中小企業可持續成長能力評價及能力策略研究——基于熵理論和耗散結構視角

王麗平，許 娜

（天津理工大學管理學院，天津 300384）

中小企業可持續成長能力評價及能力策略研究
——基于熵理論和耗散結構視角

王麗平，許 娜

（天津理工大學管理學院，天津 300384）

企業持續成長是企業實現其他目標的前提。“企業代”分析，為中小企業持續成長提供了新范式。根據“企業代”思想，本文提出企業成長可分為代內成長和代際成長，以此為基礎構建中小企業可持續成長機理。以中小企業可持續成長機理為研究對象，通過熵理論和耗散結構理論對其進行分析研究，利用企業成長力的熵值變化對中小企業能力進行評價，并分析得出能力策略代際轉變的動因，確定能力策略代際轉變的最佳時機，以此來推動中小企業持續成長。

中小企業；能力策略；代際轉變；熵理論；耗散結構理論

1 引言

企業生命周期理論是研究中小企業可持續成長最普遍的假設之一。不同的核心能力組合適合不同成長時期，適時的能力策略轉變才能有助于企業的成長，所以說核心能力的適時轉變是一個有待解決的關鍵問題。

本文將導入熵理論和耗散結構理論，利用企業成長力的熵值變化對中小企業能力進行評價，并分析能力策略代際轉變的動因，確定能力策略代際轉變的最佳時機，并以中興通訊為例來闡述如何通過能力策略的適時轉變推動中小企業持續成長。

2 熵理論和耗散結構概述

2.1 熵及耗散結構的提出

熵由德國物理學家魯道夫·克勞修斯于1850年首次提出，是指不能再被轉化做功的能量總和的測量單位，是指分子運動的混亂程度或無序程度［1］。熵是對系統狀態不確定性的一種度量，自從數學家香農將其引入信息論后，熵在工程技術、管理科學乃至社會經濟等領域得到廣泛應用。根據信息論基本原理［2］，以熵來表達系統的混亂程度，處于熱力學平衡態下的系統是混亂程度最大的，即熵值最大。如果系統要向有序的方向發展，必須要降低熵值，遠離平衡態［3］。因此，1967年比利時物理學家普里高津相對于處于平衡狀態下的平衡結構提出耗散結構。普里高津從熱力學第二定律出發，通過研究非平衡態熱力學，指出一個遠離平衡態的開放系統，在外界條件變化達到某一特定閥值時，量變可能引起質變，系統通過不斷地與外界交換能量與物質，就可能從原來的無序狀態轉變為一種時間、空間或功能的有序狀態，這種遠離平衡態的、穩定的、有序的結構稱之為“耗散結構”［4］。

2.2 熵理論

按照普里高津的認識，系統的有序度可以用熵來表示。系統的熵分成兩個部分：正熵表示“無序”，負熵表示“有序”［5］。系統的總熵可以表示為：ds=dsi+ dse。

其中，dsi是系統內部不可逆過程引起的熵，恒有dsi≥0,系統的熵產生越大，其無序性越高、組織度越差、混亂程度越大。dse是環境向系統輸入的熵，可正可負。當dse〉0時，指系統從外界吸取正熵或輸出負熵；當dse〈0時，系統向外界輸出正熵或者引入負熵，系統引入的負熵越多，其有序性越高；當dse=0時，即系統孤立，與外界無任何交換，則ds=dsi≥0,系統將自發出現退化，有序程度降低［6］。

熵理論的提出和耗散結構的建立，是20世紀70年代科學上的輝煌成就之一，它極大地開闊了人類的視野，豐富了科學和哲學思想，為科學研究提供了新的途徑和方法［7］。本文將基于熵理論和耗散結構來進一步評價中小企業成長能力，并分析得出中小企業成長能力策略代際轉變的動因以及轉變的最佳時期。

3 基于熵理論的中小企業持續成長能力評價

3.1 中小企業可持續成長機理

結合企業生命周期理論和“企業代”的思想［8］來綜合分析中小企業可持續性成長問題并得出中小企業可持續成長機理（見圖1）。企業的創業期、成長期、成熟期、衰退期（蛻變期）四個生命周期階段都包含著代內成長與代際成長兩種不同的 “成長類型”，即中小企業的每個成長階段又分為代內成長期和代際成長期。代內成長期是中小企業穩步的成長時期，并且在此時期企業的成長力增長緩慢并且會達到一定的上限，即成長力的停滯增長期。只有代際成長的推動，中小企業才能突破成長上限，成長力重新扭轉為快速成長。整個生命周期四階段的代內成長期和代際成長期不斷地交替出現，才促使了中小企業的可持續成長。中小企業可持續成長機理主要有以下五個特點：一是企業代的劃分是基于企業生命周期理論的，把企業的生命周期劃分為創業期、成長期、成熟期、衰退期（蛻變期）四個階段。在此基礎上來研究企業的可持續成長，使得分析更接近于實際，更利于企業借鑒與應用。二是穩步的代內成長期和快步的代際成長期。企業的代內成長是指企業穩步的持續增長的時期，是企業在經營理念、發展戰略以及外部市場環境基本不變的條件下，企業采用適當的能力策略來促進企業資產由小到大的穩定增長。但是這個增長必然不能長久地持續下去，肯定會達到其成長力的停滯期，即達到了成長上限。當企業步入了成長上限期，為了突破成長上限，企業就需要考慮轉變能力策略，從而推動企業成長力的迅速增強，使得中小企業步入快步的代際成長期，促進中小企業的快速成長，否則企業成長力將由停滯轉為衰退。三是成長上限期和代際成長期共同構成了企業成長的過渡期X。因為在過渡期內，企業的成長是達到瓶頸并突破瓶頸的重要時期，這個時期決定著企業的生死存亡。如果企業突破成長上限，進入代際成長期，企業就從前一個生命階段跨越到下一個生命階段，否則就會面臨衰退滅亡的命運。四是企業的過渡期存在于企業的生命周期四階段之中，融于企業生命周期的前一階段與下一階段之中。例如，過渡階段中的成長上限期存在于企業生命周期的創業期，即企業在創業期的代內成長達到了成長上限，需要新的代際成長來繼續推動企業的可持續性成長。此時由于成長上限的壓力作用，企業出現了繼續推動企業可持續性成長的代際成長。伴隨著代際成長期的出現，企業進入了又一個高速成長的階段，跨入了企業生命周期的成長期。這種過渡貫穿于企業整個生命周期的前一個階段向下一個階段的轉換。五是企業隨時可能步入衰退期。企業在過渡期如果沒有突破成長上限期，跨到代際成長期，企業的成長力就會遞減。企業很可能就會出現衰退，進而遭遇滅亡的命運。

3.2 基于熵理論的中小企業持續成長能力評價

企業持續成長系統是不穩定的非線性系統，它受到來自企業內部和外部多方面因素的影響，主要可以歸納為資源、管理和技術三方面。在上述得出的中小企業持續成長機理上，通過熵理論來評價中小企業持續成長的能力，并從資源、管理和技術三方面來提高企業持續成長的能力。

任佩瑜等［9］提出了管理熵的概念。所謂管理熵是指任何一種管理的組織、制度、政策、方法等，在相對封閉的組織運動過程中，總呈現出有效能量逐漸減少，而無效能量不斷增加的一個不可逆的過程。徐英吉等［10］提出了技術熵的概念。技術熵是指企業技術系統內的無效能耗。在企業內部技術體系這個相對封閉的系統內，無論企業內部的何種高新技術，隨著時間的推移，它的技術熵越來越大，技術的先進性及有效性發揮的作用越來越弱直至最后失效。同理，我們可以借鑒管理熵和技術熵，并引入資源熵來研究中小企業持續成長能力。所謂資源熵是指企業資源系統內的無效能耗。在企業內部資源這個相對封閉的系統內，無論企業內部的何種資源，隨著時間的推移，它的資源熵越來越大，資源的利用效率不斷下降直至最后失效。

St是企業進行資源創新、管理創新和技術創新時，在t時間的總熵；Sti表示企業現有的第i項資源因素、管理因素或技術因素所帶來的正熵流；Stj表示企業進行資源創新，第j項資源創新子因素所帶來的負熵流；Stl表示企業進行管理創新，第l項管理創新子因素所帶來的負熵流；Stp表示企業進行技術創新，第p項技術創新子因素所帶來的負熵流；SY為資源創新、管理創新和技術創新帶來的協同負熵。此時企業的持續成長力為：Gt=Ae－St。

因為Sti〉0，S4tj〈0，S4tl〈0，S4tp〈0，SY〈0，所以當企業所獲得負熵的絕對值恒小于所產生的正熵時，即St〉0時，因為負熵的流入不足以抵消正熵的增加，成長力會下降；當企業所獲得的負熵恒等于所產生的正熵時，即St=0時，企業成長力不變。當企業所獲得的負熵恒大于所產生的正熵時，即St〈0時，因為負熵的流入足以抵消正熵的增加，成長力會增強。

3.3 基于熵理論的中小企業持續成長階段分析

當ω=1時，即成長力切線為45°時，中小企業成長力的正負熵值隨時間的變化單位變量相等，此時是中小企業成長力趨勢變遷的臨界點。

（1）代內成長階段——穩定增長期。

當0〈ω〈1時，企業成長力穩步增強。雖然企業成長力的負熵值大于正熵值（ds〈0），熵值小于零，但負熵增加的速度要小于正熵的增加速度，所以負熵的變化量要小于正熵的變化量，所以企業成長力的熵值雖然小于0，但整體上是遞增，企業成長力增強的速度越來越慢。此時企業的有序化趨勢減慢，說明企業成長力仍在增強，但增強的速度在減慢，如果沒有新的負熵輸入的話，企業成長力的增長會停滯，甚至減弱，最終導致企業將趨于無序狀態，即破產或倒閉。

（2）代內成長階段——成長上限期。

當ω=0時，企業成長力停滯。此時企業成長力的負熵值等于正熵值，企業成長力的熵值為零（ds= 0）。企業的無序化趨勢與有序化趨勢會處于均衡狀態，總趨勢是處于一個臨界轉折點：或者轉向有序，或者轉向無序。此時由于企業成長力不再增強，如果企業的能力策略不轉變的話，企業成長力就會逐漸減弱，隨時可能步入衰減的狀態。所以此時是能力策略轉變的最佳時期。

（3）代際成長階段——能力轉變期。

當企業轉變了能力策略時，企業成長力又步入穩步增強階段，即0〈ω〈1，避免了進入衰退階段，所以企業成長力的負熵值仍大于正熵值，熵值小于零，但由于企業還沒有完全適應能力策略的轉變，負熵增加的速度比較緩慢，企業的負熵相對于正熵的變化量將會緩慢的增大，因此企業成長力的熵值遞減的速度較慢，企業成長力增強的速度緩慢。

（4）代際成長階段——快速增長期。

當ω〉1，即企業成長力快速增強。企業成長力的負熵值大于正熵值，熵值小于零。由于能力策略變換的作用，負熵的變化量要大于正熵的變化量，所以企業成長力的熵值遞減，企業成長力增強的速度越來越快。那么此時企業的有序化趨勢大于無序化趨勢，總趨勢是走向有序化。說明企業成長力增強的速度在加快，此時新的負熵不斷地輸入，企業成長力不斷地增長，最終形成一個較以前更加復雜、更加規范有序的充滿活力的耗散結構，企業逐步進入復雜有序高效的成長狀態。

（5）衰退期。

若ω〈0，即企業成長力衰退。企業成長力的負熵值小于正熵值，企業成長力的熵值大于零，即企業趨于無序化狀態。表1顯示了中小企業持續成長機理模型中的熵值狀態。

基于熵理論的中小企業持續成長階段分析可以得出，中小企業代內成長階段的成長上限期是能力策略轉變的最佳時期，在此時企業的成長力達到了上限，只有通過能力策略的代際轉變才能突破成長力的上限，使得企業的成長力繼續增強。

4 中興通訊股份有限公司能力策略代際轉變

中興通訊公司從一個原始投資只有300萬元的小企業發展成為營業收入達人民幣702.64億元的國家重點高科技企業，并被譽為中國通訊行業的“領軍”企業之一。中興通訊公司顯著的成績，得益于其不斷增強的企業成長力。而促進企業成長力不斷增強的關鍵就是其能力策略的代際轉變。

根據中興通訊公司在各個時期運用的能力策略以及一些關鍵事件的出現，我們將其成長階段劃分為三個階段：第一階段為運用企業家能力和企業盈利模式運作能力的創業期；第二階段為運用企業內部運行能力和企業制度規范能力的成長期；第三階段為突出企業戰略管理能力和企業技術能力的成熟期。

（1）創業期能力策略——企業家能力和企業盈利模式運作能力（1985—1997）。

處于創業期的中興通訊公司，其價值目標是求生存。1985年中興通訊公司帶著國有資金走出內地，到特區創辦來料加工的小合資企業。相對于運作良好或者資源稟賦優良的通訊設備制造領先企業，中興通訊公司是在技術技能和R&D等層面遠遠落后的后發企業。后發企業在初始資源和能力存量少，其技術活動很大程度上仍然停留在吸收消化階段，產品也無緣于國際主流市場［11］。中興通訊公司也不例外的面臨著后發企業的所有問題。

中興通訊公司領導層看準改革開放以后通信在中國必定有很大的發展，把公司定位于通訊這個行業。作為通訊設備制造的后發企業，制定了“技貿結合，先貿后工，積累經驗，伺機發展”的策略。發揮企業家能力的作用，做出判斷性決策，并指出中興通訊要走“農村包圍城市”的盈利模式道路。鑒于當時無論是研發環境還是市場條件都異常艱苦，在國外設備占據主流高端市場的情況下，只能揀國外廠家放棄的偏遠地區。而且一步到位的通信建設步伐使中國通信設備制造工業面臨了極大的技術壁壘。大型交換設備市場的進入壁壘很高，但是當時農村的通信需求也有很大的空間，中興通訊在領導層的帶領下，以一個比較低的起點在農村站穩了腳跟，找到了盈利的空間［12］。

可以說，對于資源系統處于無序混亂狀態的中興通訊公司，企業家能力和企業盈利模式運作能力對于企業的生存發揮了重要的作用。企業的一把手或高層管理團隊，通過利用自身人力資本，獲取外部資源，并把有限的資源運用到企業的盈利運作模式中，加強企業的盈利運作模式能力，從而提高了資源的利用率，并給企業帶來更豐富的創新子資源。通過資源創新子因素來引入負熵流，形成企業資源體系的耗散結構，使得資源體系的資源獲取和利用趨于有序，使得企業得以生存并能繼續成長，避免衰亡。

（2）成長期能力策略——企業內部運行能力和企業制度規范能力（1998—1999）。

對于成長期企業而言，其價值目標是求發展。處于成長期的中小企業，人力資源、信息資源和物質資源都在一定程度上得到了補充。資源負熵不斷地輸入企業，但是隨著企業規模的擴大，產品銷售量增加，更好的物質資源引入，大批高素質人力資源的加入，企業在管理方面出現了混亂狀態，管理熵值不斷增加。所以隨著企業的不斷成長，中興通訊公司原有組織架構已不能適應公司的發展需要。到1998年，員工達4600多人，產品也覆蓋交換機、接入網、傳輸、會議電視、電源、監控等通訊產品領域，銷售額從1993年不到3億元擴大到30億元以上，擴展了10多倍。企業組織架構導致的技術與市場脫節、協調性差、效率低、環節多、信息渠道不暢、管理層次不分明等問題越來越凸顯［12］。因此在1998年對企業的開發系統進行了重大改革。從機構改革中實行了分權與集權的優化統一,明晰層次，強化利益機制，密切開發、生產、市場三個環節的關系，強化職能管理，從而不斷加強了企業內部運行能力和制度規范能力。

中興通訊公司通過機構改革給企業帶來了管理創新子因素，從而推動企業建立和完善了內部運行能力和制度規范能力，使得企業得到規范化的管理并能有序的運行，強化企業自組織功能和管理耗散功能，不斷增強管理負熵的作用，形成管理耗散結構，從而推動企業迅速成長。

（3）成熟期能力策略——企業戰略管理能力和企業技術能力（2000以來）。

企業在成熟期所追求的價值目標是盈利。成熟期是中小企業成長中最為理想的階段，這一階段的中小企業已經具有比較雄厚的實力，擁有完善的組織機構和健全的規章制度，管理在成熟期中小企業中發揮著十分重要的作用。但是在不斷的能量做功過程中，資源系統經過資源獲取和利用效率最大的臨界點后，資源熵逐漸增加，由資源耗散結構產生的負熵逐漸減小；并且管理系統的組織經過效率最大的臨界點后，管理熵逐漸增加，由管理耗散結構產生的負熵值也在減小。此時，中小企業需要進行技術創新引入負熵流來提高企業成長力，充分發揮企業戰略管理能力和企業自主技術能力，從而扭轉這種頹勢。

中興通訊公司從1985年至今，各個時期成功的戰略定位和戰略轉型是推動其企業成長力增強的關鍵。多元化戰略、國際化戰略等戰略的實施都是指企業尋求新的增長點，開拓新的業務，或進入新行業的戰略管理能力的實施。處于成熟期的中興通訊公司，更應該在戰略的高度考慮其技術的發展。中興通訊公司對技術和產品的選擇并不是追求世界上最先進的技術，而是注重技術與市場的結合點，即滿足不同時期的市場所需。正是由于中興通訊公司的戰略眼光，使得它成為通訊市場上終端產品業務的熱點：手機、CDMA、小靈通、3G，都是中興通訊公司趕超對手的“彎道”［13］。中興通訊公司以前成功的主流產品包括程控交換機、GSM、CDMA、PHS、手機終端等產品的研發基本上都是采用技術跟隨型戰略。經過20多年的發展，中興通訊公司研發能力已經初具規模，技術積累達到較高水平，專利申請量逐年上升，由1998年的5項上升到2010年的30000多項，并且增長速度逐漸加快［14］。中興通訊公司應當而且有能力進一步發展具有自主知識產權的技術創新，將技術戰略從技術跟隨型向技術引導型拓展，從而加強企業的技術能力，推動中興通訊公司成為世界卓越的主流通信產品供應商。

這樣企業才能站在長遠發展的戰略角度，強化企業的自組織功能和技術體系耗散功能，才能不斷增強戰略負熵和技術負熵的作用，形成戰略和技術的耗散結構，從而推動企業持續成長。

5 小結

本文通過建立中小企業持續成長機理，并在此基礎上結合熵理論對中小企業成長能力進行評價，得出ω=0是中小企業代際能力策略轉變的最佳時期，中小企業要在此時抓住時機來進行能力策略的代際轉變，從而推動中小企業的持續成長。在基于熵理論的中小企業成長能力的定量評價中還可以得出，在資源、管理和技術三者協同促進企業成長時，成長力總熵值最小，企業成長力最強。所以，企業只有平衡資源、管理和技術的共同發展，才能促使中小企業得以持續的成長。由于篇幅有限，本文對資源子因素、管理子因素和技術子因素并未進行具體的分析確定，我們將在以后的研究中深入論述。

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Evaluation of the Sustainable Growth of SMEs and its Capacity Strategy——Based on Entropy Theory and Dissipative Structure Theory

Wang Liping，Xu Na
（School of Management,Tianjin University of Technology,Tianjin 300384，China）

The sustainable growth of a firm is the premise of other goals.The analysis of“the enterprise generation”brings out new type of keeping the growth for medium and small enterprises.“The enterprise generation”is the basis of building sustainable growth of SMEs mechanism.By applying the entropy theory and the dissipative structure theory,the article takes the sustainable growth of SMEs mechanism as the research object,uses the entropy theory to evaluate the sustainable growth of SMEs and obtains the motivation of changing capacity strategy at intergeneration.The paper advances the best time critical point of changing capacity strategy and changes the capacity strategy to promote sustainable growth of SMEs.

SME;capacity strategies;generational change;entropy;dissipative structure theory

國家社會科學基金資助項目“我國中小企業可持續性發展動力機制與擴散機制研究（10BGL029）”，“中小企業團體融資路徑與機制研究（11BGL023）”。

2011-05-03

王麗平（1966-），女，天津人，天津理工大學管理學院副院長，博士；研究方向：中小企業發展、人力資源管理和組織管理。

F276.3

A

（責任編輯 譚果林）