WTO框架之下構建我國技術法規和標準體系的思考

□任濤

（江蘇警官學院，江蘇 南京 210031）

WTO框架之下構建我國技術法規和標準體系的思考

□任濤

（江蘇警官學院，江蘇 南京 210031）

為了消除國際貿易中不合理、不必要的技術性貿易壁壘， TBT與SPS協定應運而生。WTO在鼓勵成員方采納國際標準，或是在科學根據的前提之下制定高于國際標準的同時，WTO/TBT、SPS協議對各國技術法規的制定和實施采取了一系列約束性規定。我國作為世界上最大的發展中國家，完善的技術法規和標準體系對于我國開拓海外市場，促進出口，以及提高國內產品質量，保障消費者利益等都有著十分重要的意義。因此，我國政府相關部門必須結合我國國情，在廣泛借鑒并認真研究WTO相關規則的基礎上，構建我國的技術法規和標準體系。

技術法規；科學性；國際標準；話語權

“標準是國際貿易的基石”。世界上80%的貿易量要受到標準或者技術法規的影響。隨著經濟全球化進程步伐的加快，世界經濟進入了國際標準制約國際市場的新時代，西方發達國家進行國際經濟競爭的戰略重點，突出表現在將國際標準以及控制國際標準的主導權作為競爭追求的最高目標，使原來作為控制生產手段的標準，變成為調控貿易的手段。而標準也成為影響各國生產、流通、消費等經濟活動質量和競爭力的重要方面。由于技術性貿易壁壘具有合理性、復雜性、隱蔽性和靈活性等特點而越來越受到各國重視和應用，正在逐步成為國際貿易非關稅壁壘中的主要形式。由此可見，世界已進入國際標準制約國際市場的新時代。

雖然歷經改革開放30年，我國經濟得到持續快速增長，現已成為世界第二大經濟體，綜合國力和國際競爭力明顯增強，但在國際金融危機背景以及復雜多變的世界經濟形勢之下，使處于工業化和體制轉軌過程中的中國經濟發展面臨嚴峻挑戰。如何科學認識和正確把握趨勢，調整開放戰略和實施宏觀調控，對原有的標準化工作做出戰略性調整，以進一步適應國際市場競爭的需要，形成一批擁有自主知識產權的技術、產品和標準，有效應對貿易壁壘，保持外需和出口貿易的穩定增長，是當前我國經濟進一步發展所面臨的緊迫課題。

一、技術法規與標準：概念的厘清

在不同的語境之下，技術法規與標準的涵義會有所不同，盡管技術法規的制定與標準的制定都需要以國際標準為基礎，服務的對象也基本相同，但在實質上卻有很大的差別。

標準是對產品結構、規格、質量和檢驗方法所做的技術規定。國際標準化組織ISO/IEC導則2（1996版）給出的標準定義是：“為了在一定的范圍內獲得最佳秩序，經協商一致制定并由公認機構批準，共同使用的和重復使用的一種規范性文件。同時還注明：標準宜以科學、技術和經驗的綜合成果為基礎，以促進最佳的共同效益為目的。”我國GB/T20000.1－2002《標準化工作指南第1部分：標準化和相關活動的通用詞匯》中對標準的定義：為了在一定范圍內獲得最佳秩序，經協商一致制定并由公認機構批準，共同使用的和重復使用的一種規范性文件。［1］由此可見，我國現行的標準定義來源于國際標準化組織。

而WTO/TBT對標準的定義是：“為了通用或反復使用的目的，由公認機構批準的規定產品或相關加工和生產方法的規則、指南或特性的非強制執行的文件。標準也可以包括或專門規定用于產品、加工或生產方法的術語、符號、包裝標志或標簽要求”。WTO/TBT協議給出的標準定義的注釋為：ISO/IEC指南2規定的術語包括產品、加工和服務。本協議只涉及產品或相關加工和生產方法的技術法規、標準和合格評定程序。ISO/IEC指南2定義的標準可以是強制性的也可以是自愿性的。本協議中標準定義為自愿性文件，技術法規定義為強制性文件。國際標準化團體制定的標準是建立在協商一致基礎上的。本協議還包括建立在非協商一致基礎上的文件。這樣不僅使標準定義更具有法律上的嚴密性，也滿足了服務于貿易的需要。簡而言之，標準在實質上就是經公認機構批準的、可自愿采用的、服務于生產和貿易的技術文件或管理規則。

由于WTO/TBT協議界定的標準僅為非強制性的文件，因此，該協議還明確提出了技術法規這一概念，并對標準和技術法規進行了嚴格的區分。WTO/TBT對“技術法規”的定義為：“強制執行的規定產品特性或與產品特性有關的生產工藝和生產方法的規定。”技術法規包括國家制定的有關法律法規，政府部門頒布的有關命令、決定、條例以及有關技術規范、指南、準則、專門術語、符號或標簽要求。WTO/TBT協定要求各成員按照產品性質而不是按照其設計或描述特征來制定技術法規。［2］根據WTO/TBT 協議，對標準直接定義為自愿性文件，對技術法規則定義為強制性文件，這是標準和技術法規的本質差別。標準不包括技術法規中的行政（管理）規定。也就是說技術法規是強制性標準，而標準是自愿性的。隨著市場經濟的發展，全球化和市場一體化趨勢不斷增強，標準在貿易中的作用愈來愈大，而WTO/TBT規定的標準涵義正是為滿足這一要求而產生的。世界上越來越多的國家接受了這一定義。

我國加入世界貿易組織以后，在學習、理解和貫徹WTO/TBT協議以及落實本國所做承諾的過程中，發生了強制性標準是否為技術法規的爭論。爭論的焦點是標準是否應劃分為推薦性和強制性，強制性標準是否就是技術法規以及我國是否存在技術法規的問題。堅持強制性標準就是技術法規的觀點，其理由主要是強制性標準符合WTO/TBT協議關于技術法規定義的要求，強制性標準在制定目的和起到的作用上等同于技術法規，這就是作用等同說。我國的強制性標準在客觀上確實起到了技術法規的作用，今后一個相當長的時期內可能仍將發揮這種作用，但嚴格地講，強制性標準畢竟不是法規，強制性標準在內容、制定、審查、批準、實施和監督方面與技術法規不同，強制實施的主體、實施力度和效果也不可能相同。［3］

隨著市場經濟的發展，標準在貿易中的作用愈來愈大。因此，從世界貿易方面著眼，我國應當采納WTO/TBT關于標準的定義。本文在行文過程中，采取的是我國目前所界定的標準的概念，即包含了強制性的與非強制性的（自愿的）的標準。

二、技術法規與標準：經濟轉型時期我國經濟發展的新動力

繼產品競爭、品牌競爭之后，標準成為一種層次更深、水平更高、影響更大的競爭形式。各國紛紛將標準化工作提升到國家發展戰略的高度，我國政府對此也日益重視。長期以來，標準作為國際交往的技術語言和國際貿易的技術依據，在保障產品質量、提高市場信任度、促進商品流通、維護公平競爭等方面發揮了重要作用。隨著經濟全球化進程的不斷深入，標準在國際競爭中的作用更加凸顯。

當前國際上，經濟全球化深入發展，科技創新孕育新突破，國際金融危機影響深遠，世界經濟增長速度減緩，全球需求結構出現明顯變化，圍繞市場、資源、人才、技術、標準等的競爭更加激烈。因此，完善的技術法規與標準體系，將有助于我國突破在當前經濟轉型的關鍵時期為擺脫產業升級、技術創新等方面的困境。

（一）促進科技成果的轉化

一般情況下，我國科技成果轉化為生產力大約有八種方式，即通過媒體（如廣告等）、中介機構、工程技術中心、技術平臺、孵化器、專利轉讓、直接應用與技術標準等。這幾種方式中，由于技術標準的成套性，加之政府的支持以及不同于其他幾種方式的特點，使之在科技成果轉化為生產力的過程不失為一種有效的方法。科技創新轉化為優勢產品的過程，就是科技優勢轉化為經濟優勢的過程。在這一過程中，標準的作用主要表現為將專利產品的各生產要素及其組織和管理優化，最大限度地降低成本、提高效益和優化產品功能，因而是科技創新成果轉化為優勢產品的途徑。提高國家標準與行業標準技術的水平是促進企業進行技術創新的有效手段，企業如果不進行技術創新，就難以滿足標準要求，就沒有市場，也就會被淘汰。因此，建立和完善與國際接軌的國家標準體系，實現技術創新與標準化工作的結合，有助于推動以企業為中心的技術創新體系建設。

（二）有助于提高企業的競爭能力

標準化是“為在一定的范圍內獲得最佳秩序，對實際的或潛在的問題制定共同的和重復使用的規則的活動”（ISO/IEC GUIDE 2：1991）。 其本質是在于通過對標準化對象“制定、發布和實施標準，達到統一”，其目的是在“統一”的基礎上“獲得最佳秩序和社會效益”。對于每個生產環節都實現了標準化的企業，其成本的降低和效率的提高必然變成產品的比較優勢，提升了企業的競爭能力。比如，取得ISO9000系列體系認證的企業，由于管理水平的提高，比同等條件下沒有進行質量管理體系認證的企業更有競爭力。同時，企業標準或企業采用標準的水平也是企業競爭力的真實反映。標準的水平低，產品就缺乏技術優勢和競爭力；而對于采用了國際標準或國外先進標準的企業，產品就具有很強的競爭能力。

（三）消除貿易障礙，促進對外貿易的發展

由于世界各國科學技術發展水平存在較大差異，經濟發展也不平衡，再加上世界各國的消費者對商品和服務要求的不盡相同，必然導致世界各國就同一產品和服務上制定的標準存在著差異。如何減少這些差異或消除這些差異帶來的負面影響，需要各國、國際標準化組織等機構之間進行協調，特別是國際標準化組織的協調，否則，商品、服務和生產要素的跨國自由流動就難以實現。協調的結果是各國或者多數國家或地區之間就同一產品和同一服務采用統一的標準 （如國際標準或區域標準），這樣就能減少跨國交易中的困難，消除貿易自由化進程中的障礙。

WTO/TBT指出：“國際標準和符合性評定體系能為提高生產效率和便利國際貿易做出重大貢獻。”標準代表著一定的質量和技術水平，不同國家間商品的交換、人員與信息的交流以及運輸的實現等，都是建立在標準的基礎之上的。因此，標準有當代國際貿易的基本要素之稱，成為國際市場上的共同語言。目前，國際貿易中的絕大多數商品都有公認標準 （包括國際標準），符合這些公認標準的商品和服務在國際（或區域）市場上可以暢通無阻。許多國家和廠商利用標準化特別是國際標準化活動作為商品促銷和提高競爭力的重要手段。因此，標準化大大地促進了一國對外貿易的發展。

（四）保護進口國市場和消費者的利益

標準的保護作用具有二重性，一方面，標準往往成為市場準入的決定性因素，成為保護國內市場的重要工具——形成一種非關稅壁壘即技術性貿易壁壘。在國際貿易的實踐中，進口國家利用進口商品沒有達到某項標準而將其拒之于國門外的例子屢見不鮮。另一方面，這種技術性貿易壁壘又能阻止低品質的、不健康的、不安全的及對用戶不利的商品和服務的進口，保護著國內消費者的生命健康與安全。

三、困境與出路：我國技術法規和標準體系的構建

改革開放以來，我國的標準化工作取得了令人矚目的成績，對于推動技術進步、規范市場秩序、提高產品競爭力和促進國際貿易發揮了重要作用。研究表明，標準化對我國科技的貢獻率為2.98%，對經濟的貢獻率為1.16%，對我國綜合國力的貢獻率為1.5%。［4］雖然我國標準化工作獲得了長足的發展，但我國標準化工作基礎仍然薄弱，與國際先進水平比存在著較大的差距。我國標準總體水平低，制定速度慢，高技術標準缺乏，安全標準體系不健全，資源節約標準滯后等問題已經無法適應我國經濟社會協調發展的要求。面對嚴峻的國際國內形勢，加快我國標準化事業的發展已經成為一項十分緊迫的任務。

（一）根據WTO規則構建技術法規與標準體系

西方發達國家均實行自愿性標準體系，歐共體指令配套標準的做法是體現WTO/TBT協議原則的最為完善的標準化制度。即使是還沒有加入WTO的俄羅斯，也制定了旨在保障標準化工作向自愿性標準體系過渡的《俄羅斯聯邦標準化法》。我國加入WTO已經10年，我們不應拒絕采用技術法規加自愿性標準體系反映市場經濟內在要求的標準化模式。而實際上，強制性標準按技術法規通報，致使一些原來的強制性標準改為推薦性標準，暴露了現行標準化管理體制下確定標準屬性的隨意性，將導致政府的控制依據不足。同時，通報的強制性標準中可能存在正當目標以外的要求易使其他成員國認為是在設置技術壁壘；另外我國通報的強制性標準包含了技術細節，而歐洲共同體通報的新方法指令只是一些基本要求，通報內容的巨大差異對我們肯定是不利的。今后，強制性標準在實踐中的其他弊端還將逐漸顯露出來。［5］

此外，WTO/TBT協議第7條要求統一國內規則。我國在加入WTO有關質檢工作內容的多邊承諾中承諾，“國家質檢總局負責中國所有的與合格評定有關的政策和程序，其它政府部門和機構在發布其制定的合格評定政策和程序前須經國家質檢總局批準。”目前，我們的技術法規制定還不統一，制定部門多，程序各異。質檢總局要承擔起歸口管理技術法規的任務。因此，要在充分考慮我國立法現狀并借鑒國際經驗的基礎上，建議由國務院組織制定一部技術法規制定方面的部門規章，對相關具體問題進行明確規定。我國對技術法規的目標定位也應與WTO/TBT協議的規定保持一致，一方面完善技術法規以防止貿易帶來的諸如環境等公共利益方面的風險，另一方面也可以避免對貿易造成不必要的障礙，維護貿易的正常運行。［6］

（二）全程跟蹤，適時采納國際標準

國際標準是世界各國協調的產物，它反映了國際上普遍達到的科學技術水平和生產水平，成為國際級別上的協調標準和處理貿易糾紛的重要基礎國際標準，有取代國家標準的趨勢。因此，以國際標準為基礎制定本國標準已成為WTO對各成員國的要求，直接構成國際貿易中的主要條件。積極地推廣采用國際標準，能夠及時地了解國際先進技術，提供技術改造的方向和目標，推動相關技術的進步。目前，世界上約有近300多個國際性和區域性組織制定各種類型的標準。其中最大的是國際標準化組織 （ISO）、國際電工委員會（IEC）、國際電信聯盟（ITU）。此外，被ISO認可，收入ISO所出版的國際標準題內關鍵詞索引（KWIC索引）中的其他25個國際組織制定的標準，也視為國際標準。

采用國際標準是我國一項重大的技術經濟政策，有利于打破國外技術壁壘。2020年前，我國的標準總體水平要達到發達國家水平，國家標準采標率達到90%以上。［7］我國政府相關部門以及生產企業必須不斷追蹤國外先進標準和先進的技術成果，及時研究、搜集各國技術法規和標準，調整本國產品的生產。對在設計、生產、使用中標準出現的變化，應迅速反應。在采用國際標準和國外先進標準的過程中，如果坐等標準正式頒布才開始采用，滯后時間太長。應在國際標準制定過程中密切注意其動向，不失時機地進行跟蹤。其方法是直接采用，縮短滯后時間；編制過渡試行標準，跟蹤國際標準的變動。

（三）完善國家標準，積極參與國際標準化活動，增強國際標準制定話語權

我國政府相關部門和機構在積極參與國際標準制定的前提是必須完善充實國家標準，當前我國參與國際競爭的主要障礙之一就是我國采用標準的要求相對較低，標準老化，甚至在某些方面＂無標可依＂。例如，中國是生產中藥的發源地，由于沒有標準和工業化生產、使我國的中藥出口只占世界上中藥出口的3%，而日本采用我國的處方和原料，出口中藥的份額競占到世界的80%。由于我國對國際標準的轉化率低，因此，失掉了許多市場份額。

目前的國際上所采用的國際標準有大多都是發達國家的國家標準或者是發達國家的大企業的企業標準轉化而來的，充分地反映了發達國家的利益，這顯然不利于包括中國在內廣大發展中國家。因此，我們不能只滿足于跟著采用國際標準，應積極主動地參加國際標準的制定、修訂和協調活動。對我國的先進標準（將我國在國際上處于領先地位的科研成果及重大的技術變化及時轉為技術標準），以及具有中國國情特點的文化、傳統工藝品、名品的標準等，都應積極地向國際組織推薦，爭取納入國際標準。只有這樣變被動為主動，才有利于我國對外貿易事業的發展。以國際標準提案為核心，積極推動具有自主知識產權的技術成為國際標準。加強戰略性新興產業技術標準規劃布局，同步參與國際標準競爭。鼓勵和支持有條件的單位提出國際標準提案，承擔國際標準制定和國際標準化組織秘書處工作，提升我國實質性參與國際標準化活動的能力和水平，增強國際標準制定話語權。結合產業發展實際，加強對有關國際標準和國外先進標準的跟蹤、分析和研究，及時采用有利于產業發展、有利于提高產業競爭力、有利于開展國際貿易的國際標準和國外先進標準。

（四）重視培養國際標準化人才

為了有效推進國際標準活動，我國應注重培養熟悉ISO/IEC國際標準審議規則并具有專業知識的人才。引導企業實施標準化人才培養計劃，推動企業與高校、科研院所合作培養標準化人才。加強對標準化從業人員的培訓，培養具備標準化知識、專業技術、掌握規則的標準化人才，以形成結構合理、數量充足的人才梯隊。注重培養和選拔國際標準化人才，力爭產生一批能在國際標準化組織擔任重要職務的標準化高端人才。加強對科技人員標準化知識的培訓，充分發揮技術標準在科研、開發、設計、生產、管理等領域的效能，促進標準化與科研、產業化的互動。

［1］白殿一.第二講：標準化基礎知識［J］.中國標準化，2007，（02）：75.

［2］曹建明，賀小勇.世界貿易組織［M］.法律出版社，2007.192－194.

［3］［5］北京中標研標準研究所.我國標準化工作存在的主要問題及其影響［DB /OL］.http： /www.standardcn.com，2011－04－08.

［4］ 國家標準化發展綱要解讀 （一）［DB/www.cesi.ac.cn，2011－04－09.

［6］費躍.合理利用WTO/TBT協議 加快我國技術法規和標準體系建設［J］.中國標準化，2002，（07）：23.

［7］王君平.人參賣蘿卜價 缺乏合法身份我國中藥出口以原料為主［N］.人民日報，2010－09－02.

（責任編輯：王秀艷）

On the Construction of Technological Regulations and Standards System of China under the WTO Framework

Ren Tao

In order to removal of trade barriers TBT and SPS agreement emerge as the times require.While encourage members adopt international standards or make higher standards，WTO/TBT，SPS also offer strict disciplines on each member countries technological regulations and standards.China as the biggest developing countries，perfecting technological regulations and standards system helps in opening foreign market；promoting export；improving the quality of domestic products and protecting consumers＇rights.So our government should combine with national conditions and construct technological regulations and standards system of China.

technological regulations；scientific；international standards；the right of utterance

D912.295

A

1007－8207（2011）09－0114－04

2011－05－13

任濤 （1970—），女，湖北武漢人，江蘇警官學院法律系副教授，研究方向為國際經濟法、國際法。