利質(zhì)量都比較高,發(fā)明專利占99%,實(shí)用新型是占1%。由此看出,目前中國(guó)電動(dòng)汽車專利技術(shù)有一定的發(fā)展:在專利申請(qǐng)量上呈現(xiàn)持續(xù)上升的趨勢(shì);在專利申請(qǐng)的類型上,也有一定的發(fā)明專利的存在;另外,從相關(guān)數(shù)據(jù)上看,國(guó)內(nèi)在核心技術(shù)的電機(jī)、發(fā)動(dòng)機(jī)、電池技術(shù)上也申請(qǐng)了一些專利。然而,在與國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)的比較中,我們也看到了不可忽視的差距。首先,國(guó)內(nèi)申請(qǐng)量較多,但真正的核心技術(shù)較少。其次,國(guó)內(nèi)申請(qǐng)中發(fā)明與實(shí)用新型數(shù)量基本持平,而國(guó)外申請(qǐng)基本為發(fā)明。另外,從具體技術(shù)看,電池、電機(jī)和電控等核心技術(shù)仍存在一定問(wèn)題,短期難以達(dá)到完全商業(yè)化水平。尤其是鋰離子動(dòng)力電池生產(chǎn)技術(shù)(包括材料、電池設(shè)計(jì)、工藝控制和電池管理系統(tǒng))與發(fā)達(dá)國(guó)家相比有一定差距(見圖3),電池產(chǎn)品的某些重要性能指標(biāo)(包括能量
中國(guó)電動(dòng)汽車行業(yè)的專利申請(qǐng)?jiān)谠鲩L(zhǎng)。但是相比該行業(yè)的全球?qū)@麛?shù)據(jù)庫(kù),中國(guó)電動(dòng)汽車行業(yè)仍舊遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后。運(yùn)輸行業(yè)的中國(guó)專利申請(qǐng)量?jī)H占到全世界該行業(yè)總申請(qǐng)量的5%。:其中核心技術(shù)領(lǐng)域的申請(qǐng)者甚少;專利申請(qǐng)缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃;僅有約一半的申請(qǐng)是發(fā)明專利。這說(shuō)明缺乏核心技術(shù)和強(qiáng)的創(chuàng)新能力。相比之下,中國(guó)境內(nèi)的外國(guó)公司,特別是日本汽車廠商,有更多數(shù)量、更高質(zhì)量以及覆蓋整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的戰(zhàn)略規(guī)劃的專利申請(qǐng)。該行業(yè)越來(lái)越多的核心技術(shù)被這些專利鎖定,中國(guó)企業(yè)今后在發(fā)展該行業(yè)技術(shù)的道路上將舉步維艱。
目前中國(guó)電動(dòng)汽車技術(shù)領(lǐng)域,存在著的瓶頸技術(shù)是制約我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的主要因素。例如磷酸鐵鋰電池的碳包覆技術(shù),這是電動(dòng)汽車車載電池的核心技術(shù)。該技術(shù)的專利的所有人是美國(guó)德克薩斯州大學(xué),他們排他許可給外國(guó)公司。中國(guó)制造商需要支付入門費(fèi)10,000,000美元,另外在用于專利技術(shù)的每噸磷酸鉄鋰的生產(chǎn)中還要再加2500美元。如果中國(guó)制造商,包括下游電動(dòng)汽車整車制造商,不接受這些條件,他們將會(huì)起訴專利侵權(quán);如果他們接受了,該行業(yè)將不再具有盈利能力并且將走向受制于人的地步。目前,該行業(yè)還是有可以發(fā)展的技術(shù)空間。包括電動(dòng)汽車在內(nèi),還有燃料電池和混合動(dòng)力汽車的路徑。甚至在電池領(lǐng)域,也有可供選擇的技術(shù)。中國(guó)是否有能力選擇他們的技術(shù)發(fā)展路徑?目前正是中國(guó)電動(dòng)汽車行業(yè)趕超先進(jìn)技術(shù)的關(guān)鍵時(shí)刻。如果他們能夠盡快地實(shí)施自主創(chuàng)新,他們將彌補(bǔ)差距。否則,差距將會(huì)越來(lái)越大?,F(xiàn)在外國(guó)的汽車制造商已經(jīng)在發(fā)展技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略。
2影響電動(dòng)汽車國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素分析
2.1 無(wú)法獲得先進(jìn)技術(shù)
Ockwell(2007)發(fā)現(xiàn)只有通過(guò)商業(yè)途徑才能從發(fā)達(dá)國(guó)家公司獲取混合動(dòng)力車的技術(shù),啟動(dòng)混合傳動(dòng)系統(tǒng)涉及到很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題,因?yàn)樨S田、通用、英國(guó)航空航天系統(tǒng)公司(BAE)對(duì)其擁有的混合傳動(dòng)系統(tǒng)技術(shù)設(shè)置和嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制。Ockwell(2008)對(duì)其他低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究進(jìn)行了綜述,并得出以下結(jié)論:發(fā)展中國(guó)家的公司基本上無(wú)法獲得本行業(yè)內(nèi)最尖端的技術(shù)。通常我們將外國(guó)汽車公司與中國(guó)汽車公司的合資項(xiàng)目稱為“技術(shù)引進(jìn)項(xiàng)目”或者“技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目”,將合資公司生產(chǎn)引進(jìn)車型向外方支付的費(fèi)用成為“技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)”。事實(shí)上,汽車技術(shù)尤其是核心的汽車技術(shù)并沒(méi)有轉(zhuǎn)讓到合資公司。
2.2 市場(chǎng)換不來(lái)技術(shù)
受訪企業(yè)對(duì)市場(chǎng)換技術(shù)的政策提出了疑問(wèn)。在我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)利用外資的過(guò)程中,是以我國(guó)的市場(chǎng)準(zhǔn)入資源來(lái)?yè)Q取跨國(guó)公司的獨(dú)占性合約資源和非合約性資源,這也是我國(guó)制定“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略的初衷。但具體到企業(yè)層面,由于我國(guó)企業(yè)提供的資源多為權(quán)益資金和當(dāng)?shù)刂R(shí),具有更易被合作伙伴通過(guò)學(xué)習(xí)機(jī)制加以吸收的特點(diǎn),其重要性和控制力度相對(duì)較弱,而作為母公司之一的跨國(guó)汽車公司依靠其對(duì)技術(shù)、品牌、文化等內(nèi)生的合約和非合約資源的壟斷,有效地控制著合資公司。
2.3 高昂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)
技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)可能以多種名目出現(xiàn),例如技術(shù)開發(fā)費(fèi)、技術(shù)改進(jìn)費(fèi)等。長(zhǎng)期以來(lái),中國(guó)汽車公司均是通過(guò)交納技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)從外國(guó)企業(yè)汽車公司引進(jìn)技術(shù)。在采訪中,我們依舊感覺到了汽車企業(yè)在新一輪技術(shù)角逐中的擔(dān)憂和困惑:高昂的技術(shù)引進(jìn)費(fèi)用已經(jīng)蠶食了企業(yè)的利潤(rùn)。另?yè)?jù)文獻(xiàn)研究,中國(guó)某企業(yè)拒絕引進(jìn)國(guó)外某公司一款車型,其拒絕的理由是“支付的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)實(shí)在太高,利潤(rùn)無(wú)法得到保證”。我國(guó)某汽車公司于2000年引入一款新車,技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)為5億美元,每生產(chǎn)一輛汽車還需繳納提成費(fèi)。該筆交易技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)的支付方式為入門費(fèi)加提成費(fèi),5億美金為入門費(fèi)。另?yè)?jù)一位國(guó)內(nèi)汽車企業(yè)的董事長(zhǎng)透露,國(guó)內(nèi)某合資公司引進(jìn)一款新車型,技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)為2億歐元,這筆交易中的2億歐元也是入門費(fèi)。
3如何處理電動(dòng)汽車技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題
3.1 正確認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)中國(guó)電動(dòng)汽車技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓中的作用
首先,知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)讓的促進(jìn)作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身并沒(méi)有被認(rèn)為是一種障礙——沒(méi)有一家受訪的中國(guó)企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)放棄知識(shí)產(chǎn)權(quán),僅僅是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不平衡影響了中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新,至少有三方面:第一,這意味著中國(guó)企業(yè)缺少技術(shù)交換的籌碼,這將阻礙其獲取先進(jìn)的和成熟的技術(shù)。不能獲取這些技術(shù)將增加研發(fā)回收的期間,也將增加技術(shù)轉(zhuǎn)讓的依賴性。第二,在一些行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈的某些部位,具有優(yōu)勢(shì)的專利布局會(huì)引起瓶頸效應(yīng)或者限制技術(shù)的發(fā)展空間。第三,加劇了企業(yè)收益問(wèn)題,影響了他們研發(fā)投入的實(shí)力。這對(duì)于主要由中小型企業(yè)組成的行業(yè)尤為重要。其次,對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言,知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)其技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓的作用因其發(fā)展階段和實(shí)力大小而有不同:當(dāng)一個(gè)中國(guó)企業(yè)處在行業(yè)領(lǐng)跑者位置,并且該企業(yè)擁有較為強(qiáng)勁的核心技術(shù),知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于該企業(yè)的技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓起到積極地促進(jìn)作用。反之,當(dāng)一個(gè)中國(guó)企業(yè)還處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的初期,沒(méi)有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)積累,很難認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)該企業(yè)的技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓起到什么作用,甚至對(duì)于其技術(shù)積累起到了阻礙的作用,抑制了其技術(shù)開發(fā)的能動(dòng)性。
3.2 調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下的具體措施來(lái)促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓
(1)嚴(yán)格化在中國(guó)申請(qǐng)發(fā)明專利的條件。在采訪中,我們了解到企業(yè)D同時(shí)和一家外國(guó)企業(yè)向中國(guó)專利部門申請(qǐng)某項(xiàng)技術(shù)專利,但最終該專利授權(quán)了外國(guó)企業(yè),企業(yè)D通過(guò)專利申請(qǐng)書進(jìn)行對(duì)比,主觀上認(rèn)為該項(xiàng)專利的申請(qǐng)中,存在對(duì)國(guó)外申請(qǐng)的傾斜。盡管這些事實(shí)僅為主觀意識(shí),但是我們需要反思的是對(duì)于專利申請(qǐng)條件的設(shè)置問(wèn)題。Trips協(xié)議27條第1款規(guī)定:“一切領(lǐng)域中的任何發(fā)明可能獲得專利的三個(gè)條件:新穎性、實(shí)用性、獨(dú)創(chuàng)性?!?/p>
(2)專利披露制度--公開要求。在采訪中,企業(yè)普遍認(rèn)為該項(xiàng)措施的實(shí)施將會(huì)存在困難。盡管公開要求看似將會(huì)加強(qiáng),但是在實(shí)際操作中,專利部門存在如何把握公開要求的程度,專利申請(qǐng)人也存在是否會(huì)因此規(guī)避其核心技術(shù)換之以商業(yè)秘密的形式加以保護(hù),專利代理人是否因此不惜冒險(xiǎn)為其客戶規(guī)避公開內(nèi)容等。該項(xiàng)制度的強(qiáng)化將會(huì)有益于發(fā)展中國(guó)家獲得更多的技術(shù)信息。
(3)解決技術(shù)或訣竅并未得到轉(zhuǎn)讓的問(wèn)題對(duì)此問(wèn)題,企業(yè)均表示了不太可能或不可能的答案。的確,技術(shù)訣竅的讓與是存在很大困難的。但是在氣候變化公約下,積極設(shè)想和建立一套易于將先進(jìn)技術(shù)及其訣竅向發(fā)展中國(guó)家開放的機(jī)制是有意義的。
(4)科學(xué)運(yùn)用專利池。專利池可能發(fā)揮的作用,企業(yè)的觀點(diǎn)有分歧。一些企業(yè)認(rèn)為“專利池”是產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟,“專利池”在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面可以發(fā)揮重要作用。聯(lián)盟可通過(guò)自身完善的信息渠道,為企業(yè)提供國(guó)內(nèi)外相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息;通過(guò)制定行業(yè)自律規(guī)則,加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù);協(xié)調(diào)企業(yè)間出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛,盡可能使相關(guān)企業(yè)受損降到最小。另一些企業(yè)則認(rèn)為如果專利池內(nèi)放入核心專利,并且包括了上中下游,并且都是國(guó)外企業(yè),這樣的聯(lián)盟要來(lái)針對(duì)中國(guó),則對(duì)中國(guó)會(huì)更不利。另外持各種觀點(diǎn)的企業(yè)均對(duì)專利池的建立和具體運(yùn)營(yíng)方式表示擔(dān)憂。在考量專利池積極效用的前提下,科學(xué)合理運(yùn)作專利池將促進(jìn)國(guó)內(nèi)電動(dòng)汽車技術(shù)的研發(fā)和引進(jìn)。
(5)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定。標(biāo)準(zhǔn)的制定對(duì)電動(dòng)汽車行業(yè)的發(fā)展非常重要,在采訪D企業(yè)時(shí),我們了解到,目前電動(dòng)車行業(yè)其實(shí)還沒(méi)有形成比較統(tǒng)一化的標(biāo)準(zhǔn)。由于電動(dòng)汽車產(chǎn)業(yè)是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)工程,電動(dòng)汽車的發(fā)展需要進(jìn)行統(tǒng)一的規(guī)劃,形成統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。該企業(yè)表示技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)建立中存在一些困難困難是存在的,
(6)政府、企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與防范。全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)下,各類金融風(fēng)險(xiǎn)迅速加劇、種類也愈加廣泛。IP與企業(yè)的命脈息息相關(guān),但是目前國(guó)內(nèi)外私營(yíng)部門在生產(chǎn)、制造及對(duì)外投資方面的IP風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力參差不齊。在氣候變化領(lǐng)域,環(huán)境有益技術(shù)的開發(fā)與轉(zhuǎn)讓,政府和私營(yíng)部門的共同參與并處理好IP風(fēng)險(xiǎn)的防范和管理,將有助于刺激私營(yíng)部門技術(shù)轉(zhuǎn)讓。專利部門有必要引導(dǎo)企業(yè)參與專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn),并應(yīng)當(dāng)發(fā)揮指導(dǎo)作用,前瞻性地為企業(yè)做好對(duì)外開放的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)和防范工作。政府在綠色技術(shù)引進(jìn)和輸出過(guò)程中的橋梁作用不可忽視。一方面在綠色技術(shù)引進(jìn)中應(yīng)當(dāng)協(xié)助企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的審查、技術(shù)水平的識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)的提示,另一方面在綠色技術(shù)輸出中應(yīng)當(dāng)積極為本土企業(yè)搭建對(duì)外技術(shù)轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。
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[7]July 2008. Defra/FCO funded 923rd Wilton park Conference, UK - Energy and Climate Security Post Bali: From recognition to practice presented paper \"Key policy considerations for facilitating low carbon technology transfer to developing countries\".
[8]張平、趙學(xué)武:外國(guó)公司參與我國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素考量—以汽車產(chǎn)業(yè)為例,電子知識(shí)產(chǎn)權(quán),2010(7).
[9]例如中國(guó)的LED等行業(yè).中國(guó)LED行業(yè)在他們的創(chuàng)新能力開始之前就遭受到了海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的阻撓.