水利水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及其控制方法研究

摘 要:項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)過程是一個(gè)存在著很大不確定性的過程，涉及許多關(guān)系與變數(shù)的過程。項(xiàng)目的這些特性造成了在項(xiàng)目的實(shí)施過程中存在著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目管理中必須充分識(shí)別和控制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。本文談?wù)勊姽こ添?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及其控制方法。

關(guān)鍵詞:工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制

中圖分類號(hào):TU71文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1674-098X(2011)06(c)-0217-01

由于水利水電工程項(xiàng)目所處的環(huán)境和條件本身的不確定性，使項(xiàng)目的最終結(jié)果與當(dāng)事者的期望產(chǎn)生背離，并存在給當(dāng)事者帶來?yè)p失的可能性，這就是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。如果不能很好地管理這些風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)造成各種各樣的損失。

1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與控制

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要是由于不確定性事件造成的，而不確定性事件是由于信息的不完備性造成的，即人們無法充分認(rèn)識(shí)一個(gè)項(xiàng)目未來的發(fā)展和變化而造成的。從理論上說，項(xiàng)目的這種信息不完備的情況能夠通過努力盡量降低，但是卻無法通過主觀努力去完全予以消除。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制包括:在整個(gè)項(xiàng)目過程中根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)與變化，所開展的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制是建立在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的階段性、漸進(jìn)性和可控性基礎(chǔ)之上的一種項(xiàng)目管理工作。對(duì)于一切事物來說，當(dāng)人們認(rèn)識(shí)了事物的存在、發(fā)生和發(fā)展的根本原因，以及事物發(fā)展的全部進(jìn)程以后，這一事物就基本上是可控的了。只有當(dāng)人們對(duì)事物一無所知時(shí)，人們對(duì)事物才會(huì)是無能為力的。對(duì)于項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)而言，通過項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與度量，人們已識(shí)別出項(xiàng)目的絕大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)多數(shù)是相對(duì)可控的。這些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的可控程度取決于人們?cè)陧?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和度量階段給出的有關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息的多少。所以只要人們能夠通過項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和度量，得到足夠有關(guān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的信息，就可以去采取正確的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容與目標(biāo)

項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)展和變化的，在人們對(duì)其進(jìn)行控制的過程中，這種發(fā)展與變化會(huì)隨著人們的控制活動(dòng)而改變。因?yàn)閷?duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制過程實(shí)際是一種人們發(fā)揮其主觀能動(dòng)性去改造客觀事物的過程，而與此同時(shí)，在這一過程中所產(chǎn)生的信息也會(huì)進(jìn)一步改變?nèi)藗儗?duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和把握程度，使人們對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)更為深入，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制更加符合客觀規(guī)律。實(shí)際上人們對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制過程也是一個(gè)不斷認(rèn)識(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特性，不斷修訂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制決策與行為的過程。這一過程是一個(gè)通過人們的活動(dòng)，使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)逐步從相對(duì)可控向絕對(duì)可控轉(zhuǎn)化的過程。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容主要包括:持續(xù)開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與度量、監(jiān)控項(xiàng)目潛在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展、追蹤項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的征兆、采取各種風(fēng)險(xiǎn)防范措施、應(yīng)對(duì)和處理發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件、消除和縮小項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的后果、管理和使用項(xiàng)目的不可預(yù)見費(fèi)、實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃等等。

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)主要有如下幾種。

(1)努力及早地識(shí)別項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的首要目標(biāo)是通過開展持續(xù)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和度量工作，及早發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目所存在的各種風(fēng)險(xiǎn)，以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的各方面的特性，因?yàn)檫@是開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的前提。

(2)努力避免項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制是在識(shí)別出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以后，要采取各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，積極避免項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際發(fā)生，從而確保不給項(xiàng)目造成不必要的損失。

(3)積極消除項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的消極后果。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)并不是都可以避免其發(fā)生的，有許多項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)會(huì)由于各種原因最終還是發(fā)生了，對(duì)于這種情況，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)是要積極采取行動(dòng)，努力消減這些風(fēng)險(xiǎn)事件的消極后果。

(4)充分吸取項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。對(duì)于各種已經(jīng)發(fā)生并形成最終結(jié)果的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，一定要從中吸取經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，從而避免同樣事件的發(fā)生。

3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件控制方法

（1）建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制體制

這是指在項(xiàng)目開始之前，要根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和度量報(bào)告所給出的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的息，制定出整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制的大政方針、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的程序，以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)制的管理體制。包括項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制度，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告制度，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制決制度，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的溝通程序等等。

（2）確定要控制的具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

這一步是根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與度量報(bào)告所列出的各種具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，確定出對(duì)哪些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要進(jìn)行控制，而對(duì)哪些風(fēng)險(xiǎn)可以容忍并放棄對(duì)它們的控制。通常這要按照項(xiàng)目具體風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重性的大小和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，以及項(xiàng)目組織的風(fēng)險(xiǎn)控制資源情況去確定。

（3）確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制責(zé)任

這是分配和落實(shí)項(xiàng)目具體風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任的工作。所有需要控制的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)都必須落實(shí)負(fù)責(zé)控制的具體人員，同時(shí)要規(guī)定他們所負(fù)的具體責(zé)任。對(duì)于一個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制工作必須要有專門人去負(fù)責(zé)，不能分擔(dān)，也不能由不合適的人去擔(dān)負(fù)風(fēng)險(xiǎn)事件控制的責(zé)任，否則會(huì)造成大量的時(shí)間與資金的浪費(fèi)。

（4）確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的行動(dòng)時(shí)間

這是指對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制也要制定相應(yīng)的時(shí)間計(jì)劃和安排，計(jì)劃和規(guī)定出解決項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)問題的時(shí)間表。因?yàn)闆]有時(shí)間安排與限制，多數(shù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)問題是不能有效地加以控制的。許多項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)失控所造成的損失都是因?yàn)殄e(cuò)過了風(fēng)險(xiǎn)控制的時(shí)機(jī)造成的。所以必須制定嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)間計(jì)劃。

（5）制定各具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制方案

這一步由負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的人員，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的特性和時(shí)間計(jì)劃，去制定出各具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制方案。在這一步要找出能夠控制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的各種備選方案，然后要對(duì)方案作必要的可行性分析，以驗(yàn)證各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制備選方案的效果，最終選定要采用的風(fēng)險(xiǎn)控制方案或備用方案。這一步還要針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的不同階段，制定出在不同階段使用的風(fēng)險(xiǎn)事件控制方案。

（6）實(shí)施具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制方案

這一步要按照確定出的具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制方案，開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制的活動(dòng)。這一步必須根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展與變化，不斷地修訂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制方案與辦法。對(duì)于某些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，它們的風(fēng)險(xiǎn)控制方案的制定與實(shí)施幾乎是同時(shí)的。

（7）跟蹤具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制結(jié)果

這一步的目的是要收集風(fēng)險(xiǎn)事件控制工作的信息并給出反饋，即利用跟蹤去確認(rèn)所采取的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)是否有效，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展是否有新的變化等等。這樣就可以不斷地提供反饋信息，從而指導(dǎo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制方案的具體實(shí)施了。這一步是與實(shí)施具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)方案同步進(jìn)行的。通過跟蹤給出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制工作信息，根據(jù)這些信息去改進(jìn)具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制方案的實(shí)施，直到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的控制完結(jié)為止。

（8）判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是否已經(jīng)消除

如果認(rèn)定某個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)解除，則該具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制作業(yè)就已經(jīng)完成了。若判斷認(rèn)為該風(fēng)險(xiǎn)仍未解除，就需要重新進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，這需要重新使用項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法，對(duì)項(xiàng)目具體活動(dòng)的方向進(jìn)行新一輪的識(shí)別，然后重新按本方法的全過程開展下一步的具體項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制作業(yè)。

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