中國(guó)創(chuàng)新緣何乏力

喬布斯的戛然而止，再次引發(fā)了人們對(duì)“中國(guó)創(chuàng)新”的大討論。為什么在擁有了世界上最多的科研人員和世界第二多的SCI論文數(shù)量后，中國(guó)還是走不出一個(gè)“喬布斯”，而創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)更是無(wú)數(shù)有志之士追逐的一個(gè)夢(mèng)。

知名房地產(chǎn)商任志強(qiáng)10月10日晚間在微博大膽預(yù)測(cè)：中國(guó)不會(huì)有喬布斯。任志強(qiáng)稱(chēng)：“喬布斯只需要和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，不被體制所限制。中國(guó)的企業(yè)則將更多的精力用在與體制的博弈上，而無(wú)法將更多的精力用于創(chuàng)新和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)上。中國(guó)無(wú)法容忍一個(gè)吸毒者成為英雄，更不可能讓胡思亂想占領(lǐng)市場(chǎng)，因此也不會(huì)有喬布斯。”

相反，《華爾街日?qǐng)?bào)》的文章則分析了各國(guó)有可能成為“下一個(gè)喬布斯”的人選。在美國(guó)，F(xiàn)acebook創(chuàng)始人馬克·扎克伯格，成為最被看好的人選。在中國(guó)，阿里巴巴集團(tuán)馬云或許就是“下一個(gè)喬布斯”。而日本軟銀董事長(zhǎng)孫正義也被指為“和喬布斯一樣有不安分、愛(ài)挑戰(zhàn)的企業(yè)家精神”。

不管誰(shuí)有幸成為“下一個(gè)喬布斯”似乎并不重要，畢竟帶有某種偶然，最關(guān)鍵的是一個(gè)國(guó)家是否有激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的機(jī)制和氛圍，讓更多具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家和創(chuàng)新型企業(yè)紛至沓來(lái)。當(dāng)前，中國(guó)正在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，自主創(chuàng)新乏力的癥結(jié)到底在哪里？如何才能形成持續(xù)的創(chuàng)新力？為此，本刊記者專(zhuān)訪(fǎng)了國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究部副部長(zhǎng)李志軍研究員。

培養(yǎng)“喬布斯”？

《新經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：寧波市新近出臺(tái)了一份《寧波市領(lǐng)軍和拔尖人才培養(yǎng)工程實(shí)施意見(jiàn)》， 5年內(nèi)，斥資5000萬(wàn)培養(yǎng)1400名“喬布斯”，寧波市將在環(huán)境和制度上創(chuàng)造條件，讓更多的創(chuàng)新型領(lǐng)軍、拔尖人才脫穎而出。您對(duì)此怎么看？

李志軍：客觀(guān)講，首先要肯定這個(gè)事情，至少傳達(dá)出重視創(chuàng)新人才的積極信號(hào)，這種做法在全國(guó)也是不多見(jiàn)的，但是對(duì)其作用也不要估計(jì)得太高，僅僅靠5000萬(wàn)就能培養(yǎng)出1400名“喬布斯”，這是不可能的事情。“十年樹(shù)木，百年樹(shù)人”，一般人才的成長(zhǎng)需要多方面的條件，如市場(chǎng)環(huán)境、制度建設(shè)、個(gè)人素質(zhì)，創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)更需要一些特殊的條件。

一是要有全社會(huì)的創(chuàng)新精神和良好氛圍。當(dāng)前中國(guó)模仿的東西比較多，急功近利、浮躁情緒嚴(yán)重，而踏踏實(shí)實(shí)、持續(xù)創(chuàng)新的少。二是投融資體系的建立。因?yàn)閯?chuàng)新需要大量投入，特別是高科技企業(yè)存在高投入、高回報(bào)、高風(fēng)險(xiǎn)，大家往往只看到成功者光輝的一面，而創(chuàng)業(yè)者艱苦的那一面很少有人注意到。喬布斯同樣如此，最早是在車(chē)庫(kù)里起家，經(jīng)歷了諸多磨難。實(shí)際上，國(guó)內(nèi)外創(chuàng)業(yè)者都一樣，剛開(kāi)始最艱難，最希望得到各種扶持和幫助。

科技型企業(yè)主要取決于科技人才，許多科技人員本身就是創(chuàng)業(yè)者，而人才是會(huì)流動(dòng)的，哪個(gè)地方好就往哪里去。深圳在改革開(kāi)放前就是一個(gè)小漁村，成立特區(qū)后，政策和市場(chǎng)環(huán)境較好，于是將資金、人才和技術(shù)都聚集到了那里。現(xiàn)在，寧波要培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，投資多少錢(qián)并不是最重要的，關(guān)鍵是要把市場(chǎng)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)配套環(huán)境、人文環(huán)境、生活環(huán)境建設(shè)好，有了梧桐樹(shù)，不怕沒(méi)有鳳凰來(lái)。對(duì)寧波來(lái)講，鑒于人文環(huán)境比較薄弱，就不要光想著自己從頭開(kāi)始培養(yǎng)人才，這樣不僅周期長(zhǎng)，而且很可能留不住人才。要設(shè)法創(chuàng)造條件吸引國(guó)內(nèi)外的人才去創(chuàng)業(yè)，并且能夠留得住、使用好人才。

任重道遠(yuǎn)創(chuàng)新路

《新經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：請(qǐng)您分析一下我國(guó)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀和存在的主要問(wèn)題？

李志軍：新中國(guó)成立60多年來(lái)，特別是改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)自主創(chuàng)新能力不斷提高，表現(xiàn)出良好的發(fā)展趨勢(shì)，居于發(fā)展中國(guó)家前列，但與發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)相比還有較大差距。總體上講，我國(guó)整體創(chuàng)新能力不高，企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力和機(jī)制。具體表現(xiàn)在：

一是自主創(chuàng)新能力不足，核心技術(shù)受制于人。我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)中的核心專(zhuān)利技術(shù)少，工業(yè)生產(chǎn)所需的大量技術(shù)裝備，特別是高端產(chǎn)品主要依賴(lài)進(jìn)口。市場(chǎng)急需的高技術(shù)含量、高附加值的技術(shù)裝備和產(chǎn)品嚴(yán)重短缺，一些國(guó)民經(jīng)濟(jì)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域所需的重要裝備依賴(lài)進(jìn)口。目前，我國(guó)技術(shù)的對(duì)外依存度超過(guò)50%。

二是引進(jìn)技術(shù)消化再創(chuàng)新能力薄弱，引進(jìn)技術(shù)沒(méi)有與自主創(chuàng)新和提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力結(jié)合起來(lái)。由于消化吸收經(jīng)費(fèi)投入明顯不足，導(dǎo)致對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力薄弱，嚴(yán)重影響了產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。

三是以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系尚未形成。大中型企業(yè)研發(fā)投入占銷(xiāo)售收入的0.71%，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)只有0.56%，99%的企業(yè)沒(méi)有申請(qǐng)專(zhuān)利，只有萬(wàn)分之三的企業(yè)擁有核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)，企業(yè)之間科技資源低水平重復(fù)嚴(yán)重。在基礎(chǔ)性研究、行業(yè)共性技術(shù)研發(fā)方面，企業(yè)間沒(méi)有廣泛建立和形成技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟或協(xié)作關(guān)系。

另外，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合還不緊密。科研機(jī)構(gòu)和高等院校科技經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于政府資金，得到企業(yè)資金支持的較少。企業(yè)對(duì)目前“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合中企業(yè)處于從屬地位的狀況很不滿(mǎn)意。企業(yè)認(rèn)為國(guó)家的經(jīng)費(fèi)偏重于支持高校，而高校搞出來(lái)的成果往往市場(chǎng)性不強(qiáng)，成果轉(zhuǎn)化困難。大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)往往只注重技術(shù)指標(biāo)的先進(jìn)性，忽視了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需求。“產(chǎn)學(xué)研”，“產(chǎn)”在前，沒(méi)有“產(chǎn)”，“學(xué)”、“研”就失去了動(dòng)力和方向。同時(shí)，無(wú)論是生產(chǎn)型企業(yè)，還是轉(zhuǎn)制科研院所，都注重現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)關(guān)系國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)能力和企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的共性、關(guān)鍵性、前瞻性技術(shù)研究重視不夠。

四是人財(cái)物投入嚴(yán)重不足。盡管我國(guó)科技人力資源總量已是世界第一位，但與其他國(guó)家相比，特別是在相對(duì)指標(biāo)方面，差距仍十分明顯。投入不足是長(zhǎng)期困擾我國(guó)創(chuàng)新能力提升的重要制約因素。20世紀(jì)90年代以來(lái)我國(guó)RD/GDP一直徘徊在0.6%～0.7%左右，2004年上升為1.23%，2005年是1.3%。

當(dāng)前，我國(guó)尚未建設(shè)形成有利于科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)，大型科研設(shè)施以及科研資料、科學(xué)數(shù)據(jù)等嚴(yán)重匱乏、分散落后，并且還存在著盲目重復(fù)購(gòu)置，使用效率不高的問(wèn)題，沒(méi)有形成社會(huì)共享機(jī)制。

《新經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：中國(guó)企業(yè)為何在自主創(chuàng)新方面踟躕不前、疲軟乏力？

李志軍：企業(yè)是創(chuàng)新的主體，企業(yè)家的創(chuàng)新精神最重要，一個(gè)企業(yè)有沒(méi)有創(chuàng)新的精神，關(guān)鍵是企業(yè)家。造成自主創(chuàng)新能力不足的原因是多方面的，有歷史的背景，也有政策導(dǎo)向的問(wèn)題；既有客觀(guān)條件的限制，也有認(rèn)識(shí)和理念上的誤區(qū)，但主要是缺乏自主創(chuàng)新的動(dòng)力、機(jī)制和政策環(huán)境。

第一，市場(chǎng)體制不完善，沒(méi)有形成有效推進(jìn)自主創(chuàng)新的體制和制度環(huán)境。缺乏公平競(jìng)爭(zhēng)很講究誠(chéng)信的市場(chǎng)環(huán)境，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度尚不完善，尚未建立起有利于自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生和轉(zhuǎn)移的法制環(huán)境，整個(gè)社會(huì)也缺乏創(chuàng)新的文化氛圍，培育創(chuàng)新人才和創(chuàng)新精神，尊重個(gè)性、恪守誠(chéng)信、公平競(jìng)爭(zhēng)、激勵(lì)探索、提倡冒尖、寬容失敗的良好的創(chuàng)新文化和創(chuàng)新環(huán)境還沒(méi)有形成。

第二，政府作用和政策沒(méi)有發(fā)揮好，有時(shí)甚至成為自主創(chuàng)新的障礙。政府在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中職能越位和缺位的現(xiàn)象并存，制約了產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的創(chuàng)新能力。目前，各級(jí)政府仍然管了許多不應(yīng)該管又管不好的事，而不少應(yīng)該由政府管理的事卻沒(méi)有管好。職能越位表現(xiàn)在政府（主要是地方政府）部門(mén)過(guò)多地運(yùn)用行政權(quán)力，干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，使市場(chǎng)機(jī)制發(fā)生扭曲，破壞公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境；職能缺位則表現(xiàn)在政府對(duì)事關(guān)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)性和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)缺乏統(tǒng)一規(guī)劃，對(duì)支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的政策缺乏系統(tǒng)研究，對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供服務(wù)的功能弱化等。

相關(guān)部門(mén)之間和部門(mén)內(nèi)部缺乏協(xié)調(diào)機(jī)制，影響了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在決策體制上，部門(mén)之間缺乏協(xié)調(diào)配合，存在著以部門(mén)利益代替國(guó)家利益的傾向。在資源配置上，競(jìng)相爭(zhēng)取財(cái)政資金，按各自的條條塊塊分配，造成在很多領(lǐng)域國(guó)家資金的重復(fù)配置和浪費(fèi)。在重大科技項(xiàng)目的組織上，科技政策與產(chǎn)業(yè)政策、投資政策、貿(mào)易政策、消費(fèi)政策之間沒(méi)有形成有機(jī)的銜接。與許多國(guó)家相比，我國(guó)科技管理體制的最大問(wèn)題不是過(guò)于集中，而是比較分散。例如，軟件產(chǎn)業(yè)管理體系涉及多個(gè)部委，使權(quán)力和資源相對(duì)分散，增加了相互協(xié)調(diào)、配合的難度。

現(xiàn)行政策體系與支持自主創(chuàng)新導(dǎo)向不協(xié)調(diào)。現(xiàn)行的政策體系，基本上以支持GDP增長(zhǎng)為主，缺乏支持自主創(chuàng)新的明晰導(dǎo)向。特別是，有些政府部門(mén)把有限資源用來(lái)規(guī)模擴(kuò)張、增長(zhǎng)速度，實(shí)際操作中對(duì)自主創(chuàng)新是抑制性的，對(duì)技術(shù)引進(jìn)卻是鼓勵(lì)性的。

政府資金投入使用效率不高，重復(fù)浪費(fèi)嚴(yán)重。目前，管理科研經(jīng)費(fèi)的部門(mén)主要有發(fā)改委、科技部、科學(xué)院、教育部、基金委以及一些相關(guān)部委，但部門(mén)間協(xié)調(diào)不夠，導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)不能合理、有效地使用。各方面科技力量自成體系、分散重復(fù)，宏觀(guān)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力薄弱，科技資源配置分散重復(fù)，整體運(yùn)行效率不高。

第三，企業(yè)創(chuàng)新能力不足，創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制有待完善。我國(guó)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量較少，研發(fā)能力不足。在“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合中，企業(yè)基本處于從屬地位。企業(yè)普遍重生產(chǎn)、輕研究開(kāi)發(fā)，重引進(jìn)輕消化吸收，重模仿輕創(chuàng)新，創(chuàng)新層次低，高端發(fā)明少。一些企業(yè)甚至靠仿造和假冒生存。我國(guó)還沒(méi)有形成真正能保護(hù)企業(yè)家利潤(rùn)動(dòng)機(jī)的機(jī)制和規(guī)則。產(chǎn)權(quán)制度和法人治理結(jié)構(gòu)不完善，重當(dāng)前、輕長(zhǎng)遠(yuǎn)，缺乏通過(guò)自主創(chuàng)新做強(qiáng)做大企業(yè)，并實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。

第四，大學(xué)和科研院所創(chuàng)新能力不足、創(chuàng)新機(jī)制不健全。目前，大學(xué)的科研力量還比較分散，科研工作缺少長(zhǎng)期、持續(xù)發(fā)展的綜合目標(biāo)，科學(xué)研究、學(xué)科發(fā)展缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)能力；科研成果轉(zhuǎn)化的資金匱乏，只有不到10%的科研成果或?qū)＠D(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。多年來(lái)，科研機(jī)構(gòu)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)，存在著單純的技術(shù)導(dǎo)向傾向，注重技術(shù)參數(shù)、指標(biāo)的先進(jìn)性，但對(duì)市場(chǎng)需求和規(guī)律缺乏把握，其成果往往不具有市場(chǎng)能力。

第五，學(xué)術(shù)腐敗嚴(yán)重。社會(huì)上的過(guò)度追求名利和浮躁之風(fēng)，腐敗和造假行為也對(duì)科學(xué)界造成沖擊。一些人急功近利，科研成果粗制濫造；不顧科研工作的職業(yè)操守，弄虛作假，欺騙社會(huì)大眾。學(xué)術(shù)腐敗猖獗不僅是學(xué)者個(gè)人道德問(wèn)題，更是一個(gè)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的結(jié)構(gòu)性和體制性問(wèn)題。

制度創(chuàng)新是關(guān)鍵

《新經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：您認(rèn)為一個(gè)高科技企業(yè)如何才能形成持續(xù)的創(chuàng)新能力？

李志軍：創(chuàng)新不容易，能持續(xù)創(chuàng)新就更難了。作為高科技企業(yè)，首先，要有一支具有戰(zhàn)略眼光的創(chuàng)新型企業(yè)家隊(duì)伍，這些人的命運(yùn)要跟企業(yè)聯(lián)系在一起。國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力之所以不足，就是因?yàn)槿狈γ\(yùn)共同體，而民營(yíng)科技企業(yè)則不一樣，創(chuàng)業(yè)者的命運(yùn)都捆在一起，它們具有很強(qiáng)的危機(jī)意識(shí)。

其次，要有足夠的資金保障，不同行業(yè)需要投入的資金量不同，比如研發(fā)一種新藥就需要大量的資金投入，研發(fā)周期也較長(zhǎng)，而簡(jiǎn)單的創(chuàng)新就少一些。

第三，需要有良好的創(chuàng)新環(huán)境和氛圍，包括基礎(chǔ)設(shè)施、生活服務(wù)設(shè)施等硬環(huán)境和政策措施、公共服務(wù)、社會(huì)治安、社會(huì)風(fēng)氣等軟環(huán)境，如果這些條件不具備，很難吸引來(lái)人才，即使勉強(qiáng)來(lái)了，也留不住，所以就不可能形成持續(xù)的創(chuàng)新。

第四，要有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力。只有在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，公平競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰的生存法則才能讓企業(yè)必須不斷創(chuàng)新，研發(fā)新技術(shù)，推出新產(chǎn)品，降低成本，提高質(zhì)量，保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。比如蘋(píng)果，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力讓它不斷推出新產(chǎn)品，保持領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。如果出現(xiàn)壟斷和腐敗，就容易打破這種競(jìng)爭(zhēng)平衡，導(dǎo)致市場(chǎng)秩序紊亂，創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)新精神喪失。

第五，要加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。創(chuàng)新要有回報(bào)，創(chuàng)新者的勞動(dòng)成果要得到尊重和保護(hù)，這樣，才能激發(fā)人們的創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)動(dòng)力，否則都去模仿了。

《新經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》：當(dāng)前，如何解決我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“缺乏核心技術(shù)”這個(gè)瓶頸？

李志軍：人們?cè)谡J(rèn)識(shí)上有個(gè)誤區(qū)，認(rèn)為技術(shù)越先進(jìn)越好，但現(xiàn)實(shí)情況是，先進(jìn)的技術(shù)可能成本很高，這樣的產(chǎn)品不可能大規(guī)模向社會(huì)推廣，技術(shù)要先進(jìn)，經(jīng)濟(jì)還要合理。比如磁懸浮列車(chē)，單從技術(shù)上講是先進(jìn)，但成本太昂貴，不利于全面推廣。還有時(shí)下炒得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的物聯(lián)網(wǎng)和云計(jì)算，究竟有多大可行性，成本怎么樣，都是未知數(shù)，所以大規(guī)模推進(jìn)要慎重。當(dāng)然，這并不妨礙實(shí)驗(yàn)室可以小規(guī)模地研發(fā)新技術(shù)。

產(chǎn)業(yè)人才分為兩類(lèi)，高精尖人才和熟練的技術(shù)工人（高級(jí)技工）。在一個(gè)產(chǎn)業(yè)中，高精尖人才實(shí)際上只需要一小部分，主要通過(guò)培養(yǎng)和引進(jìn)兩種途徑獲得，占多數(shù)的應(yīng)該是高級(jí)技工，目前，我國(guó)的高級(jí)技工嚴(yán)重不足，工廠(chǎng)一線(xiàn)大部分都是低層次的普通工人，這也制約了我國(guó)產(chǎn)品附加值的提高。

解決核心技術(shù)無(wú)非就兩條路，一是投入資金，組織團(tuán)隊(duì)，自己研發(fā)；二是引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)。企業(yè)最了解市場(chǎng)和用戶(hù)的需求，最清楚技術(shù)和產(chǎn)品的發(fā)展方向在哪里，企業(yè)有實(shí)力自己能研發(fā)最好，若不具備研發(fā)實(shí)力，可以委托相關(guān)科研院所和大學(xué)進(jìn)行研發(fā)。不管采取哪種方式，企業(yè)作為創(chuàng)新的主體要主導(dǎo)整個(gè)研發(fā)的方向和進(jìn)程。企業(yè)還可以直接購(gòu)買(mǎi)別人的科技成果，這樣比自己研發(fā)快。總之，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面，既是投入的主體，受益的主體，也是承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的主體。

另外，為讓企業(yè)創(chuàng)新無(wú)后顧之憂(yōu)，政府和企業(yè)的關(guān)系要理順，政府應(yīng)該是市場(chǎng)規(guī)則的制定者和“裁判員”，而不能當(dāng)“運(yùn)動(dòng)員”，企業(yè)才是真正的“運(yùn)動(dòng)員”。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線(xiàn)和方向的選擇要靠市場(chǎng)來(lái)決定，政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)大膽去試，不要具體干涉，誰(shuí)試成功了支持誰(shuí)。