國(guó)內(nèi)代建制風(fēng)險(xiǎn)管理文獻(xiàn)綜述

摘要代建制是政府投資項(xiàng)目的管理方式深化改革的產(chǎn)物，它改變了傳統(tǒng)的建設(shè)管理方式，引入了專業(yè)化管理，極大提高了項(xiàng)目管理水平。我們?cè)诔浞挚隙ùㄖ频膬?yōu)勢(shì)的同時(shí)也要注意到代建制所可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。本文對(duì)國(guó)內(nèi)代建制風(fēng)險(xiǎn)管理研究進(jìn)行了綜述，以了解目前國(guó)內(nèi)研究代建制風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀。

關(guān)鍵詞代建制 風(fēng)險(xiǎn)管理 防范措施

文章編號(hào)1008-5807（2011）05-015-02

2004年7月16日，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于投資體制改革的決定》，核心內(nèi)容之一就是決定在全國(guó)范圍內(nèi)推行工程項(xiàng)目管理“代建制”。代建制是政府主管部門對(duì)其基本建設(shè)項(xiàng)目，采用委托代理的合同設(shè)計(jì)方式，將工程組織與建設(shè)的全部或部分職能交由通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)選定或直接指定的具有相關(guān)資質(zhì)的專業(yè)項(xiàng)目管理公司，由后者完成項(xiàng)目管理的全過(guò)程或兩階段代理的管理制度。

我國(guó)政府投資項(xiàng)目實(shí)行代建制始于20世紀(jì)90年代，起源于廈門，然后在寧波、北京、深圳等城市開(kāi)始實(shí)行。與傳統(tǒng)建設(shè)工程的運(yùn)作模式相比，代建制在形式上的變化是由過(guò)去的建設(shè)、管理、營(yíng)運(yùn)三合為一變?yōu)橥顿Y、建設(shè)、使用相分離的全新運(yùn)作模式，它對(duì)政府投資工程建設(shè)組織實(shí)施方式進(jìn)行體制創(chuàng)新和流程再造。我國(guó)代建制還屬于發(fā)展初期，其機(jī)制和相關(guān)制度還不完善，在實(shí)踐中存在諸多風(fēng)險(xiǎn)。因此對(duì)代建制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析研究就顯得有必要了。國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界針對(duì)代建制的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了細(xì)致的研究。

一、對(duì)代建制模式本身的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，并對(duì)分類風(fēng)險(xiǎn)逐一提出防范措施

朱桂榮、鄒德欣（2006）指出代建管理費(fèi)過(guò)低、履約保證金與約束機(jī)制、建設(shè)資金劃撥管理方式都可能使代建人在代建項(xiàng)目中面臨經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)通過(guò)提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、建立工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)機(jī)制、加強(qiáng)合同管理、提前制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略加以應(yīng)對(duì)。宋兵臣（2008）在分析了一般工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，提出委托代理風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目前期風(fēng)險(xiǎn)、合同履約風(fēng)險(xiǎn)和人力資源風(fēng)險(xiǎn)是代建制項(xiàng)目的特有風(fēng)險(xiǎn)。何琴（2006）指出要充分發(fā)揮代建制的優(yōu)勢(shì)，委托人還必須高度重視委托一代理帶來(lái)的逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)。惠國(guó)輝、王學(xué)東（2008），肖天明（2006）等人提出在代建制模式下對(duì)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的防范是關(guān)鍵，對(duì)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式以及規(guī)避形式進(jìn)行了分析。

這類研究一般認(rèn)為代建制管理模式本身存在風(fēng)險(xiǎn)因素，因而通過(guò)研究這些風(fēng)險(xiǎn)因素并對(duì)其進(jìn)行分類，然后依據(jù)分類逐一提出風(fēng)險(xiǎn)管理的措施。此種視角對(duì)代建制模式本身存在的風(fēng)險(xiǎn)分析較透徹，但是對(duì)代建制風(fēng)險(xiǎn)的分析往往更集中于代建制內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素，而忽略了外部風(fēng)險(xiǎn)因素。同時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)將外部風(fēng)險(xiǎn)因素強(qiáng)行歸結(jié)于內(nèi)部因素的情況，沒(méi)有找到風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的癥結(jié)之所在，從而使提出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施失效。

二、從外部制度或機(jī)制層面探討代建制推行存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施

向強(qiáng)，杜蕾（2005）認(rèn)為如果制度不配套，則代建單位可能與施工、監(jiān)理、材料供應(yīng)等單位串通，將本該由納稅人獲得的工程節(jié)約非法據(jù)為己有。分析代建制配套制度的具體作用、現(xiàn)狀以及我國(guó)實(shí)行代建制可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。鄧中美（2007）認(rèn)為代建制項(xiàng)目管理模式推行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)在于通過(guò)招標(biāo)選擇較好的代建單位，因而通過(guò)對(duì)政府主管部門招標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行細(xì)致的分析，提出了較為完善的招標(biāo)制度設(shè)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)防范的合同條件設(shè)計(jì)。

申月紅（2005）認(rèn)為代建制是一種代理關(guān)系，存在風(fēng)險(xiǎn)，在相關(guān)配套政策和配套制度的共同作用下，代建制的風(fēng)險(xiǎn)有可能降到最低。為代建制風(fēng)險(xiǎn)降到最低，應(yīng)該做到：發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制確定代建單位、讓代建單位成為法人主體、加強(qiáng)項(xiàng)目前期工作、發(fā)揮使用單位監(jiān)督作用、明確代建制各方的責(zé)權(quán)利、明確代建費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)等。蔣川（2006）分析了各地推行代建制實(shí)踐中所出現(xiàn)的壟斷風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)等。并提出通過(guò)建立企業(yè)準(zhǔn)入機(jī)制、完善法規(guī)、建立執(zhí)業(yè)保險(xiǎn)制度等方法一一加以應(yīng)對(duì)。

一般認(rèn)為代建制風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與我國(guó)相關(guān)配套制度和機(jī)制不完善密切相關(guān)，或者認(rèn)為代建制本身存在的問(wèn)題可以通過(guò)配套制度和機(jī)制的建立和完善來(lái)規(guī)避，因而主張完善制度體制以防范風(fēng)險(xiǎn)。這類研究的主張毋庸置疑，但是一味依賴制度體制，可能會(huì)忽略代建制本身管理模式、操作過(guò)程中的很多問(wèn)題。

三、通過(guò)內(nèi)外部機(jī)制結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

翁謙（2005）指出代建制將項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到了代建單位，由具有專業(yè)知識(shí)的代建單位來(lái)進(jìn)行項(xiàng)目管理，可以降低風(fēng)險(xiǎn)。但又出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、外部監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)等。實(shí)施代建制的過(guò)程中，需要進(jìn)一步完善法律、切實(shí)保證法律的落實(shí)、建立科學(xué)合理的評(píng)價(jià)體系、整合咨詢業(yè)等問(wèn)題。潘俊文（2006）提出目前代建制推廣過(guò)程中存在的問(wèn)題，指出代建制的風(fēng)險(xiǎn)主要為來(lái)自代建制自身機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)（道德風(fēng)險(xiǎn)）和制度不完善帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。從代建人招標(biāo)的評(píng)價(jià)體系，合同的激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，信息溝通和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督及建立合理的風(fēng)險(xiǎn)分配和轉(zhuǎn)移對(duì)策四個(gè)方面提出風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策；并提出了代建制制度建設(shè)的相關(guān)建議。張超（2010）將代建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分為實(shí)施前的風(fēng)險(xiǎn)與實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。代建項(xiàng)目實(shí)施前的風(fēng)險(xiǎn)主要指選擇代建人的風(fēng)險(xiǎn)，建立了灰色多層次綜合評(píng)價(jià)模型，依據(jù)代建人的評(píng)判因素進(jìn)行關(guān)聯(lián)度計(jì)算，關(guān)聯(lián)度最高者確定為最優(yōu)代建人。對(duì)于實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，建立了風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)模型，利用模糊綜合評(píng)價(jià)法確定各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的系數(shù)，最終求得代建雙方的風(fēng)險(xiǎn)分配比例。同時(shí)還提出了強(qiáng)化監(jiān)督的措施。

內(nèi)外部結(jié)合機(jī)制研究一般對(duì)代建制風(fēng)險(xiǎn)不進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)外部因素分類，只指出整體存在哪些風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)完善內(nèi)外部機(jī)制來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。這類研究將代建制的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)因素的防范都進(jìn)行了考慮，較為全面，但缺乏針對(duì)性。

四、對(duì)代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類識(shí)別、構(gòu)建量化模型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、探討風(fēng)險(xiǎn)管理策略及其控制方法和工具

黃永光（2007）深入分析代建制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素構(gòu)建代建制風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系；建立代建制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型以確定代建制項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重；運(yùn)用考慮專家信任度的德?tīng)柗品ù_定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)度；由風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重與其風(fēng)險(xiǎn)度得到項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的綜合風(fēng)險(xiǎn)度；最后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。戴大雙、李錚等（2010）通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)15個(gè)典型代建制項(xiàng)目案例的匯總分析，提煉出政府投資項(xiàng)目代建制的實(shí)施障礙因素，運(yùn)用跨案例分析方法，識(shí)別出代建制項(xiàng)目的8個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。

劉俊、方俊（2007）運(yùn)用前饋神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，根據(jù)BP算法調(diào)整其權(quán)值和閾值，進(jìn)行系統(tǒng)訓(xùn)練并結(jié)合輸入數(shù)據(jù)，最終得到風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)系數(shù)作為風(fēng)險(xiǎn)管理決策依據(jù)，為政府投資工程的風(fēng)險(xiǎn)分析提供一種現(xiàn)代算法的新思路。王雪青、劉珊珊等（2008）采用AHP法與三角模糊數(shù)結(jié)合的模糊層次分析法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)量化和分析，認(rèn)為代建單位的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是諸類風(fēng)險(xiǎn)中最為顯著的，其次是經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，而自然風(fēng)險(xiǎn)、政策法律風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度較低。南天星（2009）論述了政府投資項(xiàng)目代建制的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，并從階段性、系統(tǒng)性、目標(biāo)性等多個(gè)角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行預(yù)測(cè)。根據(jù)預(yù)測(cè)的結(jié)果提出了政府投資項(xiàng)目代建制下的風(fēng)險(xiǎn)控制和防范措施，其中代建制綜合評(píng)標(biāo)體系就是風(fēng)險(xiǎn)源頭控制的重要措施。

這一視角的研究一方面著重于從代建制的實(shí)踐出發(fā)識(shí)別代建制風(fēng)險(xiǎn)；另一方面研究風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，以確定代建制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平，通過(guò)以上兩方面的研究再提出具有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。研究更重視實(shí)證研究，利用案例進(jìn)行分析或者利用案例驗(yàn)證識(shí)別體系和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，更為具體、貼近實(shí)際。

五、結(jié)論

綜上所述，我國(guó)代建制風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究已有一定的成果，隨著時(shí)間的推移，研究也越來(lái)越深入。很多學(xué)者對(duì)這一問(wèn)題提出了看法、意見(jiàn)，但是缺乏系統(tǒng)性的分析和論證；多數(shù)研究是定性分析，少有定量分析；提出的風(fēng)險(xiǎn)管理措施偏向理論化，實(shí)際運(yùn)作中可能存在問(wèn)題。因而關(guān)于代建制風(fēng)險(xiǎn)管理的研究有待進(jìn)一步深入。

參考文獻(xiàn)：

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[2]向強(qiáng)，杜蕾.代建制的風(fēng)險(xiǎn)與防范措施.建筑經(jīng)濟(jì)，2005第4期.

[3]黃永光.代建制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究.華北電力大學(xué)碩士論文，2007.

[4]張超.政府投資項(xiàng)目代建制的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制研究.西安建筑科技大學(xué)碩士論文，2010.